反贿赂管理体系内部审核全套资料 ISO37001 版本反贿赂管理体系文件.docx
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反贿赂管理体系内部审核全套资料ISO37001版本反贿赂管理体系文件
反贿赂管理体系内部审核全套资料
Ø内部审核管理程序
Ø内部管理体系检查表(按条款)(13-23页)
XXX股份有限公司
ISO37001:
2016反贿赂管理体系解读
之内部审核管理程序文件
文件编号:
版本号:
生效日期:
归口部门:
编制:
审核:
批准:
文件履历变更记录表
序号
制定/修订日期
修订内容
实施人
版本号
01
2018.08.04
首次编制
XXXX
A0
反贿赂管理体系解读
之内部审核控制程序
1目的
通过制定年度内部审核控制程序,规范内部审核流程,指引内部内部审核,通过定期对内部管理体系进行审核来验证管理体系是否有效运行和保持,是否符合公司内部制定的管理体系要求,并为管理体系的持续改善提供记录支持。
。
2范围
适用于与ISO37001:
2016反贿赂管理体系有关的内部体系审核。
3术语和定义
管理体系:
组织为实现目标而建立政策、目标和过程的一组相互关联、相互作用的要素。
审核:
系统、独立的获得客观证据并作出客观评价以确定满足审核标准的程度的过程。
审核计划:
有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。
审核标准:
用作对比审核证据的政策、文件或要求的参照物整体。
审核发现:
对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结果。
4.职责
4.1行政部负责编制年度反贿赂管理体系内部审核计划。
4.2管理者代表审核、总经理(最高管理者)批准反贿赂管理体系年度审核计划。
4.3行政部负责内部反贿赂管理体系审核的组织工作。
4.4各部门接受内部反贿赂管理体系审核活动,并对发现的和潜在的不符合项及时采取纠正和预防措施。
5.工作程序和要求
5.1内部反贿赂管理体系审核的前期工作
5.1.1行政部负责编制年度反贿赂管理体系内部审核计划。
5.1.2总经理批准内部反贿赂管理体系审核计划。
5.1.3管理者代表提名经过培训、具备审核资格的内审员组成审核组并任命审核组长。
5.1.4审核组长主持召开审核组会议,并进行分工。
5.1.5审核员按分工,查阅有关资料,并编制检查表。
5.1.6制订和实施内部反贿赂管理体系审核计划。
审核组长制订内部反贿赂管理体系审核具体实施计划,计划内容应包括:
a.审核的目的和范围;
b.审核依据、过程要求;
c.审核组成员;
d.审核的日期;
e.内部审核范围必须覆盖整个反贿赂管理体系。
5.1.7审核组应将审核计划提前7天通知受审核部门,受审核部门接到审核计划后如有异议,应在3天内向审核组长提出更改建议,最终审核时间安排由审核组长和受审核部门共同商定。
5.2实施内部审核
5.2.1审核组长主持召开有审核组成员和受审核部门有关人员参加的首次会议,介绍审核计划,说明审核要求,落实具体安排。
5.2.2实施审核
审核员按审核计划和审核检查表实施审核,对在审核发现的不符合事实进行记录,不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。
a.严重不符合项:
凡所查审核项目中有明显不符合ISO137001:
2016反贿赂管理体系运行要求的,如缺少某个反贿赂管理体系过程或某个反贿赂管理体系程序未实施,或多次发现并形成系统的一般不符合。
b.一般不符合项:
凡所查反贿赂管理体系或某系统存在的不足以影响管理体系或某系统的不符合。
c.审核中发现不符合项,应在审核组内取得一致意见,并填写《不符合项通知单》,《不符合项通知单》应取得受审核部门签字认可。
5.2.3审核结束时,审核组长主持召开有审核组成员和受审核部门有关人员参加的末次会议,介绍本次审核情况,并宣读审核结论,出据不符合项通知单,并对制订纠正措施、以及跟踪、监督等提出要求。
5.3编写审核报告,应包括以下内容:
5.3.1.审核的目的和范围;
5.3.2审核依据;
5.3.3审核组成员、审核日期、受审核部门、审核的过程和审核的主要内容;
5.3.4审核项目中符合及不符合情况;
5.3.5审核结论及纠正措施建议;
5.3.6对前次审核后不符合项纠正措施的实施情况及控制效果的评价。
5.4审核组长把内部审核报告报管理者代表审核、总经理批准后分送有关领导及有关部门。
5.5责任部门针对不符合事实和不符合项,进行调查、分析,在规定时间内制订纠正措施,明确完成日期,并将《不符合项通知单》返还审核组。
5.6审核组对责任部门的纠正措施计划进行确认。
5.7责任部门必须在规定的期限内按纠正措施要求完成整改,并书面报告行政部。
5.8行政部负责组织内审员对审核提出的不符合项整改情况进行跟踪检查,做好检查记录,并验证其不符合项整改的效果。
5.9根据验证的结果,行政部编写对不符合项整改后的验证报告。
5.10行政部把内部反贿赂管理体系审核的结果以及纠正措施实施效果提交管理评审。
6.参考文件
6.1《管理评审程序》
6.2《纠正和预防措施控制程序》
7.记录表
7.1《审核检查表》
7.2《不符合项分布表》
7.3《不符合项通知单》
7.4《审核报告》
7.5《内部审核计划》
7.6《首/末次会议签到表》
附表一:
内部审核计划表
审核目的:
审核范围:
审核依据:
审核时间:
审核组长:
审核人员:
A组:
B组:
审核日程安排
日期
时间
组别
部门
要素
附表二:
内部审核报告
审核目的
审核范围
审核依据
审核时间
受审核部门
审核组
内审综述
不符合数量及条款
内审结论
分发
批准:
年月日编制:
年月日
附表三:
不符合通知单
受审核组织
受审核部门
审核日期
不符合事实描述
不符合条款
不符合
类型
■一般不符合
□严重不符合
对纠正行动的要求
对所提不符合项制定纠正措施并予以实施,完成时间:
■30日□60日□90日
是否要求纠正:
□ 是■否完成时间:
□30日□60日□90日
验证方式:
■审核组对纠正措施计划的可行性及纠正措施实施证实资料进行评价并在下次现场审核时跟踪验证实施的有效性。
□审核组对提供的纠正行动有效的证实性资料进行确认。
□审核组于现场审核结束30日(60日或90日)后对纠正措施实施和纠正的有效性进行现场验证
□其他:
说明:
审核员
联络员
受审核方代表签字
日期
纠正措施
验证
纠正行动是否有效□有□否;
纠正措施实施是否有效□有□否
验证人员:
日期:
内部审核检查表
XXXX股份有限公司
ISO37001:
2016体系审核检查表表格编号:
受审部门
审核时间
2018.08.04
审核人员
条款
子条款
审核内容
审核记录
评价
4反贿赂管理体系
4.1总则
企业是否按本标准要求编制反贿赂管理体系并形成文件?
企业是否定期对反贿赂管理体系进行评审确保体系的有效性?
企业是否确定建立和实施反贿赂管理体系所需要的过程?
企业是否确保相关过程在组织中得到应用?
企业是否确定过程之间的相互作用和相互关联的关系?
企业是否确定必要的资源和信息以确保反贿赂管理体系的建立和实施?
企业是否监视、测量和分析有关过程?
企业是否采取措施以确保持续改进和反贿赂管理体系相关的过程以实现所策划的结果?
企业是否指定合规人员担任建立、实施、评审和维护反贿赂管理体系的职责?
企业是否制定反贿赂方针和目标?
4.2识别利益相关方的需求和期望
企业是否识别与反贿赂管理体系相关的利益方并编制相关的清单?
企业是否对利益相关方的需求和期望进行识别、监视和评审?
XXXX股份有限公司
ISO37001:
2016体系审核检查表表格编号:
受审部门
审核时间
2018.08.04
审核人员
条款
子条款
审核内容
审核记录
评价
4反贿赂管理体系
4.2识别利益相关方的需求和期望
企业是否对相关方的需求和期望进行评审确认哪些是强制性需求,哪些是非强制性需求?
4.3确定体系范围
企业是否界定反贿赂管理体系的边界和适用性并以文件形式说明?
企业在确定反贿赂管理体系的边界和适用性时是否考虑本标准要求的所有项目内容?
企业是否以文件形式合理说明本标准中不纳入本企业反贿赂管理体系范围的内容?
任何未纳入企业反贿赂管理体系范围的内容是否会影响企业实施反贿赂管理体系?
4.4制定方针
企业是否制定适用反贿赂方针?
方针是否明确员工必须遵守适用于企业的所有反贿赂法律法规要求?
是否明确禁止员工实施或接受贿赂?
是否与企业的宗旨相适应?
是否为企业制定、审核和实现反贿赂目标提供框架?
是否申明反贿赂合规职能的权限和独立性?
XXXX股份有限公司
ISO37001:
2016体系审核检查表表格编号:
受审部门
审核时间
2018.08.04
审核人员
条款
子条款
审核内容
审核记录
评价
4反贿赂管理体系
4.4制定方针
是否鼓励员工证明关注反贿赂管理体系?
是否表明员工违反反贿赂方针的后果?
反贿赂方针是否由企业最高管理者审批和发布?
反贿赂方针是否以文件形式进行发布并保存?
是否在企业内向员工传达企业制定的反贿赂方针?
是否向与企业利益相关的利益方传达?
企业是否定期评审和更新反贿赂方针,并确保利益相关方能及时获取更新后的反贿赂方针?
4.5制定目标
企业是否确定相关部门和人员的反贿赂目标并以文件形式传达?
反贿赂目标是否可测量、监视和沟通?
企业是否定期评审和更新反贿赂目标?
5管理职责
5.1管理承诺
最高管理者是否通过本标准要求的活动来证明其为建立、实施和持续改进反贿赂管理体系作出过承诺?
5.2.1.职责、权限和沟通
企业是否以文件或其他被认可的方式明确组织内部门和人员的职责和权限?
企业是否就组织内部门和人员的职责和权限与相关部门和人员进行沟通确认?
员工是否明确其职责和权限?
XXXX股份有限公司
ISO37001:
2016体系审核检查表表格编号:
受审部门
审核时间
2018.08.04
审核人员
条款
子条款
审核内容
审核记录
评价
5管理职责
5.2.1职责、权限和沟通
各部门负责人是否确保其部门人员遵守并执行与其职责相关的反贿赂管理体系
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