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新评审细则
机电类特种设备施工单位
安装改造维修许可鉴定评审细则
广东省特种设备行业协会
2010.3
机电类特种设备施工单位安装改造维修许可鉴定评审细则
说明
一、本细则根据《特种设备安全监察条例》、《机电类特种设备安装改造维修许可规则(国质检锅〔2003〕251)》、《特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则(TSGZ0005-2007)》、《特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求(TSGZ0004-2007)》和广东省质监局相关规定的要求编制,适用于机电类特种设备中电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施安装改造维修类施工单位的现场鉴定评审工作。
本细则分为四部分:
(一)资源条件的鉴定评审;
(二)质量保证体系的建立和运行考核评审;(三)产品(设备)安全性能抽查(四)业绩考核。
每一小项的评审意见分别为:
符合条件、需要整改、不符合条件、不适用.
二、评审报告的鉴定评审结论分为:
符合条件、不符合条件、需要整改:
(一)符合条件:
全部满足许可条件。
(二)需要整改;申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定,但在规定时间内(最长6个月)能完成整改工作,并满足相关许可条件。
(三)不符合条件:
申请单位存在以下情况之一时,鉴定评审结论为不符合条件:
1.法定资格不符合相关法律法规的规定;
2.实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定;
3.质量保证体系未建立或不能有效实施,质量控制系统未能得到有效控制,管理混乱;
4.产品(设备)安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及相应标准的规定;
5.申请单位有违反特种设备许可制度的行为。
一、资源条件的鉴定评审
评审项目
评审内容
评审要点
考核方法
评价方法
1.
法定资格的核查
1.1营业执照
1.1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致(包括:
法定地址、法定代表人、编号等),
1.1.2核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应
A级:
安装300万元、维修250万元、改造350万元;
B级:
安装150万元、维修120万元、改造200万元;
C级:
安装50万元、维修50万元、改造80万元.
1.1.3查看营业执照的经营范围.
注:
非独立法人的分支机构需查看分支机构营业执照正本和母公司法人营业执照复印件(加盖母公司章)
根据受理的申请书,现场检查核实企业的营业执照、税务登记证、法人条码证书原件(包括正本/副本)等资料。
1.符合条件:
2.需要整改:
按要求进行控制,但控制不完善、不全面;
3.不符合:
指不符合评审要点的要求;
4.不适用:
指评审要点不适用于单位申请的许可项目或设备
5.不满足要求时停止评审
1.2税务登记证
1.2.1查看企业税务登记证应齐全,正本应与提出申请时递交的复印件一致,应有独立的财务帐号。
注:
非独立法人的分支机构需查看分支机构税务登记证正本和母公司法人税务登记证照复印件(加盖母公司章)
1.3法人条码证书
1.3应有法人条码证书并记录企业机构代码。
注:
非独立法人的分支机构需查看分支机构条码证书正本和母公司法人条码证书复印件(加盖母公司章)
1.4分支机构
1.4分支机构的设立是否符合要求。
2.许可申请项目的核实
2.1受理的许可范围
2.1.1项目级别、施工类别、设备类型与受理机构批准的许可申请书和行政许可受理决定书一致。
2.1.2分支机构的项目级别、施工类别、设备类型是否超出母公司的许可范围.
核对受理机构批准的许可申请书和行政许可受理决定书
3..
人员
情况核实
3.1法定代表人(授权代理人)
3.1.1法定代表人(授权代理人)应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及特种设备的相关政策法规和规定,了解有关标准,明确本人的岗位职责。
授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书,并应注明代理事项、权限和时限等内容。
3.1.2非独立法人的分支机构的负责人应有母公司的任命书,明确其职责和权限;分支机构的负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及特种设备的相关政策法规和规定,了解有关标准,明确本人的岗位职责。
1.检查文件及现场交流、座谈,进行书面或口头考试。
2.检查技术人员的学历证、职称证、任命书、身份证、聘用合同、工资表、社会保险等资料原件,技术负责人提供自学校毕业以来的工作履历。
3.检查专职质检人员和作业人员的作业证、聘用合同、工资表、身份证、社会保险等资料原件。
4.检查质量保证控制系统责任人的职责权限、任命书、聘用合同、工资表、身份证、社会保险等资料原件。
1.符合条件:
2.需要整改:
按要求进行控制,但控制不完善、不全面;
3.不符合:
指不符合评审要点的要求;
4.不适用:
指评审要点不适用于单位申请的许可项目或设备
3.2质量保证工程师
3.2.1企业应当在管理层中任命1名具有与所许可项目专业相关知识的成员为质量保证工程师。
注:
非独立法人的分支机构按《机电类特种设备安装、改造、维修单位(非独立法人分支机构)人员配置》要求执行.
3.3技术负责人
3.3.1应在本单位管理层中任命一名技术负责人。
3.3.2技术负责人,其学历、职称、专业、工作经历及掌握政策法规与标准情况等,应能满足:
技术负责人必须具备国家承认的电气或机械专业职称(A、B级为高级工程师;C级为工程师),从事特种设备技术和施工管理工作5年以上,并不得在其他单位兼职。
3.3.3签定一年以上全职劳动聘用合同,并按规定缴纳社保等劳动保险。
注:
非独立法人的分支机构按《机电类特种设备安装、改造、维修单位(非独立法人分支机构)人员配置》要求执行.
3.4技术人员
3.4.1各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《基本条件》中相应级别的规定:
安装:
A级8人(其中高工不少于2人,工程师不少于4人)
B级6人(其中高工不少于1人,工程师不少于3人)
C级3人(其中工程师不少于2人)
维修:
A级8人(其中高工不少于2人,工程师不少于4人)
B级5人(其中高工不少于1人,工程师不少于2人)
C级3人(其中工程师不少于2人)
改造:
A级10人(其中高工不少于2人,工程师不少于5人)
B级6人(其中高工不少于1人,工程师不少于4人)
C级3人(其中工程师不少于2人)
3.4.2签定一年以上全职劳动聘用合同,并按规定缴纳社保等劳动保险。
注:
非独立法人的分支机构按《机电类特种设备安装、改造、维修单位(非独立法人分支机构)人员配置》要求执行.
3..
人员
情况核实
3.5专职质检人员
3.5.1经考核取得质检员证书的专职质检人员数量等应满足《基本条件》中相应级别的规定:
A级:
不少于4人
B级:
不少于3人
C级:
不少于2人
3.5.2签定一年以上全职劳动聘用合同,并按规定缴纳社保等劳动保险。
注:
非独立法人的分支机构按《机电类特种设备安装、改造、维修单位(非独立法人分支机构)人员配置》要求执行.
3.提供人员的聘用合同、社会保险资料要经政府相关部门确认。
4.非独立法人分公司的技术人员、作业人员,在分公司全职工作人员不少于附件2规定的50%,其余不多于50%的人员可由总公司派出,但这部分人员必须有总公司明确为分公司服务的证明文件)。
6.质量保证工程师、技术负责人可任命同一人,也可分别任命。
1.符合条件:
2.需要整改:
按要求进行控制,但控制不完善、不全面;
3.不符合:
指不符合评审要点的要求;
4.不适用:
指评审要点不适用于单位申请的许可项目或设备
3.6作业人员
3.6.1经考核取得特种设备作业证书的各类作业人员的数量及其资格应满足《基本条件》中相应级别的规定
A级:
安装不少于30人(客运索道或大型游乐设施20人);维修不少于40人;改造不少于30人(客运索道及大型游乐设施20人)
B级:
安装不少于20人(客运索道或大型游乐设施10人);维修不少于30人(客运索道或大型游乐设施10人);改造不少于20人(客运索道及大型游乐设施10人)
C级:
安装不少于10人(大型游乐设施6人);维修不少于15人(大型游乐设施8人);改造不少于10人(大型游乐设施5人)
3.6.2签定一年以上全职劳动聘用合同,并按规定缴纳社保等劳动保险。
注:
非独立法人的分支机构按《机电类特种设备安装、改造、维修单位(非独立法人分支机构)人员配置》要求执行.
4.
基础设施提供
4.1工作场所
4.1.1企业应具有满足生产、施工需要的工作场所和联系电话,且维护完好。
场所应满足附表二中相应级别的规定。
4.1.2场地的产权证或租赁协议及其他有效的使用证明完备。
4.1.3申请改造资质的应具备与设备类型制造相适应的仪器、设备、厂房、场地和仓库。
检查企业的场地的产权证或租赁协议及其他有效的使用证明,并现场核实。
1.符合条件:
2.需要整改:
按要求进行控制,但控制不完善、不全面;
3.不符合:
指不符合评审要点的要求;
4.不适用:
指评审要点不适用于单位申请的许可项目或设备
4.2生产、施工设备和工艺装备
4.2.1生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应,满足附表一
(1)、
(2)的要求。
4.2.2生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。
查看企业的设备台帐,检查设备仓库核对实物(施工外包的可不提供相应的设备)。
注:
1.生产设备、施工设备和工艺装备不能租赁。
2.承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务,可以签订合同的方式,委托给具备相应能力并具有相应资格的单位进行。
这时申请单位的相应能力仅考核其控制分承包单位工作及其验收执行情况。
4.3.计量检测设备
4.3.1企业计量检测仪器和检测设备规格数量应满足附表一
(1)、
(2)的要求;
4.3.2计量检测仪器和检测设备应有经认可的计量部门出具的在有效期内的校检合格证明书,计量检测仪器和检测设备的性能精度能满足检验要求。
查看企业的仪器和检测设备台帐、计量部门出具的校检报告,检查仪器和检测设备的核对实物。
注:
承担委外检验项目,可以签订合同的方式,委托给具备相应能力并具有相应资格的单位进行(查其相应资质、评价记录)。
二、质量保证体系的建立与运行考核评审
评审项目
评审内容
评审要点
考核方法
评审结论
1.
管理职责
1.1
质量方针和目标
1.1.1企业的质量方针、质量目标应形成正式文件,并经企业法定代表人(或其授权的代理人)批准;
1.1.2企业的质量安全方针和质量安全目标应符合企业的实际情况和许可项目范围、特性,突出特种设备安全性能要求;
1.1.3质量安全方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺;
1.1.4质量目标应能量化和分解落实到企业各质量控制系统及其相关部门和责任人;并有定期考核。
查阅质量保证体系文件,与相关人员交流、座谈等,文件经法定代表人(或其授权代理人)批准;
查质量安全目标进行量化,并按相关规定进行了分解和定期考核。
1.符合条件:
2.需要整改:
按要求进行控制,但控制不完善、不全面;
3.不符合:
指不符合评审要点的要求;
4.不适用:
指评审要点不适用于单位申请的许可项目或设备
1.2
职责权限
1.2.1企业应建立行使特种设备安全性能管理的质量保证体系组织;
1.2.2以正式文件任命了质量保证工程师、质量控制系统责任人(如设计、材料、工艺、焊接、机械加工、金属结构制作、电控系统制作、检验(试验)、安装调试、其他主要过程控制系统等)和各部门负责人并明确其职责和权限;
1.2.3质量保证工程师与质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。
查阅质量保证体系文件,任命书。
与相关责任人员交流、座谈,了解责任人员在特种设备施工过程中胜任并履行其职责、权限的情况。
1.3
管理评审
1.3.1企业应建立管理评审或内审的管理文件或制度,明确管理评审或内审的周期、具体程序和方法;
1.3.2明确管理评审或内审的应有评审记录、报告和相应的整改措施。
1.3.3每年至少对质量保证体系进行一次管理评审,并保留相关评审记录和报告。
查阅质量保证体系相关管理文件,管理评审或内审记录及报告
2.
质量保证体系文件
2.1
质量保证手册
2.1.1质量保证手册经企业法定代表人(或其授权的代理人)批准;编制、审核、批准手续齐全;
2.1.2质量保证手册内容完整,符合TSGZ0004-2007安全技术规范的要求,至少包括以下内容:
(1)术语和缩写;
(2)体系的适用范围;(3)质量方针和目标;(4)质量保证体系组织及管理职能;(5)质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。
查阅质量保证手册和相关资料。
同上
2.2
程序文和工作文件
2.2.1程序文件和工作文件满足TSGZ0004-2007安全技术规范的基本要素要求,至少包括以下基本要素的控制:
(1)文件和记录控制;
(2)合同控制;(3)设计控制:
(4)材料或另部件控制;
(5)施工作业或工艺控制;(6)焊接控制(只适用于改造);(7)检验试验控制;(8)设备和检验试验装置控制;(9)不合格品(项)控制;(10)质量改进与服务控制;(11)人员培训、考核及管理;(12)执行特种设备许可制度;(13)施工过程中对特种设备安全性能有重大影响的关键和重要过程或环节的控制;
2.2.2程序文件和工作文件规范、内容完整、控制要求清楚;
查阅质量保证手册、程序文件和工作文件以及相关资料。
2.3
记录表格
2.3.1记录表格齐全、规范,能满足特种设备管理和质量保证体系实施过程的控制要求;
2.3.2记录表格的记录应清晰易于识别,并建立了保存机制。
查阅质量保证手册、程序文件和工作文件、相关资料和它们相应的记录表格。
3.
基本要
素的控
制
3.1
文件和记录控制
3.1.1企业是否制定了文件和记录控制的程序或管理文件,规定公司文件编制、会签、审批、标识、发放、更改、回收、借阅、保管等管理规定;
3.1.2公司文件的编制、审核、批准等手续齐全,文件清晰,易于识别;
3.1.3受控文件的类别确定,包括质量保证体系文件、程序或管理文件、公司规章管理规定、技术文件、工艺文件、检验文件、其他需要控制的文件等;
3.1.4文件处置方式规定,包括文件保存期限、销毁、作废文件(应回收或标识)等;
3.1.5应在使用部门可获得适用文件的有效版本;
3.1.6对外来文件有相关的管理规定;注:
外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件,设计文件鉴定报告,型式试验报告,监督检验报告,分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。
其中安全技术规范、标准必须有正式版本。
3.1.7应建立记录控制程序,规定记录(报告)的填写、审核、批准、更改、标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制要求;
3.1.8应建立销售、使用用户设备档案资料的管理制度,同时应满足下列要求:
⑴建立取证以来的安装、改造、维修和维护保养设备的汇总表。
⑵用户的每台设备都应建立适宜的符合特种设备管理要求的记录档案,建立档案台帐,档案中应有档案目录。
3.1.9记录的填写、确认、归档等符合规定,记录保存应清晰、易于识别、便于检索。
查阅文件和记录控制程序或相关工作文件;文件发放、更改、处置等记录;档案、质量记录;检验或试验报告、相关资料等检查它们是否符合要求。
同上
3.2
合同控制
3.2.1企业是否制定了施工合同评审控制程序或相关管理文件,规定合同评审的范围、内容、合同签定、修改、会签、审批的控制要求;
3.2.2所签施工合同是否满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的要求;
3.2.3签订的施工合同、审批、合同评审记录是否按规定妥善保管。
查阅合同控制控制程序或相关工作文件,抽查合同台帐近期签定的合同和相关档案资料等检查它们是否符合要求。
同上
3.3
设计和施工方案编制控制
3.3.1企业是否制定了设计控制程序或相关管理文件,规定图纸设计、施工方案编制的控制范围、内容、审批、评审、确认程序等管理要求;
3.3.2设计或施工方案编制的输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程能得到有效控制;
3.3.3设计图纸、施工方案等设计文件应有设计责任人的审核确认和质量保证工程师(或技术负责人)的审批手续,及评审和确认记录;
3.3.4技术文件符合安全技术规范的要求;
3.3.5设备的设计文件由外单位提供时,应审查设计文件是否符合安全技术规范和质量保证体系对外来设计文件的控制要求,并有设计责任人的审核确认和质量保证工程师或技术负责人)的审批手续,及评审和确认记录;
3.3.6许可项目的相关法律法规、安全技术规范、技术标准等资料齐全。
查阅设计控制控制程序或相关工作文件,抽查施工方案书、设计图纸和外来设计或技术文件的管理记录,检查它们是否符合要求(图纸设计、计算书及相关技术要求等只适用于改造项目);
查图纸设计、施工方案编制的任务书、评审、确认等相关记录。
同上
3.
基本要
素的控制
3.4
材料、另部件控制
3.4.1企业是否制定了材料和零部件控制程序或相关管理文件,规定材料和零部件的采购、验收、标识、存放和保管、领用等管理要求;
3.4.2重要材料和零部件的采购应对分供方的资格进行评价、选择、确认并保存分供方评价报告和建立合格供方名录;
3.4.3材料和零部件(尤其要是影响质量和安全性能的材料、安全零部件和关键零部件要进行验收并由相应的责任人确认,不合格的材料和零部件不得投入使用;
3.4.4材料和零部件的存放、保管、领用符合质量保证体系的要求,相关记录齐全;
3.4.5对采购的重要零部件产品要进行质量验证,并保存记录。
查阅材料零部件控制序或相关工作文件、抽查重要材料和零部件分供方的评价保告和合格供方名录、检查仓库材料和零部件的存放、保管、领用的实际情况,检查它们是否符合要求;查重要零部件采购入库质量验证记录。
同上
3.5
施工作业(工艺)控制
3.5.1企业是否制定了施工作业(工艺)的控制程序或相关管理文件,规定设备安装、改造、维修作业或工艺的控制范围、编制原则等内容;
3.5.2企业是否编了能覆盖其申请的许可项目的相关设备的通用施工工艺文件或专用工艺文件,工艺文件应正确、完整、统一,并能指导作业;
3.5.3企业所安装、改造、维修设备的相关施工工艺文件(生产厂家提供)收集齐全,并按质量保证体系的管理要求进行整理汇编以及有相应责任人的确认手续;
3.5.4施工作业的操作规程齐全(包括特种设备作业、特殊工种等的操作规程);
查阅施工作业(工艺)控制序或相关工作文件,查阅产品的施工工艺文件和施工作业的操作规程,抽查工程档案、施工记录、验收记录,检查它们是否符合要求。
同上
3.6
检验与试验控制
3.6.1企业是否制定了检验与试验的控制程序或相关管理文件,规定设备施工过程、竣工验收、调试、试运行等方面的控制范围、内容、方法等方面的要求;
3.6.2制定了设备施工的质量检验计划,明确施工过程检验、完工检验等过程的检验要求,并按要求进行了检验或试验;
3.6.3检验规程、质量验收规范等文件齐全能覆盖其申请的许可项目;
3.6.7施工过程检验记录、完工自检报告、监督检验部门的检验报告、定期捡验报告、保养检验记录、其他必须的检验或试验记录齐全并满足安全技术规范和相应标准的要求。
查阅检验与试验控制序或相关工作文件,查阅检验规程、质量验收规范、施工的质量检验计划,抽查工程档案查阅过程检验记录、完工自检报告、监督检验部门的检验报告、定期捡验报告、保养检验记录、其他必须的检验或试验记录等,检查它们是否符合要求
同上
3.7
设备和检验与试验控制
3.7.1企业是否制定了设备和检验与试验装置的控制程序或相关管理文件,规定工具设备、计量仪器和试验装置的采购、验收、保管、检定、修理、报废等要求;
3.7.2按质量保证体系的要求建立了工具设备和计量仪器与试验装置的台帐和档案;
3.7.3计量仪器与试验装置应按规定进行校准或检定,档案资料齐全(包括质量证明文件、使用说明书、校准或定检记录、使用和维修记录等);
3.7.4施工设备、计量检测仪器的规格数量符合广东省质监局的要求;
查阅设备和检验与试验装置控制序或相关工作文件,检查工具设备台帐、计量仪器与试验装置台帐和档案、检查工具设备和计量仪器与试验装置的保管和核对实物,检查它们是否符合要求
同上
3.
基本要
素的控制
3.8
不合格品(项)控制
3.8.1企业是否制定了不合格品(项)的控制程序或相关管理文件,规定控制的范围、内容、记录、标识、存放、隔离等要求;
3.8.2对不合格品(项)的记录、标识、隔离、存放、处理、纠正、验证等是否能得到有效控制;
查阅不合格品(项)控制序或相关工作文件,抽查工程档案、廵视现场、追踪不合格品(项)报告及相关资料,检查它们是否符合要求。
同上
3.9
质量改进与服务控制
3.9.1企业是否制定了相应的质量改进与服务的控制程序或相关管理文件,规定控制的范围、内容和要求;
3.9.2是否建立对质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理的工作机制;
3.9.3是否建立了内部审核的管理规定并按规定的周期进行内审;
3.9.4建立纠正改进措施的管理规定,对内审发现的问题进行纠正改进;
3.9.5是否对质量技术监督部门、监督检验机构和用户提出的质量问题及时进行处理;
3.9.6对公众能造成重大影响的设备的维修保养应设立电话服务热线并建立相关管理规定;
查阅质量改进与服务控制序或相关工作文件,抽查内审记录和报告、质量问题处理记录和报告、质量改进与实施情况,检查它们是否符合要求。
同上
3.10
人员的培训、考核和管理控制
3.10.1企业是否制定了相应的人员培训、考核和管理的控制程序或相关管理文件,规定控制的范围、内容和要求;
3.10.2制定了人员培训计划,并按计划实施人员培训;
3.10.3建立特种设备许可所规定的相关人员的培训、考核档案;
3.10.4制定了特种设备许可所规定的相关人员的聘用、借调、调出的管理要求,并效实施;
查阅相应的人员培训、考核和管理的控制程序或相关管理文件,人员培训计划、相关人员的培训、考核档案,检查它们是否符合要求
同上
3.11
特种设备施工关键和重要环节的控制
3.11.1特种设备安装、改造、维修过程,对特种设备质量和安全性能有重要影响的环节需制定相关的管理规定对其进行控制;包括:
(1)外包工程和劳务(包括搭脚手架、吊装等)控制的管理和相应的合同、评价记录、验收检查记录、档案等;
(2)隐蔽工程控制的管理和相应的检查记录;
(3)施工现场和过程的安全控制和管理(包括安全管理组织机构和职责、施工安全管理、技术安全交底、应急预案、劳保用品配备、安全教育等);
(4)其它需控制的特殊过程.
3.11.2改造或大修过程中如有重要受力构件的焊接还需按特种设备质量保证体系(TSGZ0004-2007)的基本控制要素要求编制焊接控制、无损检测控制等控制程序或管理制度及相应工艺和检验规范;
3.11.2改造过程中涉及安全部件、重要部件或构件的改造根据安全技术规范和标准要求应进行型式试验及其它特殊试验的,还需制定相应的控制程序,编制试验或检验规程、检验与试验记录表,并要满足安全技术规范及标准的要求。
查阅相关的控制序或相关工作文件,查阅产品的施工工艺文
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