知识产权现场审核记录表.docx
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知识产权现场审核记录表.docx
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知识产权现场审核记录表
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
4.1、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
总体要求
文件控制
外来文件与记录文件
知识产权管理体系策划
知识产权目标
本公司知识产权管理者代表是谁?
是否进行管理评审?
是否按《文件控制程序》的要求对文件进行发放回收,是否对密级进行了规定,对外来文件是否进行有效管理
是否对记录进行了有效管理?
如何进行知识产权管理体系策划的?
公司是否制定了知识产权管理目标?
并按照目标合理的实施?
是否按规定进行考核?
4.1
4.2.2
4.2.4
5.3.1
5.3.2
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
法律和其他要求
内部沟通
管理评审
内部审核
公司的法律法规和相关要求是否收集齐全?
是否进行及时更新?
并对员工进行了传达?
查阅文件,看是否建立沟通渠道,有内部沟通渠道
查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定
内部审核的策划
5.3.3
5.4.3
5.5
9.2
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
知识产权方针
内部沟通
获取
维护
实施、许可和转让
是否制定知识产权管理方针,并对方针进行了宣贯
查阅文件,看是否建立沟通渠道,有内部沟通渠道
获取知识产权前是否进行检索与分析,并形成记录,是否按目标制定了知识产权获取的工作计划?
知识产权获取记录是否保存?
是否保障发明创造人员的署名权?
是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录,有没有发生知识产权的变更放弃行为,是否进行评估,
是否对知识产权的实施进行监控?
是否发生知识产权的实施、许可或转让,在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估?
5.2
5.4.3
7.1
7.2
7.3.1
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
风险管理
争议处理
保密
分析和改进
公司是否建立知识产权预警机制?
是否对知识产权风险进行识别并且进行监控?
有发生知识产权的风险吗?
是否有过知识产权纠纷?
发生纠纷后是否对处理方式进行评估?
保密制度的建立,明确保密人员、设备、信息和区域
是否对知识产权的不合格制定改进措施,并进行跟踪检查
7.4.1
7.4.2
7.6
9.3
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
7.4.3、7.5、8.5
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
涉外贸易
合同管理
销售和售后
是否对出口国的法律法规进行搜索及分析,产品是否进行了海关备案
是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记
是否对销售合同进行知识产权条款审查
产品销售前,是否对产品进行知识产权的审查和分析?
在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查?
产品宣传、销售、会展等商业活动前制定了风险规避方案?
7.4.3
7.5
8.5
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
8.1、8.2
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
立项
研究开发
立项之前是否对该项目的知识产权信息进行检索和分析,并对有风险的知识产权进行了相应的评估?
是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手?
研究开发活动中的程序是否完善?
是否按照相应的研发程序完成?
研发过程中是否有记录?
记录是否完善?
在研发过程中是否进行了跟踪检索?
是否对知识产权进行规划?
8.1
8.2
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
8.4
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
生产
生产过程中知识产权是否能够进行有效的管理?
是否对生产中的生产创新及合理化建议进行有效管理?
生产过程中的记录是否进行有效的管理?
8.4
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
7.5、8.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
合同管理
采购
是否对采购合同进行知识产权条款审查
公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明?
对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行了有效管理?
对委托合作的过程中有没有对合同中的知识产权条款进行审查?
如果有,有没有明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等?
是否收集供方的知识产权许可证明?
7.5
8.3
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
6.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
财务资源
公司是否设立了知识产权工作专项经费?
专项经费是否有计划?
是否能够按照计划使用?
对经费的使用进行记录?
6.3
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
7.1、7.2、7.3
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
获取
维护
实施、许可和转让
获取知识产权前是否进行检索与分析,并形成记录
是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录,是否进行评估
是否对知识产权的实施进行监控?
实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估?
7.1
7.2
7.3.1
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
6.2、6.4
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
基础设施
信息资源
是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账,是否建立了网络设施台账?
明确了涉密场所
公司知识知识产权信息收集渠道是否完善?
是否定期收集知识产权信息?
信息发布审批前是否进行了相应的审批?
6.2
6.4
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程:
审核时间:
年月日
审核要素
5.4.2、6.1
审核提示
●重大变化/变更信息
Ø组织/文件/人员/职责
●上次不符合项跟踪
Ø纠正/纠正措施实施情况
Ø效果/有无再发生
●知识产权纠纷
●分析和持续改进
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
机构
人力资源
是否明确了知识产权相关管理人员的岗位职责?
是否明确知识产权工作人员的任职条件?
是否制定了年度培训计划?
知识产权管理人员是否进行培训?
公司是否和公司内部涉及知识产权的人员签订保密合同?
是否对新入职员工进行了知识产权背景调查?
离职员工是否进行了知识产权提醒?
是否建立了知识产权奖励台账?
5.4.2
6.
说明:
“评估”栏用1表示符合,2表示观察项,3表示不符合项。
- 配套讲稿:
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- 关 键 词:
- 知识产权 现场 审核 记录