上海证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx
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上海证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题
上海2015年证券从业资格考试:
股票的价值与价格考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A.道-琼斯指数B.恒生指数C.日经指数D.金融时报指数
2.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为__。
A.3%B.4%C.5%D.6%
3.适当性原则背后的法律基础是__原则。
A.公平B.诚信C.自愿D.合法性
4.公认的最早的基金机构是__。
A.英国信托基金B.英国皇家信托组织C.英国国际信托组织D.海外和殖民地政府信托组织
5.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__A.询价B.估值C.投标D.竞价
6.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A.每季度B.半年C.三个季度D.每一会计年度
7.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有__。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
8.某公司有全部参与优先股100万股,普通股200万股,该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后,尚余900万元供再次分配,则优先股股票每股可获得__元股息。
A.6B.4.5C.3D.2
9.股价的移动是由__决定的。
A.股价高低B.股价形态C.多空双方力量大小D.股价趋势的变动
10.__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。
A.投资主体B.投资信息C.投资分析D.投资收益
11.中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。
A.国家科学委员会和国家商务部B.国家发展和改革委员会C.国家科学委员会和国家经济贸易委员会D.国家计划委员会与国家发展和改革委员会
12.在以下几种基金中,管理费率最低的是__。
A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金
13.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括()。
A.产权明晰,不存在产权争议或潜在产权争议B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力C.有健全的公司治理结构和内部管理制度D.公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
14.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是__。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券
15.下列各项中,__不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。
A.公司现状与发展前景分析B.行业分析C.主承销商研发实力分析D.宏观经济走势分析
16.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。
A.证券交易所交易系统B.证券交易所上市交易C.金融机构柜台D.基金管理人及代销机构
17.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为__。
A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券
18.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A.市场独立第三方B.原先收取C.由中国证监会核准D.由母公司核准
19.某公司的总资产是40000万元,其中,负债总额为15000万元。
所得税税率为25%,债权人的预期回报率为10%,权益资本成本率为15%,则该公司的加权资本成本率是()。
A.12.19%B.13.12%C.14.25%D.15%
20.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A.债务人B.债权人C.董事会D.可以由债权人选择
21.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作,并在______个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
__A.1;5B.3;15C.2;30D.6;60
22.在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A.A字头账号B.B字头账号C.C字头账号D.D字头账号
23.证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A.5%B.10%C.15%D.20%
24.公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时,必须召开临时股东大会。
A.1/2B.1/4C.1/3D.1/5
25.下列各项中,__不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。
A.公司现状与发展前景分析B.行业分析C.主承销商研发实力分析D.宏观经济走势分析
26.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A.定向资产管理业务 B.限定性集合资产管理计划 C.非限定性集合资产管理计划 D.专项资产管理业务
27.会计师事务所申请证券相关业务许可证,其60周岁以内的专职人员不少于__名。
A.40B.30C.25D.15
28.关于贴现债券,下列说法不正确的是__。
A.习惯上,贴现年率以360天计B.贴现债券一般用于长期债券的发行C.贴现债券的收益是贴现额,即债券面额与发行价格之间的差额D.贴现债券又称贴水债券,是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券
29.关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是__。
A.注册资本不低于5亿元人民币B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全C.从事证券经营等金融资产管理业务D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
30.最终交收点,结算参与人未完成权证交易资金交收,出现结算备付金账户透支的,采取的措施中以下不正确的是__。
A.扣划待处分权证B.暂停该结算参与人权证买入的结算服务C.对透支金额按1‰日利率收取违约金D.需求当日划入相应资金
31.下列关于可转换债券与一般债券的比较,错误的说法是__。
A.两者都不具有股东权利B.两者区别主要在于利率的可转换性C.在可转换债券转换前,两者一样,投资者都可以得到利息收入D.可转换债券可以在约定期限内,按预定的转换价格换成公司股份
32.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。
A.指导思想和任务B.发展资本市场的意义C.健全市场体系,丰富品种D.提高上市公司质量,促进规范运作
33.基金财务会计报表一般不包括__。
A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表
34.经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。
A.经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
35.股份有限公司宣告破产以后,由——接管公司,对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A.债权人B.清算组C.专家组D.政府部门
36.假设某企业进行负债和权益的融资,两者成本均不会随着结构的变化而变化,若想使企业的市场价值得以提高,根据折中理论,可以__。
A.使融资总成本达到最大B.采取适度数量的权益融资C.使融资总成本达到最优适度D.采用适度数量的债务筹资
37.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:
配备必要的业务人员,公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5B.6C.8D.10
38.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A.买入并持有战略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.战术性资产配置
39.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向()说明公司有无不当情事。
A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会
40.目前,我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%
41.在现金流量分析中,下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数
42.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货
43.我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A.2005B.2006C.2007D.2008
44.上市公司最近()个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A.12B.18C.24D.36
45.外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__,上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A.10%,10B.20%,10C.25%,10D.25%,20
46.()是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制
47.当市场处于盘整时期,OBOS取值应该在__的上下来回摆动。
A.10B.0C.100D.50
48.某国债的面值为100元,票面利率为5%。
计息日是7月1日,交易日是12月1日,则已计息的天数是__天。
A.151B.152C.153D.154
49.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。
A.证券代理商B.受托人C.委托人D.证券交易所
50.我国基金托管人由()核准的商业银行担任。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证监会和中国人民银行D.中国证监会和中国银监会
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