上半年宁夏省基金从业资格期权合约的类型试题.docx
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上半年宁夏省基金从业资格期权合约的类型试题
2017年上半年宁夏省基金从业资格:
期权合约的类型试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36
B.8303.72
C.8403.36
D.8503.72
2、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划
B.研究部门提供研究报告
C.基金经理制订投资组合具体方案
D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
3、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权
B.资产配置管理权
C.基金资产保管权
D.基金收益所有权
4、证券投资基金在我国香港被称为__。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资基金
D.证券投资信托基金
5、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是__。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税
B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税
C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税
D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税
6、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A.诋毁其他基金销售机构
B.接受投资者全权委托
C.违规向他人提供基金未公开的信息
D.账外暗中给予他人财物或利益
7、下列各项中,不属于投资收益的有__。
A.买入返售金融资产收入
B.ETF替代损益
C.衍生工具收益
D.股利收益
8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则
B.针对性原则
C.强制性原则
D.一致性原则
9、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
10、有限责任公司董事会的法定人数为____
A:
五人至十五人
B:
三人至十三人
C:
五人至十九人
D:
五人以上
11、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
12、关于ETF的交易规则,正确的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.上市首日无涨跌幅限制
C.申报价格最小变动单位为0.01元
D.买入申报数量为1000份或其整数值
13、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B.对基金销售机构日常经营活动的监管
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
14、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足____个月的除外。
A:
6
B:
9
C:
12
D:
15
15、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A.分销
B.承购包销
C.余额包销
D.代销
16、根据投资目标的不同,基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.主动型基金和被动(指数)型基金
D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
17、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B.由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C.监察稽核季度报告和年度报告
D.中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
18、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__
A.基金投资人,基金托管人
B.基金投资人,基金管理人
C.基金托管人,基金管理人
D.基金管理人,基金托管人
19、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值
B:
资金资产总值
C:
基金资产净值
D:
基金份额净值
20、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人
B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人
C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人
D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
21、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A.购买基金份额的费用不同
B.购买基金份额的期间不同
C.购买基金份额的金额不同
D.购买基金份额的渠道不同
22、基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级
B.中风险等级
C.低风险等级
D.无风险等级
23、根据中国证监会____,证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
A:
《证券投资基金法》
B:
《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》
C:
《中华人民共和国证券法》
D:
《证券投资基金销售管理办法》
24、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
25、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
26、在银行间债券市场中,用于回购的债券包括__。
A.国债
B.企业短期票据
C.中央银行票据
D.政策性金融证券
27、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号
B.股票种类
C.持有人名称
D.公司名称
28、目前,LOF基金份额若实行跨系统转托管,持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,__日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
29、基金涉及的税收包括__。
A.营业税
B.印花税
C.所得税
D.增值税
30、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券投资者保护基金
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.稳定性
D.高风险陛
32、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A:
《中华人民共和国证券法》
B:
《证券投资基金法》
C:
《开放式证券投资基金试点办法》
D:
《证券投资基金管理暂行办法》
33、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证
B.认购权证
C.认沽权证
D.备兑权证
34、下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.证券投资基金
35、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A.市场利率的变化
B.息票收入
C.债券的偿还期限
D.资金的使用方向
36、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A:
5
B:
2
C:
3
D:
10
37、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B.基金份额净值=基金负债/基金总份额
C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
38、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高
B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券
D.股票的收益率一般高于债券
39、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金
B.以债券投资为主的基金
C.以浮动收益投资为主的基金
D.以固定收益投资为主的基金
40、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
41、关于基金登记机构的职责,下列说法正确的有__。
A.负责基金份额的登记工作
B.承担与基金份额登记有关的资金清算业务
C.承担与基金份额登记有关的资金交收业务
D.承担与基金份额登记有关的份额存管业务
42、对于基金管理人而言,建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征,使公司对各基金的总体表现有一个概览
B.分析基金投资目标与投资计划之间的差异,为投资计划的进一步完善提供参考
C.有助于基金经理的进一步分析,调整投资组合,促进投资目标的实现
D.完善公司投资决策体制中的反馈机制,为公司的业绩考核提供部分量化指标
43、下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
44、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
45、关于政府债券,下列说法正确的有__。
A.政府债券的发行主体是政府
B.政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段
C.中央政府发行的债券称为国债
D.根据不同的发行目的,政府债券有不同的期限,从几年至几十年
46、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购
B.金额申购
C.金额赎回
D.份额赎回
47、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司深圳开放式基金账户
D.深圳证券投资基金账户
48、一般来讲,差异性市场策略的实施依赖于__。
A.大规模的广告宣传和促销
B.一定数量的客户提供专人理财服务
C.激烈的基金销售市场竞争
D.销售机构产品、服务的创新和优化
49、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用
B.股票一般没有期限性
C.股票可以视为无期证券
D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
50、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的——,并应当归人基金财产。
____
A:
10%.25%
B:
5%,25%
C:
10%,30%
D:
5%,30%
51、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行
B.证券公司
C.保险公司
D.财务顾问公司
52、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
A.15
B.45
C.60
D.90
53、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
A:
研究部
B:
交易部
C:
监察稽核部
D:
市场部
54、下面关于非上市证券的说法不正确的是____
A:
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B:
不允许在证券交易所内交易
C:
不允许自由交易
D:
可以在其他证券交易市场交易
55、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金
B.指数型基金
C.伞型基金
D.指数型基金中的基金
56、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____
A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
57、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润
B.未分配利润中已实现收益
C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数
D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
58、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入
B.存出保证金收入
C.股利收入
D.买入返售金融资产收入
59、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。
A.子基金统一运作
B.子基金独立运作
C.子基金共用一个基金合同
D.子基金之间可以相互转换
60、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与监控措施
D.设置安全监督管理机制
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