公司风险评估管理规定.docx
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公司风险评估管理规定.docx
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制度索引号:
SFJD-FD-AQ-C2/2017-024
公司风险评估管理规定
制度信息总览表
制度名称
公司风险评估管理规定
关键词
风险评估管理
适用范围
公司
主责部门
安全监察部
审批机构
公司领导
上级主管业务部门
安全环保部
制度属性
原则类
业务领域
安全与健康
上位制度
生产安全风险评估管理办法
下位制度
无
关联制度
无
替代制度
风险评估管理规定
其他相关部门(跨部门制度填写)
无
会签部门
无
修订历史记录
1.2013年10月8日经审议通过,于2013年10月8日起施行。
2.第一次修订:
2015年11月3日,经相关程序审批通过,并于印发之日起施行,原版本同时失效。
3.第二次修订:
2017年8月29日,经相关程序审批通过,并于印发之日起施行,原版本同时失效。
11
◇责权界面
机 构
责 权
公司
总经理
(1)贯彻执行关于风险管理的有关制度,批准重大风险整改方案与治理方案;
(2)对消除风险给予人力、物力和财力上的支持,确保风险控制的实效性;
(3)负责公司风险评估工作的全面管理。
分管领导
(1)协助总经理进行风险评估管理工作,确保公司各项风险得到有效管控;
(2)负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性;
(3)指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整改措施、治理方案的制订;
(4)组织协调各部门间风险管控工作。
安全监察部
(1)负责成立风险评估机构及各风险评估小组;
(2)负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排;
(3)负责风险评估文件的编制、汇总、发布;
(4)负责对风险评估工作进行指导、培训,组织确认风险等级;
(5)对风险概述进行定期更新和发布;
(6)对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核。
生产技术部
(1)负责本部门风险管控制及治理措施的执行,并检查考核。
(2)负责生产系统设备故障风险评估工作,负责本部门管理的各岗位的风险评估;
发电运行部
(1)负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作;
(2)负责自身责任区域风险和火灾风险的评估;
(3)负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作;
(4)定期组织重大危险源的专项检查,对从业人员进行安全教育和技术培训,制定并落实应急救援预案;
(5)负责本部门管理的各岗位的风险评估
设备管理部
(1)负责生产系统的设备风险、检修作业风险评估;
(2)负责自身责任区域风险和火灾风险的评估;
(3)负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作;
(4)定期组织重大危险源的专项检查,对从业人员进行安全教育和技术培训,制定并落实应急救援预案;
(5)负责本部门管理的各岗位的风险评估。
◇工作流程
◇信息与沟通
流程步骤
沟通主责
沟通对象
沟通信息
沟通途径
沟通频率
03
安全监察部
公司安委会
年度风险评估计划
请示
年度
07
各风险评估小组
生产技术部
风险评估文件
审核
随时
11
安全监察部
公司安委会
年度风险评估报告
审议
年度
◇工作规范索引
1.外部规范
(1)《安全生产法》(2014年修订版)
(2)《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》(国家能源局2014年)
(3)《火力发电厂安全性评价》(第二版)
(4)《电业安全工作规程(热力和机械部分)GB26164.1-2010》
(5)《电业安全工作规程(发电厂和变电所部分)》(GB26860-2011)
(6)《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218—2009)
(7)《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861—2009)
(8)《风险管理术语》(GB/T23694—2009)
(9)《风险管理—风险评估技术》(GB/T27921—2011)
2.内部规范
(1)《发电企业风险综合分析方法使用导则》(神华集团有限责任公司2014修订版)
(12)本单位机组设计标准
公司风险评估管理规定
第一章总则
第一条为了明确和规范公司(以下简称公司)在生产业务运营过程中的危险源辨识与风险评估管理工作,促进评估方法的有效运用,落实风险管控措施和方案,降低安全生产风险,有效监控危险源,特制定本规定。
第二条本规定规定了风险评估和危险源评估的程序及管理要求。
第三条术语定义和缩略语
(一)危害因素(简称“危害”):
是指生产过程中可能导致伤害、损失、不良影响等发生的条件或行为。
(二)危害识别:
是指识别危害的存在并确定其特性的过程。
(三)风险:
是指某一事件发生的概率和其后果的组合。
(四)风险评估:
是指包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全部过程。
(五)内外因综合风险分析法:
包含设备故障风险评估、生产区域风险评估和工作任务风险评估三种模式。
1.设备故障风险评估:
为防止生产设备设施性能失效,导致生产安全事故(事件),基于生产系统和设备,辨识、分析设备部件可能存在的故障模式、原因及表象,分析对设备、系统造成的影响,制定和完善控制措施,明确日常维护、定期检修以及故障处理的方法。
2.生产区域风险评估:
为防止能量意外释放而导致人身伤害和财产损失事故(事件),基于生产区域和生产系统,辨识、分析存在的危险能量及载体(物质)、生产系统的不安全状态、环境不安全条件等,评价导致事故的可能性及其严重程度,制定管理标准、控制措施以及临时处置措施或应急预案。
3.工作任务风险评估:
为防止生产作业中发生人身伤害和财产损失事故(事件),基于工作任务,在区域风险评估的基础上,辨识工作中存在的危险能量或物质、人员的不安全行为以及心理生理危害因素,评价导致事故的可能性及其严重程度,制定相应的作业标准以及各级人员管控要求。
(六)“SEP”评估方法:
是一种用于工作任务和生产区域风险评估的半定量评估方法,其中“P”表示事故发生的可能性,“E”表示人员暴露于危险环境中的频繁程度,“S”表示事故可能造成后果的严重程度。
(七)重大风险:
指危及机组安全稳定运行,可能对电网造成较大冲击、可能造成机组强迫停运、可能造成人身事故、可能造成严重经济损失的设备风险;
(八)较大风险:
指可能影响机组出力、或造成主要辅机/主要辅助系统强迫停运、可能造成较严重后果的设备风险;
(九)一般风险:
指影响设备正常运行、对人身安全有一定影响的设备风险。
(十)风险概述:
是简要描述区域、作业活动/项目的风险和控制措施的概要性文件。
(十一)重大危险源:
是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质,且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。
第四条本规范适用于公司及承包商。
第二章权限与职责
第五条总经理主要职责
(一)贯彻执行关于风险管理的有关制度,批准重大风险整改方案与治理方案;
(二)对消除风险给予人力、物力和财力上的支持,确保风险控制的实效性;
(三)负责公司风险评估工作的全面管理。
第六条分管副总经理主要职责
(一)协助总经理进行风险评估管理工作,确保公司各项风险得到有效管控;
(二)负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性;
(三)指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整改措施、治理方案的制订;
(四)组织协调各部门间风险管控工作。
第七条安全监察部主要职责
(一)组织成立风险评估机构及各专业风险评估小组;
(二)负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排;
(三)负责风险评估文件的编制、汇总、发布;
(四)负责对风险评估工作进行指导、培训,组织确认风险等级;
(五)负责监督风险项目所有整改防范措施的落实及闭环情况,对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核;
(六)对风险概述进行定期更新和发布。
第八条各部门职责
(一)负责本部门风险管控制及治理措施的执行,并检查考核。
(二)生产技术部负责生产系统设备故障风险评估工作,负责本部门管理的各岗位的风险评估;
(三)发电运行部负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作,负责本部门管理的各岗位的风险评估;
(四)设备管理部负责生产系统的设备风险、检修作业风险评估,负责本部门管理的各岗位的风险评估;
(五)负责自身责任区域风险和火灾风险的评估;
(六)负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作;
(七)定期组织重大危险源的专项检查,对从业人员进行安全教育和技术培训,制定并落实应急救援预案。
第九条班组
(一)班组负责一般风险的管控工作;
(二)负责公司、部门各项风险管控措施的落实与执行。
第十条专业风险评估小组职责
(一)具体实施风险评估;
(二)编制本专业风险控制措施或改进措施,并对措施、方案的准确性和实效性负责;
(三)参与本专业相关的风险评估工作。
第三章执行程序及管理要求
第十一条风险评估主要分为评估准备、风险评估和风险控制三个阶段。
第十二条风险评估准备阶段
(一)公司成立各类风险评估机构,根据部门和岗位变动情况,每年调整一次;
风险评估机构由公司总经理担任负责人,分管生产公司领导及各部门、各专业负责人参与。
风险评估机构包括各专业风险评估小组;
(二)公司于前一年底或年初制订并审批下(本)年度风险评估计划,计划应具体可执行并明确责任人和完成时间;
(三)制订年度风险评估计划前应进行基础信息调查及收集;
(四)风险评估实施专业化管理,进行各类风险评估时,须有相应专业人员参加。
第十三条风险评估阶段
(一)识别危害因素
1.危险源:
可能造成人员伤害、健康危害、财产损失、环境影响或其它意外事件;
2.按照公司责任区域划分原则,要求各生产部门将生产区域自行划分为若干区域(不能有盲区),分别辨识区域内全部风险。
评估主要内容:
区域内危险源可能引起人身安全、健康、环保、交通、消防、紧急情况等。
3.可能存在危险源的地方:
生产流程中可存在危险源、作业活动中可存在危险源、作业场所可存在危险源、正常工作秩序和生产秩序变化时可产生危险源、人员变化或区域内人员变化时可产生危险源、项目变更时可产生危险源;
4.识别危险源的方法:
可采用经验判断、询问交谈、现场观察、安全检查表、故障树分析、事件树分析等方法识别危险源;
5.危险源辨识注意事项:
危险源辨识时,除考虑正常生产秩序及设备正常运行状态外,还要考虑设备启、停或检修状态和发生火灾、爆炸、化学危险品意外泄漏、超标排放等事故状态,及已发生的事故或故障和潜在的事故或故障。
(二)风险评估:
采用适宜的评估方法分析辨识出风险因素,确定风险等级,为控制风险提供依据。
1.选择风险评估方法
遵循易行、实用和实效的原则选择适宜的风险评估方法。
序号
方法种类
适用领域
1
半定量评估方法
人身安全、健康、环保、区域、交通、消防、风险评估
2
故障模式与影响评估方法
设备设施风险评估和控制
2.基础辨识与评估
(1)考虑发电生产工艺流程和设备系统的相对固定性,以大修间隔为周期,开展全面、系统的危险源基础辨识与风险评估;
(2)新投产发电厂在投产后半年内,开展全面、系统的危险源基础辨识与风险评估;
(3)危险源辨识与风险评估的基础结果形成发电厂风险数据库。
3.专项辨识与评估
(1)针对特定项目开展的风险评估,或针对生产过程中所发生事故暴露的主要问题进行风险评估;
(2)在生产条件、作业条件、设备设施、人员等发生变化时,或者在生产过程、作业过程和检查回顾中发现问题时,应及时完善与更新危险源辨识与风险评估结果,并加入风险数据库。
(3)持续的辨识与评估:
主
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- 关 键 词:
- 公司 风险 评估 管理 规定