四川省基金从业资格远期合约概述考试题.docx
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四川省基金从业资格远期合约概述考试题
2015年四川省基金从业资格:
远期合约概述考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差
2、风险低于混合型基金的基金是__。
A.ETF基金B.股票型基金C.平衡型基金D.债券型基金
3、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A.登记B.存管C.清算D.交收
4、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
5、下列信息,属于基金产品特征信息的是__。
A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准
6、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
7、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力
8、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:
单因素模型B:
多因素模型C:
CAPM模型D:
APT模型
9、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。
A:
股票股利收入B:
债券利息收入C:
证券买卖差价收入D:
存款利息收入
10、下列选项中,__是基金销售活动的业务主体。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金代销机构
11、海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的产品”B.“了解你的客户”C.“了解你的职责”D.“了解你的目标”
12、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。
A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
13、只有____才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
14、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A.5B.10C.20D.50
15、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
16、封闭式基金溢价发行是指____A:
基金按高于面值的价格发行B:
基金按低于面值的价格发行C:
基金按等于面值的价格发行D:
以上都不是
17、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%
18、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
19、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送
20、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
21、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
22、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A.新闻媒介B.证券分析师C.监管机构D.员工
23、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量
24、下列不能作为证券投资基金特点的是____A:
分散风险B:
专业理财C:
稳定市场D:
集合投资
25、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,说法不正确的有__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
26、基金定期定额投资计划的优点有__。
A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应
27、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A.100;100B.1000;500C.500;100D.500;1000
28、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
29、分析债券基金的两个主要角度是__。
A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
30、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
32、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
33、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
34、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A.基金公会B.基金业委员会C.基金销售委员会D.基金公司会员部
35、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
36、基金的系统性风险包括__。
A.利率风险B.政策风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
37、__是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司
38、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
39、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金
40、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护
41、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司
42、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性
43、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。
A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行
44、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性B.及时性C.高效性D.合理性
45、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
46、与直接投资股票、债券不同的是,基金是一种__投资工具。
A.直接B.间接C.混合D.分业
47、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
48、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提
49、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
50、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为__。
A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券
51、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法,不正确的有__。
A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请D.开放式基金的申购和赎回,只能通过基金管理公司自己的网点进行
52、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
53、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
54、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
55、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
56、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。
A.30;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊B.60;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站C.90;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊D.120;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站
57、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是__。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额总值
58、根据《证券法》,下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A.发行人的首席执行官B.持有公司1%股份的股东C.保荐人D.从股民论坛看到内幕信息的人
59、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
60、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A:
5B:
2C:
3D:
10
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