项目决策分析与评价第九讲汇总.docx

项目决策分析与评价第九讲汇总.docx

《项目决策分析与评价第九讲汇总.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目决策分析与评价第九讲汇总.docx（20页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

项目决策分析与评价第九讲汇总

第九讲：

本讲主要内容

1】涉及〈王程项目组织与管理〉习题讲解：

2】涉及（项目决策分析与评价）的内容

习题讲解：

试题十四

某机械设备安装工程项目，业主拟通过招标确定施工承包商，业主经过资格预审确定了A、B、C、D、E、F六家投标人作为潜在投标人，这六家潜在投标人在投标时出现以下情况:

A投标人在编制投标文件时，主要依据设计图样、工程量表、其他投标人的投标书、有关法律法规等。

B投标人在编制投标文件时，首先确定了上级企业管理费及工程风险和利润，接着开始计算工料及单价。

C投标人在编制施工方案时，主要从工程要求、技术要求、施工设备要求、施工利润要求、质量要求等五个方面综合考虑。

D投标人的投标文件按照招标文件的各项要求编制后，另外附加了工期需延长10天的条件。

E投标人在投标截止时间前递交了一份补充文件提高了投标报价。

F投标人的投标组织机构由本单位的经营管理人员和专业技术人员组成。

问题

1.A投标人在编制投标文件时的主要依据是否妥当?

说明理由。

2.B投标人在编制投标文件时的步骤是否恰当?

如不恰当，请改正。

3.C投标人在编制施工方案时考虑的内容是否妥当?

如不妥，说出应考虑哪些内容?

4.D投标人的投标文件作废标处理是否正确?

5.E投标人递交的补充文件是否有效?

6.F投标人的投标组织机构人员是否合理?

如不合理，说出合理的组成人员。

知识点：

本题考点涉及招投标管理的有关内容。

答案1.A投标人在编制投标文件时的主要依据不妥。

理由:

其他投标人的投标书不能作为A投标人在编制投标文件时的重要依据。

2.B投标人在编制投标文件时的步骤不恰当。

正确做法:

在编制投标文件时首先应研究招标文件。

然后计算工料及单价，最后计算企业管理费及工程风险和利润。

3.C投标人在编制施工方案时考虑的内容不妥。

正确做法:

在编制施工方案时，主要从工期要求、技术要求、质量要求、安全要求、成本要求等五个方面综合考虑。

4.D投标人的投标文件作废标处理是正确的。

因为投标文件实质上没有相应招标文件的要求，有重大偏差。

5.E投标人递交的补充文件有效。

6.F投标人的投标组织机构人员不合理。

合理的投标组织机构人员应由经营管理人才、专

业技术人才、法律法规人才组成。

试题十五

某公路工程进行招标，业主成立了招标工作组，负责对招标工作中的重大问题进行决策，并处理各方面的关系，接着确定招标方式、合同形式和合同段后，并据此制定工作计划。

业主委托了招标代理机构编写了招标公告，并在指定的媒介发布。

接着招标代理机构编制了招标文件进行发售，招标文件发售结束后，对购买招标文件的投标人进行资格预审。

问题

1.以上材料中有哪些不妥之处?

请指出来并改正。

2.招标公告的内容主要有哪些?

3.对潜在投标人资格审查时应侧重哪些方面?

知识点：

本题考点涉及招投标管理的有关内容。

答案1.不妥之处及正确做法

（1）不妥之处:

业主成立了招标工作组。

正确做法:

业主成立招标领导小组和招标工作组。

（2）不妥之处:

招标工作组负责对招标工作中的重大问题进行决策并处理各方面的关系。

正确做法:

对招标工作中的重大问题进行决策并处理各方面的关系是招标领导小组的主要任务，而招标工作组负责具体的业务工作。

（3）不妥之处:

确定招标方式、合同形式和合同段后，并据此制定工作计划。

正确做法:

制定工作计划后确定招标方式、合同形式和合同段。

（4）不妥之处:

编制和发售招标文件后，向购买招标文件的投标人进行资格预审。

正确做法:

招标公告发布后，对报名参加投标的投标人进行资格预审，资格预审合格的投标

人才可以购买招标文件。

2.招标公告的主要内容是:

（1）招标人的名称和地址;

（2）招标项目的性质;

（3）招标项目的数量;

（4）招标项目的实施地点;（5）招标项目的实施时间;（6）获取招标文件的办法。

3.对潜在投标人资格审查时应侧重的内容是:

（1）施工经历，包括以往承担类似项目的业绩;

（2）为承担本项目所配备的人员状况，包括管理人员和主要人员的名单和简历;

（3）为履行合同任务而配备的机械、设备等情况;

（4）财务状况，包括申请人的资产负债表、现金流量表等。

试题十六

某国家重点建设项目，已通过招标审批手续，拟采用邀请招标方式进行招标。

在施工招标文件中规定的部分内容为:

（1）投标准备时间为15天;

（2）投标单位在收到招标文件后，若有问题需澄清，应在投标预备会之后以书面形式向招标单位提出，招标单位以书面形式单独进行解答;

（3）明确了投标保证金的数额及支付方式。

为便于投标人提出问题并得到解决，招标单位将勘察现场和投标预备会安排到同一天进行。

投标预备会由评标委员会组织并主持召开。

各投标单位经过调研、收集资料，编制了投标文件，在规定的时间内递交评标委员会，准备评标。

问题

1.该项目采用邀请招标是否正确?

说明理由。

2.施工文件中规定的部分内容有何不妥之处?

并逐一改正。

3.勘察现场和投标预备会的安排是否合理?

如不合理应怎样安排?

4.投标预备会由评标委员会组织是否妥当?

如不妥当，应由谁组织?

5.投标文件应包括哪些内容?

6.投标单位的投标文件的递交程序是否正确?

如不正确，请改正。

知识点：

本题考点涉及招投标管理的有关内容。

答案1.该项目采用邀请招标不正确。

理由:

该项目是国家重点建设项目，应采取公开招标。

2.施工文件中的不妥之处和改正。

（1）不妥之处:

投标准备时间为15天。

改正:

投标准备时间不得少于20天。

（2）不妥之处:

若有问题需澄清应在投标预备会之后提出。

改正:

应在投标预备会之前提出。

（3）不妥之处:

招标单位以书面形式单独进行解答。

改正：

招标单位以书面形式将解答通知所有

3.勘察现场和投标预备会安排在同一天不合理。

正确安排:

勘察现场一般安排在投标预备会的前1--2天。

4.投标预备会由评标委员会组织不合理。

应该由招标单位组织并主持召开。

5.投标文件应包括的内容有:

（1）投标涵;

（2）施工组织设计和施工方案:

（3）投标报价;

（4）招标文件要求提供的其他资料。

6.投标文件的递交程序不正确。

改正:

投标单位应将投标文件递交招标人或招标代理机构。

涉及〈项目决策分析与评价〉的内容

一、本书的知识框架

项目决策分析与评价主要包括：

1、市场分析与战略分析（市场调查、市场预测、市场战略）；2、建设方案研究（产品方案和建设规模、场（厂）址比选、总图运输方案比选、工程方案及配套工程）；3、能源利用分析与评价（能源资源优化配置分析、能源资源合理性分析）；4、环境影响评价（环境影响评价的要求、环境影响评价的内容、环境影响的经济损益分析）；5、投资估算（建设投资估算的两种方法、建设期利息的估算方法、流动资金的两种估算方法、项目总投资估算表的编制、分年投资计划表的编制）；6、融资方案研究（资本金筹措与债务资金筹措、融资方案设计与优化、资金结构、资金成本和融资风险分析）；7、资金时间价值与方案比选（资金时间价值与等值换算、现金流量分析方法、方案经济比选方法）；8、叶务分析（财务效益与费用估算、财务盈利能力分析、财务偿债能力分析、财务生存能力分析）；9、经济分析（r经济效益与费用的识别和估算、经济费用效益分析报表编制与指标计算、经济分析中的费用效果分析和经济分析参数及应用）；10、社会评价（社会评价的内容、社会评价的方法、社会评价报告的编写）；11不确定性分析（不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系、敏感性分析的内容和方法、线性盈亏平衡分析的内容、条件和方法）；12、风险分析（风险等级与风险概率、风险评价矩阵的运用、投资项目风险识别、风险分析方法、风险对策分析）

二、本书的考试要点

《现代咨询方法与实务》科目考试的重点就在项目决策分析与评价，在每年考试的六道案例分析题中至少会有三道出自本章。

根据近几年的考试情况来看，主要涉及到的考核点是财务盈利能力分析指标的计算、社会评价的内容、经济费用和经济效益识别、波士顿矩阵的分析、移动平均法和回归分析法的应用、盈亏平衡分析、风险对策分析、PEST分析方法的应用、指数平滑法的应用、概率分析方法、蒙特卡罗模拟法、投资现金流量表的编制、财务偿债能力分析、季节指数水平法等内容。

今年的考核重点很可能是环境影响评价、方案经济比选、经济费用效果分析、市场战略分析、能源资源利用分析研究的评价、财务效益与费用的估算、市场分析及社会评价。

三、本书主要知识点回顾

（一）市场分析与战略分析

1.市场调查

◆含义：

科学的投资决策建立在可靠的市场调查和准确的市场预测的基础上。

市场调查是对现在市场和潜在市场各个方面情况的研究和评价

◆内容：

市场需求调查;市场供应调查;消费调查;竞争者调查

◆程序：

准备阶段是调查工作的开端，调查阶段是收集文案资料、收集一手资料，分析总结阶段是分析整理;综合分析;编写调查报告。

◆类型:

市场普查、重点调查、典型调查、抽样调查

◆方法:

文案调查法、实地调查法、问卷调查法、实验调查法

2.市场预测

（1）市场预测的含义

◆市场预测是指对事物未来或未来事物的推测，是根据己知事件通过科学分析去推测未知事件。

◆市场预测要解决的问题：

投资项目的方向，投资项目的产品方案，投资项目的生产规模。

◆市场预测的内容:

市场需求预测,产品出口和进口替代分析,价格预测.

（2）常用预测方法的特点

◆定性方法:

专家会议法：

组织有关专家通过会议形式进行预测，综合专家意见，得出预测结论。

适用

范围长期预测

德尔菲法：

组织有关专家，通过匿名调查，进行多轮反馈整理分析，得出预测结论。

适用

范围长期预测

类推预测法：

运用相似性原理，对比类似产品发展过程，寻找变化规律，进行预测。

适用

范围长期预测

◆定量方法:

因果分析（回归模型、消费系数法、弹性系数法）和延伸性预测（移动平均法、指数平滑法、趋势外推法）。

回归模型运用因果关系，建立回归分析模型，包括一元回归、多元回归和非线型回归等。

适用范围短中长期预测

消费系数法对产品在各行业消费数量进行分析，结合行业规划，预测需求总量。

适用范围短中长期预测

弹性系数法运用两个变量之间的弹性系数进行预测。

适用范围中长期预测

移动平均法对于具有时序变化规律的事物，取时间序列中连续几个数据值的平均值，作为下期预测值。

适用范围近期或短期预测

指数平滑法与移动平均法相似，只是考虑历史数据近远期作用不间，给予不同权值。

适用

范围近期或短期预测

趋势外推法是运用数学模型，拟合一条趋势线，外推未来事物的发展规律。

适用

范围短中长期预测

（3）一元线性回归分析

◆基本公式:

如果预测对象与主要影响因素之间存在线性关系，将预测对象作为因变量Y，将主要影响因素作为自变量x，即引起因变量y变化的变量，则它们之间的关系可以用一元线性回归模型表示为如下形式:

y=a+bx+e

其中，α和b是揭示x和y之间关系的系数，α为回归常数，b为回归系数，e是误差项或称回归余项。

对于每组可以观察到的变量x、y的数值xi、yi满足下面的关系:

yi=a+bxi+ei

其中，ei是残差项，是用α+bxi减去估计因变量yi的值而产生的误差。

在实际预测中，ei是无法预测的，回归预测是借助α+bxi得到预测对象的估计值yi。

通过确定α和b，从而揭示变量y与x之间的关系，可以表示为y=a+bx

可以利用普通最小二乘法原理求出回归系数。

最小二乘法基本原则是对于确定的方程，使观察值对估算值偏差的平方和最小。

由此求得的回归系数为

其中，xi、yi分别是自变量x和因变量y的观察值，¯x、¯y分别为x和y的平均值。

n为样本数量。

对于每一个自变量元的数值，都有拟合值:

y′i=a+bxi

y′i与实际观察值的差，便是残差项，即ei=yi-y′i

◆方差分析：

◆相关系数检验：

相关系数是描述两个变量之间的线性相关关系的密切程度的数量指标，用R表示

R在-1和1之间，当R=1时，变量x和y完全正相关;当R=-1时，为完全负相关;当O

所以R的绝对值越接近1，表明其线性关系越好;反之，R的绝对值越接近0，表明其线性关系越不好

◆t检验：

即回归系数的显著性检验，以判定预测模型变量x和y之间线性假设是否合理。

因为要使用参数t,故称为t检验。

回归常数α是否为O的意义不大，通常只检验参数b

◆点预测与区间预测：

数理统计分析表明，对于预测值Y′0而言，在小样本统计下（样本数据组n小于30时），置信水平为100（1-α）%的预测区间为

Y′0±t（α/2，n-2）So

其中，t（α/2，n-2）可以查t检验表得出，通常取显著性水平α=0.05

（4）市场预测的其他方法

1.弹性系数分析:

收入弹性=（△Q/Q）/（△I/I）

价格弹性=（△Q/Q）/（△P/P）

能源需求弹性=（△E/E）/（△GDP/GDP）

2.消费系数法.消费系数是指某种产品在各个行业（或部门、地区、人口、群体等）的单位消费量。

消费系数法，是对某种产品在各个行业的消费数量进行分析，在了解各个行业规划产量的基础上，汇总各个行业的需求量，从而得出该产品的总需求量.

消费系数法程序:

分析产品x的所有消费部门或行业，包括现存的和潜在的市场。

有时产品的消费部门众多，则需要筛选出主要的消费部门

分析产品x在各部门或行业的消费量xi与各行业产品产量yi确定在各部门或行业的消费系数

某部门的消费系数ei=某部门产品消费量xi/该部门产品的产量yi

确定各部门或行业的规划产量，预测各部门或行业的消费需求量

部门需求量xi′=部门规划生产规模yi′×该部门消费系数ei

汇总各部门的消费需求量

产品总需求量x′=∑各部门的需求量xi′.

3.简单移动平均法.移动平均法分简单移动平均和加权移动平均。

简单移动平均法是以过去某一段时期的数据平均值作为将来某时期预测值的一种方法。

该方法对过去若干历史数据求算术平均数，并把该数据作为时期的预测值。

而加权移动平均法是在简单移动平均法的基础上，给不同时期的变量值赋予不同的权重来计算预测值

简单移动平均公式可以表述为

其中，Ft+1是t+1时的预测数，n是在计算移动平均值时所使用的历史数据的数目，即移动时段的长度.

为了进行预测，需要对每一个t计算出相应的Ft+1，所有计算得出的数据形成一个新的数据序列.

采用移动平均法进行预测，用来求平均数的时期数n的选择非常重要。

这也是移动平均的难点。

事实上，不同n的选择对所计算的平均数是有较大影响的。

n值越小，表明对近期观测值预测的作用越重视，预测值对数据变化的反应速度也越快，但预测的修匀程度较低，估计值的精度也可能降低;反之，n值越大，预测值的修匀程度越高,但对数据变化的反映程度较慢。

因此，n值的选择无法二者兼顾，应视具体情况而定.

简单移动平均法应用范围只适用于短期预测;用于以月度或周为单位的近期预测;对原始数据进行预处理

4.指数平滑法公式:

Ft=axt+（1-α）Ft-1

5.类推预测法有产品类推预测法、行业类推预测法、地区类推预测法

6.专家会议法有头脑风暴法、交锋式会议法、混合式会议法

德尔菲法首先建立预测工作组;选择专家;设计调查表;组织调查实施;汇总处理调查结果

3.市场战略

（1）三种基本竞争战略的特征和基本要求（表4-6）

表4-6三种基本竞争战略的特征和基本要求

特征和要求

成本领先战略

差异化战略

重点集中化战略

产品多样化

较低

较高

特殊的多样化集中和

成本领先集中

市场分割

有限的市场分割，产品面向

大众市场和普通顾客

市场分割点多

一个或少数几个市

场分割

所需特殊能力

制造能力和物料管理能力

要高

研发能力要求高

在集中战略下的任何

种类的特异能力

优势

对供应商有较强的讨价还价

能力;同竞争对手相比，不易受较大的买者和卖者影响;可对潜在进入者形成成本障碍

品牌具有忠诚度，提高了买

者对自己的依赖性，可以减少替代品的威胁

建立顾客忠诚度，并

能对顾客需求作出反

映，能在其所集中的市场中发挥自己的能力

劣势

技术进步使经验曲线优势

丧失，并导致被竞争对手的模仿;容易忽视顾客的不同需求

进入成熟期后受到模仿的

威胁

技术变革和顾客需求

的变化带来威胁，导致失去顾客;成本相对要高

基本资源

和能力要求

持续的资本投资和良好的

融资能力;工艺加工技能高;

生产管理严格;产品易于制造和大批量生产;低成本的分销系统

强大的营销能力;产品加工

能力;创新能力;质量或技术领先的公司信誉;悠久的产业传统或独特的技能组合;销售渠道高度配合;强调品牌、设计、服务和质量

针对具体战略目标，

由左边两个战略中的各项组织构成

基本组织要求

结果分明的组织和责任以

满足严格的定量目标为基础

的激励;严格成本控制;经常、详细的控制报告

研发、销售部门密切的配

合;重视主观评价和激励;要求轻松愉快的工作氛围，以吸引高素质的创造性人才

针对具体战略目标，

由左边两个战略中的各项组合构成

（3）投资组合分析

波士顿矩阵是波士顿咨询公司1960年为美国米德纸业公司进行经营咨询时提出的分析方法，也称成长-份额矩阵、产品（事业）结构分析法或事业结构转换矩阵。

它以企业经营的全部产品或业务的组合为研究对象，分析企业相关经营业务之间的现金流量的平衡问题，寻求企业资源的最佳组合,有四种业务:

◆“明星”业务:

处于第二象限，产品的市场相对占有率和行业增长率都较高，被形象地称为明星产品.这类产品或业务既有发展潜力，企业又具有竞争力，是高速成长市场中的领先者，行业处于生命周期中的成长期，应是企业重点发展的业务或产品，采取追加投资、扩大业务的策略

◆“金牛”业务:

处于第三象限，产品的市场相对占有率较高，但行业成长率较低，行业可能处于生命周期中的成熟期，企业生产规模较大，能够带来大量稳定的现金收益，被形象地称为金牛业务。

企业通常以金牛业务，支持明星业务、问题业务或瘦狗业务。

企业的策略是维持其稳定生产，不再追加投资，以便尽可能地回收资金获得利润.

◆"瘦狗"业务:

处于第四象限，产品的市场相对占有率较低，同时行业成长率也较低,行业可能处于生命周期中的成熟期或衰退期，市场竞争激烈，企业获利能力差,不能成为利润源泉。

如果业务能够经营并维持，则应缩小经营范围;如果企业亏损难以为继，则应采取措施，进行业务整合或退出经营

◆"问题"业务:

处于第一象限，行业增长率较高，需要企业投人大量资金予以支持,但企业产品的市场相对占有率不高，不能给企业带来较高的资金回报。

这类产品或业务有发展潜力，但要深入分析企业是否具有发展潜力和竞争力优势，决定是否追加投资、扩大企业市场份额.

有发展战略;稳定战略;撤退战略三种战略应用

（4）波士顿矩阵的应用（图4-2）

（二）产品方案和建设规模、场（厂）址比选、总图运输方案、工程方案及配套工程

◆产品方案包括品种;产量;规格;质量标准;工艺技术;材质;性能;用途;价格;内外销比例.

◆产品方案研究应考虑的因素:

市场需求;国家产业政策和企业发展战略;专业化协作;资源综合利用;环境制约条件;原材料、燃料供应;技术设备条件;生产运输包装储存条件.

◆建设规模的含义:

建设规模也称生产规模，是指项目在设定的正常生产运营年份达到的生产或服务能力.

◆建设规模研究的影响因素和内容:

合理经济规模;市场需求对规模的影响;资源供应及其他外部建设条件;生产和设备的先进性及其来源;资金的供应量;环境容量;社会因素和政策法规;行业因素;改扩建与技术改造项目

◆合理性分析:

符合产业政策和行业特点;收益的合理性;资源利用的合理性;外部条件的适应性与匹配性;对于技术改造项目，建设规模的确定应与现装置有效结合与匹配.

◆场（厂）址选择：

场（厂）址选择的含义是指根据地区规划、城市规划等的要求，结合拟选项目的性质、功能、条件研究选择建设地点或地址的工作。

不同行业项目选择场（厂）址需要研究具体内容、方法和遵循的规程规范不同，其称谓也不同。

◆影响项目选址的区域因素：

自然因素；运输因素；市场因素；劳动力因素；政策因素；积聚因素。

◆选址基本原则和要求：

符合国家和地区规划要求

符合城市（乡、镇）总体规划、土地利用总体规划的要求

有可供选择利用的工业固体废弃物存放场地、污水排放口及纳污水体，有省市规定的危险废弃物处置场所；

有丰富可靠（或靠近）的原料供应市场和产品销售（或靠近）市场，减少运输环节;有

充足的水源和电源；

有便利的外部交通运输条件。

对外向型企业应考虑靠近港口；

有利于生产协作和上下游加工一体化，有利于原料资源的合理利用，防止资源浪费场（厂）址地形地貌要适合项目特点；

有良好的社会经济环境，可依托的基础设施和方便的生活服务设施

有良好的工程地质、水文地质、气象、防洪防涝、防潮、防台风、防地质灾害、防震等条件；

环境条件良好，有一定的环境容量和纳污能力；

◆选址注意事项：

一是要贯彻执行国家的方针政策、遵守有关法规和规定。

避开国防军事禁区、空港控制范围区、泄洪区或洪水淹没区、地下可能有文物存在的场地。

二是要听取当地政府主管部门的意见。

三是要充分考虑项目法人对场（厂）址的意见。

四是在工程地质条件方面，尽可能避开不良地质现象发育且对场地稳定性有直接危害或潜在威胁的区域;地基土性质严重不良的区域;可能发生地震危险的区域;洪水或地下水对建筑物有严重不良影响的区域;地下有未开采的有价值矿藏或未稳定的地下采空区及泥石流多发区等区域。

五是避开对工厂环境、劳动安全卫生有威胁的区域，如有严重放射性物质或大量有害气体的区域，传染病和地方病流行区域;有爆破作业的危险区等区域

◆比选的主要内容：

建设条件比较;投资费用比较;运营费用比较;环境保护条件比较;场（厂）址的安全条件比较

◆总图运输：

总体布置应满足生产工艺过程要求，满足厂内外运输的要求，适应气象、地形、水文、地质等自然条件和城市规划的要求;符合防火、环境保护和卫生规划的要求

◆总图技术经济指标有：

投资强度、建筑系数及场地利用系数、容积率、行政办公及生活服务设施用地所占比例。

◆投资强度是指项目用地范围内单位面积固定资产投资额

投资强度=项目固定资产总投资/项目总用地面积

◆建筑系数=[（建筑物占地面积+构筑物占地面积+堆场用地而积）/项目总用地积]x100%

◆场地利用系数=建筑系数+[（道路、广场及人行道占地面积+铁路占地面积+管线及管廊占地面积）/项目总用地面积]x100%

◆容积率是指项日用地范围内总建筑面积与项目总用地面积的比值

容积率=总建筑面积/总用地面积

◆行政办公及生活服务设施用地所占比例=（行政办公、生活服务设施占用土地面积/项目总用地面积）x100%

◆总图运输方案比选有技术指标比选;总图布置费用的比选;其他比选内容（功能比选、拆迁方案比选输方案的比选）

工程方案及配套工程

◆工程方案的含义：

工程方案也称建筑工程方案，是构成项目的实体。

工程方案选择是在已选定项目建设规模、技术方案和设备方案的基础上，研究论证主要建筑物、构筑物的建造方案。

◆工程方案选择的基本要求：

满足生产使用