世界经济新论第十四章向市场经济过渡的国家俄罗斯东欧和中亚国家山东大学期末考试知识点复习.docx
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世界经济新论第十四章向市场经济过渡的国家俄罗斯东欧和中亚国家山东大学期末考试知识点复习
第十四章向市场经济过渡的国家
——俄罗斯、东欧和中亚国家
向市场经济过渡的国家是指原实行高度集中的计划经济管理体制,现正在向市场经济转轨的国家,主要是俄罗斯、东欧和中亚国家。
一、传统经济管理体制的形成与发展
1.传统经济管理体制的特点
十月社会主义革命胜利后,苏联逐渐建立了比较完整的苏联式的社会主义经济管理体制。
这种经济管理体制有以下特点:
(1)国家机关代表整个国家行使经济管理的权力,企业仅仅是国家机关的附属物。
(2)整个国民经济的运行以及企业的具体经营活动,都听从国家的指令性计划指挥。
(3)忽视各种经济杠杆的调节作用,主要通过行政干预管理整个国民经济。
2.传统经济管理体制的历史贡献
传统的经济管理体制基本上适应了苏联和东欧各国20世纪50年代中期前的社会生产力的发展水平,其历史贡献体现为:
(1)有利于集中使用有限的资源,确保战略任务的完成。
(2)有利于调整国民经济结构和生产力布局,进行最必要的经济建设。
(3)有利于以部门为主,并在部门内实行统一的经济政策,促进专业化发展。
因此,这种经济管理体制对苏联和东欧国家的经济发展起过积极作用。
3.传统经济管理体制的弊端
传统经济管理体制的严重弊端在于,与社会化大生产的某些客观要求不相适应,不能充分地反映社会化大生产的客观要求,必然给苏联和东欧国家整个国民经济带来十分不利的影响。
传统经济管理体制主要存在的缺陷有:
(1)国家通过指令性计划对经济管理过于集中,统得太死,企业生产经营的积极性和主动性难以发挥。
(2)忽视市场机制和经济杠杆的作用,严重阻碍经济效率的提高,造成巨大浪费。
(3)几乎单一的所有制形式同生产力发展不平衡所要求建立的多层次经济结构相矛盾。
二、传统经济管理体制的改革
1.20世纪50年代中期至70年代末经济管理体制的改革
从20世纪50年代中期开始,苏联着手经济管理体制的改革。
其中,比较重大的改革有:
1957年对工业和建筑业管理体制的改革、1965年实行计划工作和经济刺激新体制和1979年进一步完善经济管理体制的改革。
(1)1957年对工业和建筑业管理体制的改革
20世纪50年代中期前,苏联工业和建筑业实行的是部门管理原则,分条条管理。
这种部门管理原则存在一定的缺点,针对现行体制的不足,苏联领导人赫鲁晓夫提出了“工业、建筑业管理改组”的建议。
通过改革,撤消了管理经济的专业部门,设立国民经济委员会,按地区管理原则,实行经济行政区管理体制。
1957年对工业和建筑业管理体制的改革作为国家简政放权的一次尝试,对发挥地方积极性,促进同一地区不同部门企业之间的协作起了一定的积极作用。
但是,改革后,仍旧不能有效调动企业的主动性和积极性,反而变条条管理为块块管理,同时产生了一些新的问题。
(2)1965年实行计划工作和经济刺激新体制
勃列日涅夫当政后,开始了1965年的全面改革。
这次改革是主要依据以下四个基本原则:
改进计划工作、加强经济管理的经济方法、扩大企业经营自主权以及使工人从物质利益上关心企业的最终生产成果。
在上述四个原则的指导下,苏联制定了一整套具体改革措施,主要有:
①减少下达给企业的计划指标,建立一个适应经济发展要求的指标,即以产品销售量取代总产值作为衡量企业生产发展的基本指标;②从1967年1月1日起,全面调整工业品的批发价格;③改革利润分配方法,建立多种形式的经济刺激基金;④将一部分预算拨款项目(主要是基本建设项目)改为银行贷款,提高银行信贷作用。
这次改革尽管比较全面、系统,但是仍然没有改变原有体制的模式。
因而,这次改革并没有导致经济体制发生实际经济生活所要求的那种变化。
(3)1979年完善经济管理体制的改革
20世纪70年代,苏联经济增长速度持续下降。
为此,苏联着手进一步完善经济管理体制的改革,主要采取以下措施:
①改进计划工作;②提高基本建设投资效率;③运用经济杠杆和经济手段调动微观经济主体的生产积极性。
这次改革的措施主要针对一些具体的管理办法,从一定程度上说,增强了微观经济主体的工作积极性。
但是,由于当时的改革环境中保守势力占据相对的优势,这些措施未予以最终落实。
2.20世纪80年代经济管理体制的根本性改革
20世纪80年代,苏联和东欧国家又一次掀起了改革的新浪潮。
此次改革的目标是,力求实现经济管理体制的质变,建立完整的、有效的、灵活的经济管理体制。
(1)新的经济管理体制的特点
新的经济管理体制具有以下特点:
①企业是新经济管理体制的核心;②为完善新的经济管理体制,应保证计划、价格、物资技术供应和财政信贷四个经济机制密切协调;③改革经济管理的组织结构;④对外经济关系体制的改革朝着更加开放的方向发展,扩大对外经济关系,加强国际经济合作,发展合资企业和自由经济区,以利于更多地引进外资和先进技术。
3.传统计划经济管理体制改革的得失
(1)传统计划经济管理体制改革未能取得预期效果的原因
苏联和东欧国家在20世纪50年代中期—70年代末的改革,只是在原有体制基础上对国民经济管理的具体环节作某些改进与完善,没有触及经济体制模式本身,更不用说触及经济管理体制的深层次问题,只能称作改革的尝试。
这些改革之所以未能取得预期效果,有以下四个问题值得思考:
①缺少创新的改革理论,搬用老一套的思维模式指导新条件下的改革。
②当原有经济管理体制已经不能适应生产力发展要求时,仅仅对原有经济体制做一些局部的改进,无济于事。
③经济管理体制改革要求从微观经济主体的企业出发,自下而上逐步进行,忽视微观经济主体利益和行为无异于缘木求鱼。
④在经济改革中.各种改革措施综合配套显得十分重要。
(2)20世纪80年代改革失败的原因
总的来说,苏联和东欧各国20世纪80年代中期的经济体制改革的目标、原则和方案比较符合当时国内的实际情况,有利于摆脱传统的经济体制,建立新型的经济管理模式。
但是,苏联领导人对这次经济改革的目标、具体原则和方案迟迟未能付诸实施,延误了经济改革的恰当时机。
其中的一个重要原因是:
苏联官方与学术界一部分人主张政治改革应先于经济改革,提出“民主化"和“公开性”等政治口号,结果造成苏联政治动荡,整个经济改革无法顺利推行。
东欧各国经济改革方案虽然得到一定的贯彻,但各国经济改革和政治改革的关系也未能处理好,各国国内政治矛盾和斗争较为复杂,使经济改革推行受阻。
就改革方案来讲,以下三个因素导致改革难以进行:
①有的国家企业改革和计划、价格、财政改革没有相应配套,经济生活陷入混乱。
②统一的经济联系遭到破坏。
③“加速社会经济发展战略”使原本不合理的经济结构更加畸形发展。
4.20世纪90年代初传统经济管理体制的崩溃
苏联和东欧国家在数次改革过程中,暴露和积累了大量矛盾和问题,特别是新的一轮经济管理体制改革,不仅未能取得成功,反而导致了经济管理体制的严重危机,最终促使整个经济管理体制走上了崩溃的道路。
1991年年底,苏联解体,15个加盟共和国纷纷宣布独立,独立不久的苏联各加盟共和国和东欧各国摒弃了实行几十年的高度集中的计划经济体制,由计划经济转向以私有制为基础的市场经济。
三、向市场经济过渡的路径选择
市场经济是俄罗斯、东欧和中亚各国普遍选择的经济发展方向。
自20世纪80年代末90年代初开始向市场经济过渡以来,绝大多数国家在转型初期都采用了在华盛顿共识影响下的以休克疗法为核心内容的政策,即采取激进式方式向市场经济过渡。
1.关于经济转型的华盛顿共识和后华盛顿共识
(1)华盛顿共识
1989年,陷于债务危机的拉美国家急需进行国内经济改革。
美国国际经济研究所邀请国际货币基金组织、世界银行、美洲开发银行和美国财政所的研究人员,以及拉美国家代表在华盛顿召开了一个研讨会,旨在为拉美国家经济改革提供方案和对策。
会上,美国国际经济研究所的约翰·威廉姆逊提出对拉美国家的十大改革建议,在一定程度上达成了共识。
由于这些国际结构的总部和美国财政部都在华盛顿,加之会议在华盛顿召开,因此被称作“华盛顿共识”。
按照“华盛顿共识”的观点,要实现经济增长必须实施私有化、自由化(主要指价格自由化,也包括贸易自由化,汇率自由化与资本账户自由化)与宏观经济的稳定化,并且强调私有化与自由化的过程越快越有效。
(2)后华盛顿共识
1998年初,约瑟夫·E·斯蒂格利茨对“华盛顿共识”的“市场本位主义”进行了批判,提出了被称作“后华盛顿共识”的新观点。
“后华盛顿共识”的主要内容包括:
私有化和金融贸易自由化对制定宏观政策来说并不是目的,而只是促使市场更加有效率和活力的一种手段,而且这种手段必须与监管的竞争政策相结合。
“后华盛顿共识”还指出市场力量不能自动实现资源的最优配置,应承认政府在促进经济发展中的积极作用。
2.向市场经济过渡的激进式和渐进式改革理论的主要内容
(1)激进式改革理论
①激进式改革的含义
激进式改革是指从计划经济向市场经济转轨上采取一步到位的激进方式,以区别于渐进式改革,旨在遏制通货膨胀,克服财政危机,使经济复苏。
激进式改革的目标是市场化、私有化和民主化。
激进式改革的中心任务是创造同市场经济理想模式联结在一起的条件。
②激进式改革理论的内容
激进式改革理论的内容包括:
a.激进式改革理论的着眼点是经济转轨的终极模式,排斥所有与终极模式不吻合的中间形态;b.强调破坏旧体制,将迅速实现私有化看做破坏旧体制的有效工具;c.设计了一个理想的资源配置体制,希望一步到位;d.追求速度。
(2)渐进式改革理论
①渐进式改革的含义
渐进式改革是指利用足够的时间分步骤地逐渐推进改革并最终达到改革目标。
在根本经济制度不发生较大变化的情况下,对经济发展过程中限制或阻碍经济发展的经济体制进行逐渐的改革。
②渐进式改革理论的内容
激进式改革理论的内容包括:
a.转轨是一个相对长期的过程,从而与激进式改革理论所强调的过渡的终极相对立;b.强调生产的稳定;c.承认现存组织在持续运作中所掌握的信息和经济因素的作用;d.把社会看成是一种信息加工手段;e.不刻意追求速度。
(3)两种改革方式的比较
激进式改革与渐进式改革的区别不在于转轨的内容和目标,而在于改革的顺序和力度。
具体而言,在宏观政策方面,激进式改革紧缩财政更为严厉;在经济自由化上,激进式改革主张采取一步到位的方式实现价格、外贸的自由化和货币的自由兑换;在私有化方面,激进式改革强调迅速实现,为此不惜采取无偿分配的办法。
3.俄罗斯和东欧大多数国家选择激进式改革方案的原因
俄罗斯和东欧大多数国家都选择了激进式改革方案,这些国家选择这个方案的目的是尽快完成计划经济向市场经济过渡,建立完整的市场经济体系。
其具体原因如下:
(1)激进式改革方案的选择是当时国内形势所迫。
(2)“休克疗法”是通货膨胀的克星,且有成功的经验示范。
(3)激进式改革方案的改革成本更低。
(4)“长痛”不如“短痛”的心理选择。
(5)激进式改革能避免“双轨制”的出现。
(6)外国力量的影响。
4.激进式改革方案在波兰和俄罗斯的实践
(1)波兰的激进式改革
1989年9月,波兰实行“体克疗法”。
萨克斯以“休克疗法”的经验为基础,提出在波兰实行改革的纲领,其中包括:
①放开物价、取消补贴、压缩中央政府开支;②开放外汇市场、实行外币自由兑换;③改革外贸体制、实行进出口贸易自由化。
(2)俄罗斯的激进式改革
1991年,俄罗斯实施激进的向市场经济过渡的计划。
萨克斯在俄罗斯推行“休克疗法”,全面放开物价,全面实施私有化计划。
俄罗斯实施激进式改革方案付出了惨痛代价,集中体现为:
①国民生产总值、国民收入和劳动生产率等重要经济指标均严重下降;②失业人数成倍增长,职工实际工资下降;③大部分工厂实际处于“只休克,不治疗”状况,企业负担沉重。
5.“休克疗法”在波兰和俄罗斯实施受挫的原因
与当年实施“休克疗法”成效显著的玻利维亚相比,波兰和俄罗斯实施“休克疗法”受挫的原因是:
(1)实施“休克疗法”的政治、经济环境不同;
(2)引发通货膨胀的原因不一;
(3)实施“休克疗法”的外部环境不一。
四、向市场经济过渡的若干问题
1.关于私有化问题
私有化是指资产和服务功能由公共所有或公共控制转向由私人所有或私人控制;产权从国有部门向私人部门转移。
俄罗斯和东欧大多数国家的决策者认为,市场经济是与私有化联系在一起的,向市场经济过渡的核心是私有化过程。
(1)私有化的方式
在私有化过程中,俄罗斯和东欧国家所采取的私有化模式归纳起来,大致有以下几种:
①直接售卖(公开出售);②凭证(认股权证)私有化;③职工持股制度。
除了上述三种主要方式外,还有其他几种方式曾在俄罗斯、东欧和中亚各国不同程度地采用,比如将企业股份化后,通过股票市场私有化;将资产转到地方政府,再由地方政府处理;再如租赁,投资者支付一定的费用后,即可获得产权的使用权及自留利润,但所有权仍归国有。
(2)私有化的后果
到现在为止,俄罗斯和东欧大多数国家中大多数企业私有化对生产的发展还未产生推进作用。
某些做法反而具有一定的负作用,例如,在私有化过程中出现无偿分割国有资产和国有资产大量流失问题,对经济发展是不利的。
2.关于放开物价问题
俄罗斯、东欧和中亚国家都把放开物价作为向市场经济过渡的重要手段。
他们认为,放开物价可以消除国家对价格的垄断,恢复价格在经济中的应有作用,成为向市场经济过渡的重要前提。
(1)俄罗斯、东欧和中亚各国放开物价的特点
俄罗斯、东欧和中亚各国放开物价的特点主要有:
①这些国家都已做出放开物价的决策并加以实施,有的逐步放开,有的一步放开;②通货膨胀率极高;③物价上涨对生产没有刺激作用;④大部分国家本国货币大幅度贬值。
(2)物价上涨的影响
俄罗斯、东欧和中亚国家大幅度提高物价,对社会、经济和人民生活带来极其严重的影响,主要表现在:
①抑制了人们的购买欲,对商品的需求大量减少;②使俄罗斯和东欧大部分国家陷入物价上涨和经济大幅度滑落的恶性循环之中;③俄罗斯、东欧和中亚一些国家通过实行通货膨胀政策实现国民财富的再分配;④使居民生活水平不断下降,部分居民生活陷入贫困;⑤滋长了人们轻货币重实物的观念,阻止了市场的正常发育。
3.关于改革金融、贸易体制问题
(1)金融体制改革的主要表现
近20年来,俄罗斯、东欧和中亚国家金融体制的改革取得了较大的进展。
金融体制改革主要表现在以下几个方面:
①金融转型基本完成;②金融业结构相近;③银行业外资参与程度存在差异;④金融监管水平较高。
(2)贸易体制改革的表现
对俄罗斯、东欧和中亚国家来说,贸易体制改革最重要的是从经互会到世界多边贸易体系的转变。
随着经互会的解体,俄罗斯、东欧和中亚国家开始改革外贸体制,取消国家对外贸的垄断,企业和个人可自由对外经营。
4.关于经济体制转轨的现状和前景
(1)中东欧国家的现状与前景
1994年,中东欧国家从华盛顿共识向后华盛顿共识的转换,经济很快得到了恢复和发展。
以后又经过多年的改革,基本上完成了从计划经济向市场经济的转轨,部分国家加人了欧盟。
(2)俄罗斯等独联体的现状与前景
1999年,普京出任俄罗斯政府总理,并发表《千年之交的俄罗斯》文章,提出新的改革和发展道路,并且制定和调整了相关的经济政策,主张建立国家干预的市场经济或“可控制的市场经济”。
普京的“改革之路”是市场经济、民主原则和俄罗斯现实三者相结合。
其中,在经济体制模式的选择上,普京主张建立国家干预的市场经济模式,确保市场的正常秩序;在宏观运行机制方面,主张国家财政迅速向公共财政转化,形成新的预算体制和税收制度,完善两级银行体制,建立有效的财政金融体系;在对外经济关系上,积极发展对外经贸关系,循序渐进地实现俄罗斯经济同世界经济一体化。
此外,为刺激经济的迅速增长,普京将实施一系列有效政策。
普京的改革取得一定的效果,在世界经济增长普遍低迷的情况下,俄罗斯近十年来的经济增长率是一个很不错的指数,是世界上增速较快的国家之一。
但俄罗斯经济改革和发展还有很多困难,经济发展仍很脆弱,制约俄罗斯经济增长的因素还很多。
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