股东大会议事规则三篇.docx

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股东大会议事规则三篇

股东大会议事规则三篇

篇一：

股东大会议事规则

第一章总则

第一条为维护股东的合法权益，进一步明确公司股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依法行使职权以及股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《xx有限公司章程》以下简称（《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。

第二条股东大会在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的有关规定，保证股东大会正常召开和依法行使职权。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。

公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。

年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。

第五条临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，应当在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：

（一）董事人数不足《公司法》规定最低人数，或者不足《公司章程》所定人数的2/3时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时；

（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；

（四）董事会提议召开时；

（五）监事会提议召开时；

第二章股东大会的召集

第六条董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

第七条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。

对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当作出董事会决议并于之后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由。

第八条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当作出董事会决议并于之后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。

第九条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当作出董事会决议并于之后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

第十条监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。

第十一条对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。

第十二条监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。

第三章股东大会的提案与通知

第十三条提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

第十四条公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司10%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

单独或者合计持有公司20%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，并注明临时提案的内容。

除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。

第十五条召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。

公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。

第十六条股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。

拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。

第十七条股东大会会议通知包括以下内容：

（一）会议的时间、地点和会议期限；

（二）提交会议审议的事项和提案；

（三）发出通知的日期；

第十八条股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料。

第十九条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。

一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日通知股东并说明原因。

第四章股东大会的召开

第二十条股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

第二十一条股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：

（一）代理人的姓名；

（二）是否具有表决权；

（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

（四）委托书签发日期和有效期限；

（五）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；

第二十二条委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。

第二十三条出席本次会议人员提交的上述相关凭证具有下列情形之一的，视为出席本次会议资格无效：

（一）委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料虚假或无法辨认的；

（二）传真登记的委托书样本与实际出席本次会议时提交的委托书签字样本明显不一致的；

（三）授权委托书没有委托人签字或盖章的；

（四）委托人或代表其出席会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反法律、法规和《公司章程》有关规定的情形；

第二十四条因委托人授权不明或其他代理人提交的证明委托人合法身份、委托关系等相关凭证不符合法律、法规和《公司章程》规定，致使股东或其代理人出席本次会议资格被认定无效的，由委托人及其代理人承担相应的法律后果。

第二十五条股东大会由董事长主持。

董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。

监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

第二十六条在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

第二十七条董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解释和说明。

第二十八条股东大会对所议事项和提案进行审议时，出席会议的股东或股东代理人，可以就股东大会所议事项和提案发表意见。

股东发表意见，可以采取口头形式和书面形式。

第二十九条在股东大会召开过程中，股东或股东代理人临时要求口头发言或就有关问题提出质询，应当经大会主持人同意。

第三十条股东或股东代理人在审议议题时，应简明扼要阐明观点，对报告人没有说明而影响其判断和表决的可提出质询，要求报告人做出解释和说明。

有下列情形之一时，主持人有权拒绝回答质询，但应向质询者说明理由：

（一）质询与议题无关；

（二）质询事项有待调查；

（三）涉及公司商业秘密的；

（四）其他重要事由；

第三十一条召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。

因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会。

第五章股东大会的表决和决议

第三十二条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。

股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。

第三十三条股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公司章程》的规定在会议结束之后立即就任。

第三十四条股东大会对所有提案应当逐项表决。

对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。

除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。

第三十五条股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。

审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

第三十六条股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。

股东大会就程序性问题进行表决时可以举手的方式进行，就实体性问题表决时应当采取记名方式投票表决。

第三十七条出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：

同意、反对或弃权。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，视为弃权。

第三十八条股东大会决议分普通决议和特别决议。

股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

第三十九条下列事项由股东大会以普通决议通过：

（一）董事会和监事会的工作报告；

（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

（四）公司年度预算方案、决算方案；

（五）公司年度报告；

第四十条下列事项由股东大会以特别决议通过：

（一）公司增加或者减少注册资本；

（二）公司的分立、合并、解散和清算；

（三）《公司章程》的修改；

第六章股东大会会议记录和档案管理

第四十一条股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：

（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；

（三）出席会议的股东和代理人人数；

（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

（六）计票人、监票人姓名；

（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容；

第四十二条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。

出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。

会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书等资料一并保存，保存期限不少于十年。

第七章规则的修改

第四十三条有下列情形之一的，公司应当及时召开股东大会修改本规则：

（一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、法规或规范性文件后，本规则规定的事项与前述法律、法规或规范性文件的规定相抵触；

（二）《公司章程》修改后，本规则规定的事项与章程的规定相抵触；

（三）股东大会决定修改本规则；

第八章附则

第四十四条本规则由公司董事会依照法律、行政法规的规定拟定。

本规则未尽事宜，按照中国的有关法律、行政法规及《公司章程》的规定执行。

第四十五条本规则为《公司章程》附件，由公司董事会拟定，自公司股东大会审议批准之日生效，修改时亦同。

第四十六条本规则公司董事会负责解释。

篇二：

股东大会议事规则

第一条为了维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》，制定本规则。

第二条公司召开股东大会，董事会应严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》关于召开股东大会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。

第三条出席会议的人员包括股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员，公司有权拒绝其他人士入场。

第四条股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。

董事长因故不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或其他董事主持；董事长和副董事长均不能出席会议，董事长也未指定人选的，由董事会指定一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一名股东主持会议；如果因任何理由，股东无法主持会议，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东（或股东代理人）主持。

第五条股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。

第六条在股东大会召开过程中，董事会要以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

公司全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东大会依法履行职权。

第七条股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。

第八条股东要求在股东大会发言，须在股东大会召开前两天，向大会秘书处登记。

在股东大会召开过程中，股东临时要求发言或就有关问题提出质询的，须先向大会秘书处报名，经大会主持人许可，始行发言或提出问题。

登记发言的人数一般以十人为限，超过十人时，取持股数多的前十位股东。

发言顺序亦按持股数多的在先。

第九条股东发言时，应首先报告其所持有的股份份额并出示其股东编号卡（授权委托书）、本人身份证等有效证明。

第十条每一股东发言不得超过两次，第一次发言的时间不得超过五分钟，第二次发言不得超过三分钟。

第十一条公司董事长或总经理，应当认真负责、有针对性地回答股东提出的问题。

一次回答问题的时间，同样不得超过五分钟。

董事长也可委托其他人员回答问题。

第十二条股东大会对所有议事日程的提案应当进行逐项。

篇三：

股东大会议事规则

第一章总则

第一条为健全和规范公司（以下简称公司）股东大会议事程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》和公司章程等有关规定，制定本规则。

第二条公司应当严格按照法律、法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。

公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。

年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内召开。

临时股东大会不定期召开，出现公司章程第二十四条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在事实发生之日起两个月内召开。

第二章股东大会的性质、职权

第五条股东大会由全体股东组成，为公司的权力机构，依照法律、法规和公司章程行使权力。

第六条股东大会依法行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和单笔额度相当于公司净资产30%（不含）以上的对外股权投资和金融产品投资，其他业务活动和低于上述额度的股权投资和金融产品投资授权公司董事会决定；

（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

（四）审议批准董事会和监事会的报告；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）对公司增加或减少注册资本作出决议；

（八）对公司发行债券作出决议；

（九）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；

（十）对公司股东转让其持有的公司股份事宜作出决议；

（十一）修改公司章程；

（十二）审议关于监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况的报告；

（十三）审议关于受益人利益实现情况的报告。

第三章股东大会的召集、通知及召开

第七条股东大会会议由董事会负责召集，由董事长主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名董事主持。

召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开二十日前通知各股东。

召开临时股东大会的通知方式和时限由董事会确定。

第八条会议通知方式包括传真、电话、电子邮件、邮寄等，采取其中一种方式即可。

第九条股东可以委托代理人出席股东大会。

代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

第十条股东大会会议必须由持有公司百分之五十以上股份的股东出席方可召开。

第十一条特殊情况，股东大会会议可以以电话、传真、网络等通讯方式召开。

第四章审议与表决

第十二条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

第十三条股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。

第五章股东大会决议

第十四条股东大会决议分为普通决议和特别决议。

股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的1/2以上通过。

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

第十五条下列事项由股东大会以特别决议通过：

（一）公司增加或者减少注册资本；

（二）发行公司债券；

（三）公司合并、分立或者解散；

（四）修改公司章程。

第十六条股东大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议。

第十七条股东大会的决议不得违反国家法律、法规，侵犯股东合法权益。

第十八条董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员对股东大会会议作好记录，会议记录应记载以下内容：

（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书及高级管理人员姓名；

（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；

（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

（六）计票人、监票人姓名；

（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

第十九条以现场形式召开股东大会会议的，出席会议的股东和代理人应当在会议记录上、会议决议签名，并保证内容真实、准确和完整。

第二十条以通讯方式召开股东大会会议的，参会股东在会议决议上加盖本单位公章进行确认。

如对决议存在不同意见，可在加盖公章时作出书面说明。

第二十一条会议记录、会议决议应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十五年。

第二十二条股东大会的决议及相关文件，应当报xx或其派出机构备案。

第六章附则

第二十三条本规则经公司股东大会审议通过后实施。

第二十四条本议事规则由董事会负责解释。