内审计划内审记录及内审报告.docx
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内审计划内审记录及内审报告.docx
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内审计划内审记录及内审报告
内部审核计划及日程表
审核目的:
检查质量管理体系运行的有效性和符合性,通过纠正与预防措施进一步提高质量管理体系的适宜性和有效性,持续改进公司总体绩效。
审核范围:
公司产品、活动和服务涉及的所有部门、人员、场所和过程。
依据标准/程序要求:
GB/T19001-2016标准;公司质量管理体系文件;国家、行业及地方有关的法律法规、标准及其他相关文件。
内审组长:
内审员:
审核日程表
日期
时间
审核地点/活动/过程/要素
审核员
2015-
12-25
08:
30-09:
00
首次会议
全员
09:
00-12:
00
管理层:
1.2/4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/
8.1/8.2.2/8.5.1
13:
30-17:
30
综合部:
5.4.1/5.5.1/4.2.3/4.2.4/6.2/7.4/8.2.2/8.5.1
13:
30-17:
30
生产技术部:
5.4.1/5.5.1/6.3/6.4/7.1/7.3/7.5
2015-
12-26
08:
30-12:
00
继续审核生产技术部:
7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3
13:
30-15:
30
营销部:
5.4.1/5.5.1/7.2/8.2.1
15:
30-17:
30
补充审核
17:
30-18:
00
末次会议(管理层领导、各部门主管)
审核组长:
批准:
日期:
内部审核报告
审核目的
1、检查公司QMS质量管理体系运行的符合性、有效性;
2、评价公司各主要业务流程的运营管理效率及改进点。
审核范围
1、公司质量管理体系覆盖的所有范围。
2、公司所有职能部门。
审核依据
1、公司质量质量管理体系文件、管理制度及主要业务流程。
2、GB/T19001-2016质量质量管理体系要求;
3、国家、行业和地方法律法规、国家标准及其他要求。
审核组
内审组长:
内审员:
审核时间
审核涉及条款:
涵盖GB/T19001-2016质量管理体系全条款。
内审总结报告:
从审核结果来看,公司质量管理体系已基本建立,运行三个多月来切实可行有效,各部门主要业务流程已基本成型,流程执行意识有所加强。
经过抽样检查,共发现1个不符合项,具体情况详见《内审不符合报告》。
存在的问题及改进建议:
1、文件控制不到位、记录控制不完整
各部门的质量管理体系文件应有专人管理,各过程运转都要求建立和保留客观的记录证据,而在我们的审核中发现营销部的质量手册、程序文件无法找到,很多部门都没有受控文件清单;记录不完整(例如:
营销部的部分表格该记录的,没有记录,该审批的没有审批)或未做记录现象较多,如综合部组织过新员工入职培训但无相应的培训记录。
2、质量意识和培训意识有待加强
综合部没有制定年度培训计划,教育和培训体系不完善,各部门对公司质量目标和质量方针不熟悉。
各部门要加强对质量管理体系文件的培训力度,综合部将在近期组织各部门进行质量意识、质量管理体系相关知识的培训。
审核结论:
审核组认为公司按照GB/T19001:
2016标准建立的质量管理体系运行基本稳定、有效,并建立了自我完善的机制,能够确保公司质量方针和质量目标的贯彻和实现。
针对存在的问题,审核组建议由管理者代表组织各部门进行全面、系统地分析,按举一反三的原则提出整改措施,确保整改能有效实施。
内审不符合项的整改期限:
前完成。
制订/日期:
批准/日期:
内审不符合报告
受审部门
综合部
部门负责人
审核员
审核日期
不符合事实描述:
综合部不能提供2020年度的培训计划。
不符合:
■GB/T190001:
2016标准6.2条款
■体系文件:
《人力资源控制程序》。
不符合程度:
□严重■一般
审核员/日期:
部门负责人签字/日期:
不符合原因分析
相关人员对GB/T19001:
2016标准和体系文件相关内容理解不够,未完全理解标准和体系文件控制要求。
责任部门签字/日期:
采取的纠正/预防措施:
1、立即安排综合部制定2020年度培训计划。
2、加强相关人员对质量管理体系标准和体《人力资源控制程序》的学习理解,以后工作中严格按要求执行。
责任部门签字/日期:
纠正/预防措施评审:
纠正措施有效,同意实施。
审核员/日期:
纠正/预防措施完成情况:
已全部实施完成。
审核员/日期:
纠正/预防措施有效性验证:
实施效果较好,可以关闭。
管理者代表/日期:
检查表
审核部门:
管理层审核日期:
标准条款
检查项目
结果
客观证据
4.1
4.2
1.是否按GB/T19001质量管理体系标准策划并建立适合本公司运作的整合型质量管理体系?
合格
按标准要求编制了一个手册,10个程序文件,15个三层文件、3套作业文件。
2.文件是否包含了标准所规定的内容和层次?
合格
文件包含了标准的所有要求
3.是否对外包过程进行了识别并控制?
合格
公司暂无外包过程
4.是否按要求对文件进行了保持?
合格
按要求对文件进行了保持和实施
5.1
1.最高管理者对满足相关方要求是以何方式传达?
有何证据?
合格
通过电话、会议、板报等,如方针目标
2.是否制定质量方针和质量目标?
并使其成为组织关注的焦点?
合格
制定了质量方针和质量目标,详见《质量目标分解指标实施情况一览表》,通过会议、宣传牌等宣传贯彻
3.如何确保持续改进所需的资源?
是否有实证?
合格
通过招聘人员,增加设备等
5.2
1.“以相关方为关注焦点”是否在组织中得到树立?
组织关注的焦点是否放在相关方身上,特别是不满意相关方身上?
合格
有明确的以相关方为关注焦点的意识,能通过内部运作将关注点放在相关方,特别是不满意相关方上
2.是否推动全员参入?
并采取切实手段调动其参入性?
合格
通过奖优罚劣的手段调动全员参与
5.3
1.方针是否考虑了相关方满意和持续改进的要求,是否适合?
合格
方针包含了相关方和改进的要求,适合
2.方针是否提供了建立和评审目标和指标的框架?
合格
提供了目标和指标建立、评审的框架
3.是否实施并保持,使全员理解?
合格
有实施保持,并向全员传达了解
4.是否可为相关方所获取?
合格
能为社区、供方等相关方获取
5.是否进行定期评审,评审不合格是否及时调整?
合格
有评审,暂无不合格
5.4.1
1.是否在相关职能和层次上建立了目标?
合格
有各部门目标
2.目标是否可测并与方针一致?
合格
目标可测并与方针一致
3.目标的制定是否考虑了满足相关方和法律法规的要求?
合格
目标制定考虑了相关方和法律法规要求
4.目标的制定是否考虑了危险源和风险及财务、经营要求?
合格
目标制定考虑了财务、经营要求
5.4.2
是否按标准要求进行了质量管理体系的策划?
合格
按要求建立、实施、保持策划体系
5.5.1
是否确保组织的职责、权限得到明确规定和沟通?
合格
有机构图、职责与权限、职能分配表等
5.5.2
是否已指定管理者代表并充分授权?
合格
手册第5页在有任命书
5.5.3
是否建立了畅通的沟通渠道?
合格
沟通渠道较畅通
5.6
1.是否按计划的间隔时间进行了管理评审,并保存记录?
合格
进行了一次管理评审并有记录
2.管理评审输入的内容是否充分?
合格
输入的内容基本充分
3.管理评审输出是否反应了管理评审输入的内容?
需改进处是否进行制定了改进计划并跟进?
合格
输出能反应输入的内容,需改进处指明了改进部门及要求,改进正在进行中
6.1
提供的资源是否能满足保持和改进体系有效性的要求?
合格
资源能满足要求
6.5
是否确定和管理所需的专项技能、技术和财力资源?
合格
确定了专项技能、技术和财力资源
8.2.2
1.是否制订并执行内审程序?
程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求?
合格
制订了内部审核程序,程序包含了标准的各项要求
2.是否进行了内部审核策划?
策划是否符合组织现状?
策划是否考虑受审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果?
是否规定了审核的范围、频次和方法?
合格
编制了年度内部审核计划,计划符合组织现状,计划考虑了公司状况并规定了审核范围、频次和方法
3.是否制订了内审实施计划并按其实施?
合格
编制了内部审核日程表并有实施
4.审核是否由非人事受审活动的人员进行?
审核员是否经过培训,并取得了资格证?
审核员是否具备独立性?
合格
审核员未审核与本身职务相关的部门,审核员均有审核员证,具有独立性
5.对审核中发现的不合格是否采取了纠正措施?
是否对纠正措施进行了验证并将验证结果报告给相关部门?
合格
发现了3项不符合项,均采取了纠正与预防措施并经验证有效,结果有通报相应部门
6.每次审核结论是否形成了审核报告,并经主管领导审核后分到有关部门?
合格
审核结果有内部审核报告,有批准发放并提交管理评审
8.2.3
1.是否采用了适当的方法对质量管理体系的过程进行了监视和测量?
实施的效果如何?
合格
通过内审、管理评审等对过程进行监测,效果较好
2.采用的是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实?
合格
采用的方法能对满足目的的能力证实
检查表
审核部门:
综合部审核日期:
共2页
标准条款
检查项目
结果
客观证据
5.3
方针是否深入人心?
合格
询问2名部门员工熟知方针
5.4
目标是否分解至部门,完成情况如何?
合格
有部门目标并已完成
5.5.1
是否清楚职责与权限?
合格
询问部门负责人能清楚职权
5.5.2
如何进行内部沟通?
合格
通过电话、会议、报表、联络单等
4.2.3
1.文件是否经审批?
其识别和发放形式是否正确有效?
合格
文件有经审批,识别发放形式有效
2.是否建立台帐对文件进行控制管理?
合格
建立了文件发放台帐管理文件
3.正式场合文件是否适宜有效?
合格
正式场合文件适宜有效
4.是否对外来文件进行控制管理?
不合格
外来的法律法规已有市场部人员领用,但是未有领用人签名
5.是否定期对文件有效性进行评审?
合格
有适宜有效性评价
6.文件的更改、换版、销毁是否受控?
合格
暂无
4.2.4
1.记录的填写和更改是否规范有效,是否经相关人员确认?
合格
规范有效并经确认
2.记录的收集、保存、保护是否符合规定的要求?
合格
查记录3份均符合要求
3.记录的借阅和复印是否按规定进行?
是否对记录填写进行监督指导?
合格
暂无。
有不定期对记录进行监督指导
4.记录的销毁是否按规定执行并填写销毁记录?
合格
暂无
6.2
1.是否编制了任职要求对所有岗位的任职条件做出规定?
合格
有按要求编制各人员、岗位任职条件
2.是否对新员工培训并建立培训记录?
合格
对新员工有培训记录
3.是否做出培训计划并依计划进行培训?
培训实施时是否签到?
合格
培训有按计划进行并记录,有签到
4.培训结束是否考核并记录?
考核不合格者是否作出相应处理?
合格
有考核记录,不合格重新培训
5.外派人员是否有凭证?
合格
有外部培训合格证复印件
6.培训计划调整是否注明?
合格
无调整
7.是否进行培训的有效性评估?
合格
进行了有效性评估
8.培训是否涉及到所有与质量有关的人员?
合格
涉及到了全公司所有人员
7.4
1.对本公司产品质量构成影响的物资的供方分类是否明确?
合格
分类明确
2.是否均经过调查并评价?
合格
均经调查和评价
3.评判标准是否符合要求?
是否存在记录?
合格
评判标准符合要求,存有记录
检查表
审核部门:
生产技术部审核日期:
共6页
标准条款
检查项目
结果
客观证据
5.4
目标是否分解至部门,完成情况如何?
合格
有部门目标并已完成
5.5.1
是否清楚职责与权限?
合格
询问部门负责人能清楚职权
5.5.2
如何进行内部沟通?
合格
通过电话、会议、报表、联络单等
4.2.3
1.部门文件是否经批准发布?
合格
经批准发布
2.受控文件是否编号及盖章?
合格
有编号及盖章
3.各有关场合使用的文件是否均为有效版本?
合格
均为有效版本
4.是否有专人保管文件?
合格
有专人保管
4.2.4
1.记录的填写和更改是否规范有效,是否经相关人员确认?
合格
规范有效并经确认
2.记录的收集、保存、保护是否符合规定的要求?
合格
查记录3份均符合要求
3.记录的借阅和复印是否按规定进行?
合格
暂无
4.记录的销毁是否按规定执行并填写销毁记录?
合格
暂无
6.3
6.4
1.是否按规程操作设备并进行日常维护保养?
合格
按规程操作了设备并维护保养
2.设备的状态、环保、安全性能能否满足要求?
合格
能满足要求
3.生产环境是否得到了预期的规划和保护?
能否满足生产中对质量、环境等方面的要求?
合格
得到了预期的规划和保护,能满足质量、环境等要求
4.是否按要求对环境情况和安全情况进行了考虑并编制进入生产组织方案中去?
合格
对环境情况和安全情况进行了考虑并编制了相应的环境和安全方案
7.1
1.是否组织生产车间、生产部门一起进行了产品实现过程的策划?
合格
进行了实现过程的策划,结果齐备
2.策划的结果是否能满足质量管理的要求?
合格
能满足质量管理的要求
7.3
删减理由是否合理?
合格
删减合理,符合要求。
7.6
1.是否对设备进行定期和临时检定?
合格的是否存在相应的凭证、记录和标识?
合格
有对设备进行检定,并存有检定合格证书
2.不合格的是否立即修理或标识?
修理后的装置是否重检?
无法修复的是否做出合适的处置?
合格
暂无不合格
3.设备是否适用?
合格
适用
4.使用者对设备是否了解?
合格
了解
5.是否使用无合格证或超周期的设备?
合格
未使用
6.设备误差时,是否对结果和设备重新评价并处置?
合格
暂无,文件中规定由生产部长处置
8.1
是否策划并实施了所需的监视、测量、分析和改进过程,以证实产品和体系的符合性,并持续改进其有效性?
合格
对改进的过程进行了策划
8.2.3
是否采取适宜的方法对过程进行了监视和测量?
合格
绩效监测、数据分析、纠正与预防等
8.2.4
1.是否在产品实现的相关阶段对产品进行监视和测量?
合格
对原料、半成品、成品进行监测
2.是否按规定对原材料进行检验并保存相应记录?
合格
对原料进行了检验并记录
3.是否制定公司内控标准?
并按要求进行巡查并保存相应的记录?
合格
有公司检验规程,按要求进行了巡检并记录
4.是否按要求或策划的结果进行成品检验?
是否对不合格品进行隔离并采取相应措施?
是否保存相关记录?
是否所有检验活动圆满且相关数据和文件齐全才出厂?
合格
按要求进行了分部分项验收并记录,不合格品进行隔离处置,有成品检验和不合格品处理记录,必须检验合格后产品方允许出厂
8.3
是否按要求对不合格品和不合格项进行评审和处置,并对结果的改进进行确认?
是否保存了相关记录?
合格
按要求对半成品和成品检验中的不合格进行了评审处置,有相应记录。
暂未出现环境和安全方面的不符合
8.5
1.是否对过程、产品和体系中的不合格或潜在的不合格提出处理单?
合格
对一项不合格采取了纠正与预防措施
2.是否对发出质量改进表的供应商进行跟踪验证?
合格
暂未出现
3.是否对不合格原因进行分析并确定所需措施?
合格
对不合格原因进行了分析并确定措施
4.是否按要求实施了纠正与预防措施?
合格
按要求实施了纠正与预防
5.涉及环境/职业健康安全风险时,是否在实施措施前对措施通过风险评价过程进行评审?
合格
暂未出现
6.是否对纠正措施的有效性、适宜性进行评审?
合格
对有效性和适宜性进行了评审
7.是否对纠正预防措施的实施效果进行了验证?
合格
措施经验证有效
8.4
是否对记录进行分析并采取统计方法定期处理?
是否对顾客满意、过程及产品趋势、供应商等情况得到反映?
是否将各类处理报告转管理者代表汇总处理?
合格
对产品生产过程进行了统计分析,对产品趋势、供应商和顾客满意情况进行了统计分析,统计结果提交管理者代表
审核员签名/日期:
检查表
审核部门:
营销部审核日期:
共2页
标准条款
检查项目
结果
客观证据
5.4
目标是否分解至部门,完成情况如何?
合格
有部门目标并已完成
5.5.1
是否清楚职责与权限?
合格
询问部门负责人能清楚职权
5.5.2
如何进行内部沟通?
合格
通过电话、会议、报表、联络单等
4.2.3
1.部门文件是否经批准发布?
合格
经批准发布
2.受控文件是否编号及盖章?
合格
有编号及盖章
3.各有关场合使用的文件是否均为有效版本?
合格
均为有效版本
4.是否有专人保管文件?
合格
有专人保管
4.2.4
1.记录的填写和更改是否规范有效,是否经相关人员确认?
合格
规范有效并经确认
2.记录的收集、保存、保护是否符合规定的要求?
合格
查记录3份均符合要求
3.记录的借阅和复印是否按规定进行?
合格
暂无
4.记录的销毁是否按规定执行并填写销毁记录?
合格
暂无
7.2
1.合同签订和修改前是否对所有要求进行评审,合格后方签订合同?
合格
进行了合同评审
2.合同签订及修订后后是否及时通知生产部?
合格
用订货通知单通知生产部
3.是否建立合同台帐对合同进行管理?
合格
建立了合同台帐
4.顾客投诉是否按规定处理直至顾客满意,是否保存相关记录?
合格
暂无顾客投诉
5.是否按要求收集顾客不满意信息并进行统计分析?
合格
进行了顾客不满意信息的统计分析
6.是否对顾客进行了回访,并由顾客针对产品和项目进行了评价?
合格
进行了顾客满意度调查
7.是否对顾客意见进行了分析并改进?
不合格
收集了7家顾客的回访意见,但未对顾客意见进行统计分析
8.是否对顾客财产进行监督管理?
合格
对顾客财产进行了监督管理
8.2.1
1、是否按标准要求对顾客满意度进行了调查?
合格
进行了顾客调查。
2、是否对调查结果进行了统计分析?
合格
出具了《顾客满意度调查报告》。
3、是否对本次顾客调查的意见和建议进行了反馈处理?
合格
把顾客意见和建议全部反馈给各相关部门,并进行了处理回复。
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