期货从业资格考试精选题目.docx

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期货从业资格考试精选题目

每日一练

目前，美国的对冲基金都是以（　　）为主。

A．有限合伙制                   B．无限合伙制

C．有限责任制                   D．无限责任制

答案：

A

FCM是（　　）。

A．交易所的简称                 B．期货经纪商的简称

C．结算所的简称                  D．投机商的简称

答案：

B

根据资金的投资领域不同，期货市场的机构投资者可以分为（　　）等。

A．生产贸易商                       B．商品基金

C．金融基金                           D．对冲基金

答案：

BD

下列组合中被称为“另类投资工具”（AlternAtiveInvestmentAsset）的是（　　）。

A．共同基金和对冲基金                  B．共同基金和期货投资基金

C．商品基金和对冲基金                  D．期货投资基金

答案：

C

对冲基金按照（　　）可分为低风险对冲基金、混合型对冲基金和高风险对冲基金。

A．交易手段                                       B．风险程度

C．投资风格                                       D．投资品种

答案：

A

一般情况下，共同基金的资产配置不能进入（　　）。

A．股票市场                           B．债券市场

C．外汇市场                           D．期货市场

答案：

D

期货投资基金的主要管理人是（　　）。

A．CTA                B．CPO                 C．FCM                 D．TM

答案：

B

下列对期货基金组织结构描述中不正确的是（　　）。

A．交易经理受聘于商品基金经理

B．期货佣金商为商品交易顾问提供交易通道

C．托管者受聘于商品基金经理

D．交易经理受聘于商品交易顾问

答案：

D

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

答案：

错误

期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。

答案：

错误

期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。

答案：

错误

套期图利的交易结果在客观上使期货市场的各种价格关系趋于（　　）。

A．扩大               B．缩小                   C．正常                  D．无规律

答案：

C

套利行为（　　）市场流动性。

A．提高               B．降低                 C．没影响               D．都有可能

答案：

A

套期图利交易在期货市场起着独特的作用（　　）。

A．为交易者提供风险对冲的机会

B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平

D．有助于投机者平均收益的提高

答案：

ABC

套利行为的存在增大了期货市场的交易量，有助于市场流动性的提高。

（　　）

答案：

正确

套期图利的交易结果在客观上对期货市场的各种价格关系没有影响。

（　　）

答案：

错误

套利者关心和研究的只是（　　）。

A．单一合约的涨跌                              B．不同合约之间的价差

C．不同合约的绝对价格                       D．单一合约的价格

答案：

B

套利交易中价差的计算方法是（　　）。

A．平仓时高的一边减低的一边                 B．建仓时高的一边减低的一边

C．用建仓价减平仓价                               D.用平仓价减建仓价

答案：

B

某套利者以960美元/盎司卖出8月份黄金期货合约，同时以950美元/盎司买入12月份黄金期货合约。

假设经过一段时间之后，8月份期货价格变为955美元/盎司，12月份期货价格变为948美元/盎司，则此套利者的套利结果为（　　）。

A．盈利3美元/盎司                     B．亏损3美元/盎司

C．盈利7美元/盎司                     D．亏损7美元/盎司

答案：

A

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律法规强制性规定的除外。

答案：

正确

因实物交割发生纠纷的，期货公司总部住所地为合同履行地。

答案：

错误

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在后的诉讼请求确定管辖。

答案：

错误

期货纠纷案件由高级人民法院管辖。

高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

答案：

错误

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司和该人员共同承担。

答案：

错误

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

答案：

正确

不以真实身份从事期货交易的单位和个人，交易行为符合期货交易所交易规定的，交易结果由期货公司承担。

答案：

错误

客户有过错的，应当承担相应的刑事责任。

答案：

错误

期货市场技术分析一般对（　　）进行分析。

A．价格                B．交易量              C．持仓量                D．商品的特性

答案：

ABC

在K线图中表示以最低价格开市，以最高价格收市的是：

（　　）。

A．无上影线但有下影线的阳线           B．光头光脚的阳线

C．光头光脚的阴线                            D．无下影线但有上影线的阴线

答案：

B 

无上影线的阴线，长实体的上边线表示（　　）。

A．最高价           B．最低价              C．收盘价           D．开盘价

答案：

AD

在运用技术分析对期货价格进行长时间分析时，一般采用（　　）。

A．闪电图           B．分时图               C．K线图              D．竹线图

答案：

CD

在期货行情分析中，主要期货价格包括：

开盘价、收盘价、最低价、结算价四种。

（　　）

答案：

错误

当买卖双方有一方做平仓交易时，未平仓量（　　），交易量增加。

A．增加                 B．减少                   C．不变                      D．其他

答案：

C

未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性（　　）。

A．弱市                     B．强市                     C．不弱不强                    D．牛市

答案：

A

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（　　）。

A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．建立动态的风险监控和资本补足机制

C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D．其它三项都是

答案：

ABCD

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。

A．真实性                       B．准确性

C．完整性                       D．及时性

答案：

ABC

期货公司风险监管指标包括（　　）。

A．净资本与境内经纪业务和境外经纪业务规模的比例

B．净资本与净资产的比例

C．固定资产与流动资产的比例

D．流动资产与流动负债的比例

答案：

BD

计算期货公司净资本的因素有（　　）。

A．净资产                             B．资产调整值

C．负债调整值                      D．客户未足额追加的保证金

答案：

ABCD

期货公司应当按照（　　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A．分类                 B．流动性               C．账龄            D．可回收性

答案：

ABCD

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　　），并在计算净资本时按照一定的比例扣减。

A．性质、涉及金额                     B．形成原因

C．进展情况                               D．及可能发生的损失和预计的损失的会计处理情况

答案：

ABCD

期货公司持有的金融资产，按照（　　）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A．分类           B．流动性               C．账龄              D．可回收性

答案：

AB

关于预计负债说法正确的有（　　）。

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以耍求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．其它三项都是

答案：

ABCD

在期货市场中，多空双方在套期保值的数量经常是不平衡的。

（　　）

答案：

正确

期货市场的价格发现机制是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的。

（　　）

答案：

正确

期货投机是指在期货市场上以获取无风险价差收益为目的的期货交易行为。

（　　）

答案：

错误

期货的投机交易是为了转移价格风险，获取稳定的收益。

（　　）

答案：

错误

期货市场上所规避的风险，将随着投机活动的消失而消失。

（　　）

答案：

错误

同时买入与卖出相同或相关商品期货合约交易方式称之为（　　）。

A．价差交易                     B．基差交易

C．单向买卖                     D．以上皆非

答案：

A

套期图利交易是在现货市场和期货市场上同时进行买卖的期货交易方式。

（　　）

答案：

错误

套利行为与套期保值行为在本质上是相同的。

（　　）

答案：

错误

套期图利是在同一时间买入并卖出期货合约，交易者同时扮演多头和空头的双重角色。

（　　）

答案：

正确

套期图利在本质上是期货市场上的一种投机行为。

（　　）

答案：

正确

基本分析法主要分析的是期货合约的价格短期走势。

（　　）

答案：

B

基本分析法研究的是价格变动的根本原因。

（　　）

答案：

正确

通过基本分析法可以完全了解和分析对供求产生影响的因素，从而可以对商品价格作出精确的预测。

（　　）

答案：

错误

下列属于基本分析特点的是（　　）。

A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势

C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演

答案：

A

基本分析法的特点是（　　）。

A．分析价格变动的长期趋势 B．研究价格变动的根本原因

C．主要分析宏观性因素 D．市场行为反映一切

答案：

ABC

期货交易者利用基本分析法为依据持有（　　）。

A．短期合约                              B．中长期合约

C．铜合约                                   D．铝合约

答案：

B

期货合约价格的形成方式主要有（　　）。

A．连续竞价方式和公开喊价方式 

B．连续竞价方式和一节一价制

C．公开喊价方式和计算机撮合成交方式

D．计算机撮合成交方式和集合竞价制

答案：

C

关于连续竞价，不正确的是（　　）。

A．在交易所大厅的交易池内由交易者面对面的公开喊价

B．有利于公开、公平、公正的原则

C．在日本期货市场比较流行

D．交易者可采用一些手势配合交易

答案：

C

关于一节一价制，下列说法正确的是（　　）。

A．将每个交易日分成若干节

B．每一节交易中，一种合约只有一个价格

C．没有连续不断的竞价

D．买卖双方交易数量相等时的价位为该节的价格

答案：

ABCD

期货交易所的交易原则是（　　）。

A．套期保值优先                         B．时间优先

C．价格优先                               D．客户优先

答案：

BC

在计算机撮合成交方式中，当买入价等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买卖出价和前一成交价三者之中（　　）的一个价格。

A．最高的                B．最低的             C．居中的               D．平均的

答案：

C

持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按双边计算的某一合约投机头寸的最大数额。

（　　）

答案：

错误

以下对持仓限额制度描述不正确的是（　　）。

A．持仓限额制度只适用于会员，客户的持仓不受限制

B．交易所调整限仓数额须经中国证监会批准

C．目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者

D．交易所可根据期货公司会员的盈亏状况调整其限仓数额

答案：

AB

交易所可以根据不同的期货合约、不同的交易阶段制定持仓限额制度。

（　　）

答案：

正确

期货交易所可以根据不同性质的会员制定持仓限额制度。

（　　）

答案：

正确

当会员或投资者某种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量75％以上时，会员或客户应向交易所报告。

答案：

错误

2007年新推出的期货交易品种是（　　）。

A．PTA              B．白糖              C．豆油                 D．锌

答案：

D

2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。

（　　）

答案：

正确

中国金融期货交易所成立于（　　）。

A．2007年4月                B．2006年9月                  C．2006年6月           D.2006年3月

答案：

B

目前国内期货交易所有（　　）。

A．中国金融期货交易所                         B．大连商品交易所

C．郑州商品交易所                                D．上海期货交易所

答案：

ABCD

2007年3月26日，（　　）期货在上海期货交易所上市。

A．锌                  B．铜                  C．铝                    D．黄金

答案：

A

2008年1月上市（　　）期货。

A．PTA              B．黄金                 C．锌                   D．LLDPE

答案：

B

 改革开放后，我国第一家期货公司是（　　）。

A．广东万通期货公司                          B．深圳万通期货公司

C．中国国际期货公司                          D．中国金融期货公司

答案：

A

 对受到证监会通报的“市场禁入者”，各期货交易所和期货经纪机构5年内不为其办理期货交易开户手续。

（　　）

答案：

错误

 下列（　　）属于期货交易所的职责。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B．发布市场信息

C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D．查处违规行为

答案：

ABCD

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（　　）。

A．申请书                                         B．拟任用高级管理人员的名单及简历

C．拟加人会员或者股东名单             D．期货交易所的经营计划

答案：

ABCD

期货交易所章程中应当载明的事项包括（　　）。

A．设立目的和职能                       B．名称、住所和营业场所

C．注册资本及其构成                    D．对会员的纪律处分

答案：

ABCD

除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（　　）事项。

A．会员资格及其管理办法             B．会员的权利和义务

C．对会员的纪律处分                     D．以上全不是

答案：

ABC

期货交易所交易规则应当载明下列（　　）事项。

A．期货交易、结算和交割制度           B．风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C．期货交易信息的发布办法               D．交易纠纷的处理方式

答案：

ABCD

期货交易所因下列情形之一解散（　　）

A．会员人数少于规定的最少人数

B．章程规定的营业期限届满的

C．会员大会或者股东大会决定解散

D．中国证监会决定关闭

答案：

BCD

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（　　）。

A．审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 

B．选举和更换会员理事

C．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

答案：

ABCD

有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（　　）。

A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B．1/3以上会员联名提议

C．理事会认为必要

D．证监会认为必要时

答案：

ABC

下列关于衍生品交易的说法，不正确的是（　　）。

A．衍生品交易被区分为场内交易和场外交易

B．场外交易不受严格的约束

C．场外交易缺乏流动性，存在的信用风险相对较大

D．互换合约主要在场内进行交易

答案：

D

（　　）在衍生品交易中发挥着基础性的作用。

A．期货交易               B．远期交易

C．期权交易               D．互换交易

答案：

A

期货市场通过（　　）等机制提供了一个近似完全竞争类型的交易环境。

A．买空卖空机制                            B．集中竞价机制

C．保证金机制                              D．杠杆机制

答案：

ABC

所有的衍生品交易都可以在交易所内进行。

（　　）

答案：

错误

期权是一种所有权，是一种能在未来某个时点以特定价格买入或卖出一定数量的某种商品的权利。

（　　）

答案：

错误

 常见的衍生品市场有（　　）。

A．远期市场                       B．期货市场

C．期权市场                      D．互换市场

答案：

ABCD

期货合约与在场内交易的期权合约的相同点表现在（　　）。

A．都在场内进行集中交易

B．交易对象都是标准化的合约

C．都要遵守相近的交易规则和交易制度

D．买卖方双都要缴纳一定的保证金

答案：

ABC

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者收益的专项基金。

答案：

B

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由期货公司负担。

答案：

B

期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

答案：

A

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

答案：

A

期货投资者保障基金管理机构应当以期货业协会名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

答案：

B

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金。

答案：

A

各期货公司的具体缴纳比例由中国期货业协会根据期货公司风险状况确定。

答案：

B

鼓励期货投资者保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他一切财产。

答案：

B

现货交易覆盖面广，不受（　　）等方面的制约，随机性大。

A．交易对象                           B．交易时间

C．交易价格                          D．交易空间

答案：

ABD

期货交易与现货交易在（　　）方面是不同的。

A．交割时间                            B．交易对象

C．交易目的                            D．结算方式

答案：

ABCD

“期货不是货”体现在它与现货的（　　）不同。

A．交易时间                               B．交易对象

C．交易的目的                            D．交易的方式

答案：

B

期货市场可以为生产经营者（　　）价格风险提供良好途径。

A．规避             B．转移              C．分散           D．消除

答案：

ABC

（　　）的交易对象主要是非标准化期货合约。

A．现货交易                  B．期货交易

C．远期交易                  D．期权交易

答案：

C

石油交易商在（　　）时，可做卖出套期保值。

A．持有原油现货                         B．计划将来某时刻卖出原油现货

C．计划将来买入原油现货           D．现在卖出原油现货

答案：

AB

套期保值者的本性决定其一般具有（　　）的特点。

A．愿意承担价格风险                B．用期货与现货盈亏相抵保值

C．经营规模大                          D．头寸方向比较稳定

答案：

BCD

套期保值者要有效地发挥期货交易中的套期保值作用，必须具备的条件有（　　）。

A．产品的价格风险大                        B．套期保值者的风险意识强

C．能够独立经营与决策                    D．具有一定的生产经营规模

答案：

ABCD

期货市场上，使套期保值之所以能够有助于规避风险的经济原理是（　　）。

A．同种商品的期货和现货价格走势的不同

B．期货价格的内在决定机制反映了市场上商品的供求状况

C．期货价格和现货价格在总体上走势一致的联动效应

D．随着期货合约到期的临近，两市场的价格趋于一致

答案：

CD

在期货市场中，套期保值能够实现的原理是（　　）。

A．现货市场与期货市场的价格走势具有“趋同性”

B．现货市场与期货市场的基差等于零

C．现货市场与期货市场的价格走势不一致

D．当期货合约临近交割时,现货价格与期货价格趋于一致

答案：

AD

期货交易价格持续上涨，但交易量和未平仓合约数量不断下降，表明（　　）。

A．市场处于技术性强市，新交易者入市做多

B．市场处于技术性弱市，做