基础押题四解析精讲.docx
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基础押题四解析精讲.docx
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基础押题四解析精讲
基础押题四(解析)
单选题
(1)以下关于股票分割的说法错误的是()。
A、股票分割又称为“拆细”
B、理论上说,股票分割将增加股东持有股票的数量,同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C、股票分割通常适用于高价股,拆细之后每股股票的市价下降,便于吸引更多投资者购买
D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
55
考察股票分割。
理论上说,不论是分割还是合并,将增加或减少股东持有股票的数量,但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
(2)通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为()。
A、股票组合期权
B、货币期权
C、利率期权
D、互换期权
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
178
通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为利率期权。
(3)证券市场上最基本和最主要的两个品种是()。
A、股票和基金
B、债券和基金
C、股票和债券
D、期货和基金
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
3
证券市场上最基本最主要的两个品种是股票和债券。
(4)我国《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A、500万元
B、3000万元
C、1000万元
D、5000万元
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
无页码见解析
常识题。
详见《公司法》,我国《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
(5)根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当()。
A、以单位利益优先
B、以客户利益优先
C、确保客户的利益得到公平地对待
D、以自身利益优先
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
379
证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当确保客户利益得到公平对待。
(6)金融期货中最先产生的品种是()。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股票期货
D、股指期货
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
164
外汇期货是金融期货中最先产生的品种,自1972年在芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出。
(7)证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。
A、竞价
B、议价
C、竞标
D、叫价
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
212
交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。
(8)债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
A、浮动债券
B、息票累积债券
C、附息债券
D、零息债券
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
82
考察息票累积债券的概念。
(9)股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、增值资本
D、虚拟资产
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
47
股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。
(10)如果可转换公司债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场价格为18元,则转换比例为()。
A、50
B、55.55
C、900
D、1000
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
182
转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/20=50。
(11)下列权利中,()是基金持有人不能直接行使的。
A、投资决策权
B、收益享有权
C、基金份额转让权
D、基金信息知情权
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
129
投资决策权是基金管理人的权利,份额持有人又在一定程度上的对基金经营决策的参与权。
(12)根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价的行为是()。
A、套期保值
B、投机
C、套利
D、互换
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
172
根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价的行为是套利。
(13)按照基础工具分类,远期汇率协议属于()。
A、期权
B、互换
C、远期
D、期货
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
159
根据基础资产划分,金融远期合约包括4大类,股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。
(14)我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向()提出申请。
A、中国证券监督管理委员会
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国人民银行
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
216
我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请。
(15)下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是()。
A、中央财政拨入资金
B、国有股减持划入的资金和股权资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D、国家财政给予的一定补贴
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
14
社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益,同时,确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。
国家财政给予的补贴属于社会保险基金资金的来源。
(16)在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为()。
AH股
B、红筹股
C、蓝筹股
D、N股
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
72
考察红筹股的定义。
(17)下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是()。
A、标志着金融混业制度的终结
B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》
C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
D、推动了金融机构之间的购并重组
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
26
考察金融机构混业化。
标志着金融分业制度的终结。
(18)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用()。
A、一级ADR
B、二级ADR
C、三级ADR
D、无担保ADR
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
187
一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用三级ADR。
(19)在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。
因此,很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。
A、期货交易
B、现货交易
C、期权交易
D、互换交易
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
158
很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
(20)证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
A、证券承销
B、证券经纪业务
C、证券自营业务
D、资产管理业务
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
283
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
(21)为了增加()的资本金,我国发行过特别国债。
A、国有商业银行
B、国有政策性银行
C、财政部
D、中央政府
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
92
特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
为了增加国有商业银行的资本金,经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过,并经国务院批准,财政部于1998年8月18日发行了2.700亿元特别国债。
(22)下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。
A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
346
考察中国证监会派出机构。
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。
(23)()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A、证券投资顾问业务
B、证券经纪业务
C、财务顾问业务
D、证券自营业务
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
283
考察证券投资顾问业务的含义。
注意与其他业务的区别。
(24)()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A、社会公众股
B、外资股
C、国家股
D、法人股
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
70
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,包括公司现有国有资产折算成的股份。
(25)按基金的组织形式不同,基金可分为()。
A、开放式基金和封闭式基金
B、契约型基金和公司型基金
C、债券基金、股票基金、货币市场基金等
D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
122
按基金的组织形式不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。
(26)证券市场按证券品种划分,可以分为()。
A、发行市场和交易市场
B、主板市场和二板市场
C、股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场
D、有形市场和无形市场
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
5
证券市场按证券品种划分,可以分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。
(27)根据《证券法》,()应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券公司
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
365
证券交易所为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。
(28)我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。
A、每月
B、每半年
C、每季度
D、每周
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
无页码见解析
我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。
(29)可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。
A、股东的权利
B、债权方的权利
C、投资者的权利
D、债权转让的权利
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
104
可转换公司债在转换前不具有股东权利。
(30)当市场利率下调时,债券基金的收益会()。
A、上升
B、不变
C、下降
D、不确定
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
124
两者呈反方向变化。
(31)我国规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
A、4
B、3
C、2
D、1
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中页码:
338
考查证券公司申请融资融券业务资格的条件。
(32)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法正确的是()。
A、是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
B、应在中国债券市场交易商协会注册
C、全国证券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
D、企业发行债务融资工具不需要披露信息
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
108
考察债务融资工具。
(33)证券投资基金托管人是()权益的代表。
A、基金发起人
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金监管人
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
133
基金托管人又称基金保管人,是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。
(34)按照《反洗钱法》规定,金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当至少保存()。
A、3年
B、5年
C、10年
D、15年
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
329
客户身份资料在业务关系结束后,应当至少保存5年。
(35)若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称()。
A、投机
B、多头套期保值
C、空头套期保值
D、套利
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
170
空头套期保值是指持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌,于是在期货市场卖出期货合约的行为。
(36)财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业()。
A、资产总额
B、产品价格
C、销售收入
D、利润和股息
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
中页码:
62
考察财政政策对股票价格的影响。
调节税率可以直接影响到企业的利润和股息。
(37)买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为()。
A、金融期货
B、金融远期合约
C、金融期权
D、金融互换
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
160-161
金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
(38)我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下的罚款。
A、1,5
B、2,6
C、1,3
D、2,4
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
无页码见解析
《证券法》第一百八十四条规定,任何人违反本法第七十一条规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
构成犯罪的,依法追究刑事责任。
法律法规性问题,书上无原话。
(39)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(),从而引发了1997年东南亚金融危机。
A、缺少发达的货币市场
B、企业过于依赖银行的间接融资
C、企业过于依赖直接融资
D、混业经营
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
115
考核亚洲债券市场的内容。
(40)我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、5%
B、10%
C、30%
D、50%
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
中页码:
352
考察内幕交易的行为主体。
(41)我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A、股东身份证明
B、股票
C、资产证明
D、股东名册
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
51
我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
(42)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A、15,5
B、20,10
C、20,5
D、10,2
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
305
鼓励有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
(43)以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
A、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替
B、每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
C、经济周期对股票市场的影响非常显著,是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D、股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
61
考察影响股价变动的宏观经济与政策因素。
股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步,即在经济高涨后期,股价已率先下跌,在经济尚未全面恢复之际,股价已先行上涨。
(44)根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
371
中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
(45)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
A、财政部
B、证监会
C、中国人民银行
D、国务院
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
37
国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
(46)债券利息支出属于公司的()。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
85
债券利息支出属于公司的费用。
(47)证券公司直接为投资者开立()。
A、证券账户
B、资金结算账户
C、证券交收账户
D、担保资金账户
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
376
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
(48)证券市场监管的原则,不包括的原则有()。
A、依法监管原则
B、保护投资者利益原则
C、三公原则
D、以自律为主原则
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
344
证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。
(49)狭义的有价证券是指()。
A、资本证券
B、商品证券
C、货币证券
D、凭证证券
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
2
常识题。
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
(50)一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将()。
A、下跌
B、不变
C、上涨
D、不确定
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
259
债券市场价格与市场利率反方向变化。
(51)银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向()投资者。
A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
90
银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
(52)我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()。
A、十万元
B、三万元
C、三十万元
D、五十万元
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
无页码见解析
我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。
(53)金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是()的特征。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
146
此题考察金融衍生工具的基本特征。
(54)证券投资基金在美国称()。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、证券投资基金
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
118
美国称证券投资基金为共同基金。
(55)下列有关金融期货的表述正确的是()。
A、与金融现货相比,交易监管程度不同
B、与普通远期交易相比,交易对象不同
C、按基础工具划分有4种类型
D、与商品期货一样,具有限仓制度
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
中页码:
161-162
与普通远期交易相比,交易监管程度不同;与金融现货相比,交易对象不同;按基础工具主要划分为外汇期货、利率期货、股权类期货3种类型。
(56)为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。
A、信用增级机构
B、金融机构
C、信用评级机构
D、资金和资产存管机构
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
191
为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
(57)向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
186
存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
(58)《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格。
A、初步询价
B、静态市盈率
C、动态市盈率
D、累计投标询价
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
333
对在深圳证券交易所中小企业版上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价。
(59)作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR投资者提供所需一切服务的是()。
A、托管银行
B、存券银行
C、证券公司
D、中央存托公司
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
中页码:
186
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR投资者提供所需一切服务。
(60)根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、30日
B、15日
C、45日
D、10日
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
373
根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
多选题
(61)下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有()。
A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
D、金融衍生工具产生
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