山西省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx
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山西省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题
山西省2016年下半年证券从业资格考试:
证券市场的自律管理考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A.STB.*STC.PTD.*PT
2.以下不是非累积优先股票的特点是__。
A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻
3.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督,信息披露等业务的执业人员不少于__人。
A.5B.4C.3D.2
4.记名股票必须置备股东名册,其中__不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期
5.下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__A.各种债券的名义支付金额都是确定的B.各种债券的实际支付金额都是确定的C.市场利率是可以精确地预测出来D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
6.内部控制制度的制定应遵循()原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A.全面性B.合法、合规性C.审慎性D.适时性
7.()被视为最具权威性的股份指数,也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A.金融时报交易所指数B.日经225股价指数C.道琼斯股价平均数D.NASDAQ市场及其指数
8.下列不属于证券服务机构的是__。
A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构
9.__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A.证券买卖差价收入B.基金的债券利息收入C.存款利息收入D.买入返售证券收入
10.__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考,具有其他研究方法所不及的弹性。
A.电话访问B.问卷调查C.深度访谈D.实地调研
11.股份有限公司发行境内上市外资股一般采用()方式。
A.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价B.配售C.向机构投资者发行D.网上定价发行
12.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.久期
13.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A.外部控制机制B.外部控制制度C.内部控制机制D.内部控制制度
14.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近__年内不存在重大违法违规行为。
A.2B.5C.7D.10
15.我国《证券法》规定,上市公司出现以下__情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为
16.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。
A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险
17.目前,我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A.10.B.12C.13D.15
18.基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A.高收益资产B.扣除负债后的资产C.全部负债D.全部资产
19.恶性通货膨胀的年通胀率达__A.10%以下B.两位数C.三位数以上D.四位数以上
20.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资
21.证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告文件D.招股意向书
22.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.累计询价B.询价C.首次发行D.公告招股说明书
23.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过__票的,应通过现场进行表决。
A.500万B.800C.1亿D.2亿
24.我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,分配顺序为__。
A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D.弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
25.我国《证券法》规定,上市公司出现以下__情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为
26.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%,但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%,股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%,那么资产配置贡献为()。
A.-0.5%B.-0.75%B.0.5%D.0.75%
27.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A.国债B.公司债C.转债D.股票
28.当经济衰退至尾声,投资者已远离证券市场,每日成交稀少的时候,可以断定__A.经济周期处于衰退期B.经济周期处于下降阶段C.证券市场将继续下跌D.证券市场已经处于底部,应当可以买入
29.对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
A.20%B.25%C.30%D.35%
30.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A.较小B.较大C.一样D.不确定
31.__负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。
A.证券登记结算公司B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
32.股票的市场价格总是围绕其__波动。
A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值
33.涨跌幅价格的计算公式为__。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
34.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于__年。
A.1B.2C.3D.4
35.__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A.平衡型基金B.交易所交易的开放式基金C.货币型基金D.指数型基金
36.按募集方式分类,有价证券可以分为__。
A.公募债券、私募债券B.股票、债券C.上市证券、非上市证券D.政府证券、政府机构证券、公司证券
37.股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征
38.发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有。
这种基金发行方式称为()。
A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售
39.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A.10%B.15%C.20%D.25%
40.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立各种账户,其中不得用于证券买卖的账户是__。
A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户
41.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划,可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中,每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同,所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便,易于进行比较,在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时,到期收益率潜在的误差较大
42.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A.1982B.1985C.1990D.1992
43.目前世界证券投资基金的主流产品是__。
A.债券基金B.公司型基金C.放式基金D.货币市场基金
44.向原股东配股时,公司一次配股发行股份总数,原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
45.某上市公司发行股票5000万股,总资产为8亿元,经常性现金净流量为7500万元,销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
该公司全部资产现金回报率是__。
A.9.38%B.10%C.6.25%D.12.5%
46.能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。
A.技术优势B.规模经济C.成本优势D.规模效益
47.__对基金实施行业自律管理。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券业协会
48.为了保证多边净额清算结果的法律效力,一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A.证券交易所B.证券经纪机构C.结算参与人D.结算机构
49.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A.交收发生财产实际转移B.清算发生财产实际转移C.清算、交收均发生财产实际转移D.清算、交收均不发生财产实际转移
50.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A.超过1/2B.超过2/3C.超过3/4D.全体一致
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