城市轨道交通工程质量安全检查指南全部doc128页doc.docx

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城市轨道交通工程质量安全检查指南

（试行）

一．为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推动建设.勘察.设计。

施工，监理等单位落实质量安全主体责任，防范质量安全事故发生，制定本指南。

二、本指南主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。

三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作，也可用于城市轨道交通工程建设单位对和参建单位实施履约管理及评价等工作，以及城市轨道交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。

四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等8个主体的检查评分表组成，详见附表1~10。

五、检查评分表主要包括检查项目、检查内容和评分标准主、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。

六、检查评分表的评分应符合下列规定：

（一）检查评分表满为100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。

（二）检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣减分数不超过该项标准分数。

（三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分：

遇有缺项时实查项目实得分数之和

=*100

检查表重分实查项目标准分数之和

（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。

七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。

（一）合计得分在80分（含80分）以上，评定为优良；

（二）合计得分在70分（含70分）至80分，评定为合格；

（三）合计得分不足70分，评定为不合格。

八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。

九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。

十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。

十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。

附表1建设单位质量安全检查评分表

单位名称：

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

1

安全质量管理机构、人员

未设置安全质量管理机构，扣3分

未配置安全质量专职管理人员，扣3分

专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣2分

专职管理人员专业不配套，扣1～2分

3

2

安全质量责任制

未建立安全质量责任制，扣4分

法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位安全质量责任未在责任制中落实，扣4分

各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整，扣2～4分

未建立或未落实考核、奖惩机制，扣2～4分

4

3

安全质量管理制度与企业标准

未制定安全质量管理制度，扣4分

未制定安全质量企业标准，扣2～3分

制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，扣4分

安全质量管理制度不健全，不能满足工程建设管理需要，扣2～3分

制度内容不完整，针对性、可操作性不强，扣2～3分

4

4

安全质量会议制度

未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，扣3分

未落实安全质量会议制度，扣2～3分

会议记录不详，扣1～2分

3

5

安全质量教育培训

未对新员工进行岗前安全质量教育培训，扣3分

未定期组织开展安全质量宣传、教育培训活动，扣3分

安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实，扣2～3分

培训学时少于规定，扣2～3分

安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，扣2～3分

未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣1～2分

3

续表1

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

6

工期造价

迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣4分

存在压缩合同约定工期情况，扣4分

因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣4分

4

7

参建各方主体资质和人员资格审查

参建单位资质不符合规定，扣4分

施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分

勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分

施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分

未建立管理台账，或台账与实际不符，扣1～2分

4

8

组织工程周边环境调查与现状评估

未组织开展工程周边环境调查，扣4分

未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分

未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣4分

现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣4分

4

9

提供工程基础资料

未按本规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料，扣4分

所提供的资料不真实，扣4分

所提供的资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣4分

无资料移交记录，扣3分

资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣1～2分

4

10

委托专项勘察、设计

对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分

工程设计、施工条件发生变化是，未及时委托进行补充勘察，扣4分

对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分

4

11

施工图审查

未及时办理详细勘察文件或施工图设计文件审查，扣4分

原设计有重大修改、搬动未重新报审，扣4分

施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣4分

4

续表1

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

12

组织勘察、设计交底

未组织勘察、设计交底，扣4分

未组织施工图会审，扣4分

未形成交底记录、会审意见，扣4分

勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣2～3分

4

13

组织管线交底

未组织管线现场交底，扣4分

现场交底记录不祥，签字手续不全，扣2～3分

4

14

提供施工场地

场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4分

“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣4分

4

15

支付工程款及安全措施费

合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求及调整方式，扣4分

未按合同约定及时拨付工程款，扣4分

未按合同约定及时波谷安全措施费用，扣4分

未建立支付台账，扣1～3分

4

16

办理质量安全监督手续

未按规定办理施工许可手续，扣4分

未按规定办理质量监督手续，扣4分

未按规定办理安全监督手续，扣4分

4

17

安全质量风险管理

未开展安全质量风险评估与工程安全质量控制要求脱节，扣4分

未形成安全质量风险评估报告，扣4分

安全质量风险评估报告未经专家论证，扣4分

报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣4分

未实施风险工程分级管理，扣4分

没有风险应对措施或措施未得到有效实施，扣4分

安全质量风险管理体系不健全，或未制定安全质量风险管理办法，扣3分

风险控制指标体系不健全，扣1～3分

未建立风险工程档案，扣1～3分

未按规定执行安全设施“三同时”制度，扣4分

4

18

委托第三方监测、质量检测

未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分

未按规定委托质量检测，扣4分

第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定扣4分

第三方监测或质量检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分

对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣2～3分

未组织审查第三方监测方案，扣3分

未建立相应管理制度，扣2～4分

4

续表1

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

19

安全质量履约管理与现场检查

工程合同未规定双方安全质量责任或不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分

工程合同中双方安全质量责任不明确、不清晰，内容存在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣3～4分

未定期组织安全质量履约考核检查，扣4分

未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查，扣4分

在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣3分

未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣2～3分

检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量缺陷没有处理标准，扣2分

未建立安全质量检查记录或隐患管理档案，扣2分

4

20

现场协调管理

对两个以上施工单位在同一施工场地内同时作业未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣4分

未督促施工单位双方签订施工安全管理协议或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣4分

未设置现场协调组织机构，现场协调负责人，扣3分

未组织制订车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、安全防护设施、消防设施管理办法，轨行区运输、施工管理办法，轨行区送电管理办法，车辆和设备调试管理办法等），扣3～4分

未及时组织现场交底、交接，扣2～3分

未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣1～2分

4

续表1

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

21

应急预案编制与应急演练

未编制工程安全质量事故应急预案，扣4分

应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣3～4分

应急预案未经专家论证，扣3分

应急预案未包工程所在地建设主管部门备案，扣3分

应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣2～3分

未组织演练或组织演练次数过少，扣3～4分

演练不具有针对性，扣2分

4

22

预警与响应

未制定预警响应管理办法，扣4分

未建立预警响应机制，扣4分

未建立预警指标，扣4分

预警响应不及时，扣4分

预警响应机制不健全、不完善，相关主体责任不明确，扣2～3分

预警处置资料不完整，扣2～3分

4

23

安全质量事故处理

未规定事故报告程序，扣4分

应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣4分

未组织事故分析，扣4分

未建立事故统计台账，未建立事故档案，扣2～4分

事故档案不健全，扣1～2分

4

24

竣工验收

未经不载客试运行调试三个月便投入运营使用，扣4分

未经竣工验收便投入运营使用，扣4分

未办理验收备案手续，扣4分

4

25

建设项目档案管理

未及时建立项目档案，扣3分

未建立资料档案管理制度，扣3分

文件资料手机、整理不及时，资料管理不规范，扣1～2分

3

26

违规行为

存在违章指挥情况，扣4分

存在明示或者暗示参建单位违反建设工程安全质量法律、法规和强制性标准行为，扣4分

存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、器材等行为，扣4分

存在其他违规行为，扣4分

4

合计分数

100

评价意见：

检查人员：

检查日期：

说明：

1、检查评分表满分100分；

2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。

附表2勘察单位质量安全监察评分表

单位名称：

工程名称：

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

1

资质资格及管理制度

超越企业资质等级许可范围承揽业务，扣5分

存在转包或违法分包，扣5分

项目负责人，专业负责人不具备任职资格，扣3~5分

未经建设单位审批更换项目负责人、专业负责人，扣5分

内部质量、安全管理体系不完善，安全质量责任制不明确，扣2~3分

5

2

前期策划

既有资料收集与研究

未收集区域地质资料、地下管线资料及周边环境资料，扣3分

未认真分析、利用收集到的区域地质资料、地下管线资料或周边环境资料，扣1~2分

未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣1~2分

3

续表2

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

3

前期策划

勘察大纲编制

勘察大纲依据的规范标准不当，扣7分

勘察手段选用不合理，扣7分

勘察工作量布置不满足规范要求，扣7分

勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣5分

安全、质量责任不明确，扣5分

安全、质量保证措施不到位，扣3~4分

勘察大纲审批、签署不完善，扣3~4分

7

4

勘察实施

管线检测

未实地逐点（勘察点）进行地下管线核查、探测，扣4分

勘察中未采取相应安全技术措施，扣2~3分

4

5

孔位测放

依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣3分

孔位测放精度不满足要求，扣1~2分

3

6

勘探孔距

勘探孔距不满足规范要求，扣3分

地质异常段未加密勘探孔，扣2分

3

7

勘探孔深

勘探孔深不满足规范、设计及施工要求，扣3分

遇断裂、洞穴等不良地质时勘探孔加深不够，扣3分

3

续表2

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

8

勘察实施

技术孔、控制性钻孔数量

技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣3分

车站出入口、通风道或竖井等无控制性钻孔，扣2~3分

3

9

钻进及岩芯采取率

钻进方法不当，扣4分

岩芯采取率不满足规范要求，扣4分

分层深度不正确，扣4分

岩芯摆放顺序活描述有误，扣2~4分

4

10

样品采集

取样方法不正确，样品质量不满足规范要求，扣3分

样品数量不满足规范要求，扣2~3分

样品标识、保管、运送不符合要求，扣2~3分

3

11

原位测试

原位测试手段选用不合理，扣4分

原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣4分

测试深度不符合要求，扣4分

测试操作方法不当，扣2~4分

4

12

物探测试

仪器、设备性能不满足要求，扣3分

测试方法不当，扣2~3分

测试项目有遗漏，扣2~3分

3

续表2

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

13

勘测实施

水位观测及水文地质试验

钻孔未观测地下水位，扣4分

主要含水层未分层进行水文地质试验，扣4分

水文地质试验方法不符合规范要求，扣2~4分

4

14

外业记录

原始记录不完整，扣3分

签署不齐全，扣3分

记录内容不规范，扣1~2分

3

15

室内试验

试验方法不符合规范要求，扣4分

试验成果不满足规范要求，扣4分

试验过程质量控制有瑕疵，扣2~3分

4

16

外业安全

勘察过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建筑物等事故，扣4分

勘探孔未进行回填封孔，扣4分

封孔质量不符合要求，扣2~3分

4

17

勘察成果

岩土层划分

岩土层划分依据不合理，扣3分

岩土层划分不正确，扣3分

岩土层划分（工作间、标段间）不统一，扣1~2分

3

续表2

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

18

勘测成果

不良地质与特殊岩土

不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣4分

不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价不准确活不全面，扣2~3分

4

19

地下水

未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣3分

未阐明含水层的富水性、透水性，扣3分

未判明地下水（土）的化学类型及腐蚀性，扣3分

3

20

场地类别及场地稳定性

场地类别划分、场地稳定性、适宜性评价不准确，扣2分

场地类别划分、场地稳定性、适宜性评价不全面，扣1~2分

2

21

围岩分级及土石工程分级

围岩分级不合理，扣3分

土石工程分级不合理，扣3分

3

22

岩土物理力学参数

岩土物理、力学参数统计分析不正确，扣4分

岩土物理、力学参数建议值得提出方法不合理，扣4分

岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要，扣4分

岩土物理、力学参数建议值与实际有偏差，扣2~3分

4

续表2

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

23

勘测成果

工程地质、水文地质条件评价及措施建议

工程地质条件评价不准确，扣4分

水文地质条件评价不准确，扣4分

工程地质条件评价不全面，扣2~3分

水文地质条件评价不全面，扣2~3分

工程地质措施建议合理性、针对性不强，扣1~2分

4

24

环境影响分析

工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不准确，扣3分

工程施工对环境影响分析或环境对工程影响分析不全面，扣1~2分

3

25

遗留问题说明

未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建议，扣2分

未对特殊地质条件提出专项勘察建议，扣2分

2

26

成果审查及意见落实情况

未进行内部审核，扣2分

未按照强制审查意见进行修改完善，扣2分

对未落实的审查意见为阐明理由或理由不充分，扣1分

2

续表2

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

27

勘察成果

成果文件签章

勘察报告无注册土木工程师（岩土）签章，扣2分

勘察胜过文件签章不齐全，扣1~2分

2

28

勘察成果准确性

勘察成果与实际开挖严重不符，扣3分

勘察成果与实际开挖有出入，扣1~3分

3

29

勘察成果交底

未进行勘察成果交底，扣2分

对重点地质问题交底有遗漏，扣1分

对重点地质问题交底说明不充分，扣1~2分

2

30

施工配合

未按照勘察合同提供施工配合服务，扣3分

施工配合服务不到位，扣1~3分

3

合计分数

100

评价意见：

检查人员：

检查日期：

说明：

1.检查评分表满分100分；

2.每项扣减分数不得超过该项标准分数。

附表3设计单位质量安全检查评分表

单位名称：

工程名称：

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

1

资质资格及管理制度

超出单位资质等级学科范围承揽业务，扣5分

存在转包或违法分包，扣5分

项目负责人不具备任职资格，扣2~4分；设计人、校核人不具备任职资格，扣1~3分

内部质量安全管理体系不完善，安全质量责任不明确，扣3~5分

未经建设单位审批更换项目负责人，扣5分

5

2

设计依据

基础资料

未对建设单位提供的地形测绘、地质资料，地下管线资料，气象和水文观测资料不完整提出书面意见，扣5分

地震安全性评价、地质灾害评价、环境评价、安全预评价等报告不全没缺1项扣1分

采用的工程地质勘察报告未经审查，扣5分

限界不满足要求，扣5分

采用线路资料不准确，扣3~5分

未对周边环境资料进行现场核查，扣3~5分

5

续表3

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

3

设计依据

法律法规标准执行

未按照法律、法规、工程建设强制性标准、条文进行设计，扣10分

未执行涉及结构安全、防灾、环保与安全生产、职业病防治的强制性规范、标准、规程，扣10分

设计文件不符合国家、地方规定的涉及深度要求，扣5~10分

未考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节未在设计文件中注明，或未对防范生产安全事故提出指导意见，扣5~10分

采用新结构、新材料、新工艺，未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议，扣10分

10

4

结构计算

无结构计算书，扣5分

缺少影响结构安全的重要阶段、环节、部位结构分析计算机重要构件强度、刚度检算，扣3~5分

结构安全等级选取不合理，扣3~5分

计算模型不能很好反映结构实际受力情况，扣3~5分

荷载取值不合理或存在遗漏，扣3~5分

结构为进行抗浮分析，活抗浮措施不合理，扣3~5分

5

续表3

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

5

设计质量

地下水处理

降水或止水方案不适合结构所处地层特性，扣10分

未对降水或止水方案引起的地面沉降、周边建（构）筑物开裂进行计算分析，对存在较大沉降、开裂风险的部位无技术应对措施，扣5~19分

对管线渗漏水无技术应对措施，扣3~5分

结构防水方案不合理或存在遗漏，扣3~5分

10

6

地面沉降

预支护结构不合理，扣5分

结构形式不合理，扣5分

结构工法选择不合理，或暗挖结构埋深选择不合理，扣3~5分

5

7

对周边环境的保护

未对周边建（构）筑物、地下结构、管线等采取保护性措施，扣5分

对周边建（构）筑物、管线等采取的保护性措施不完整，出现遗漏，扣3~5分

5

8

不良地层

对地层承载力不满足要求的部位未采取地基加固等改良措施，扣5分

对其他不良地层未采取有效的应对措施，扣5分

5

续表3

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

9

设计质量

结构安全设计

围护结构及支撑体系选型不合理，不满足结构稳定性、强度、刚度要求，扣20分

主体结构在水平、立体交叉部位未进行加强处理，扣5~10分

对复杂节点、结构变化等受力复杂部位未进行详细设计，扣5~10分

对施工过程中影响结构整体稳定性的重点环节未采取合理、有效的结构处理措施，扣5~10分

施工工法、施工步骤和工序转换不合理，扣3~5分

结构耐久性设计不准确、不完整，扣3~5分

20

10

专项设计

对高风险工程未进行专项设计，扣5分

高风险工程机影响结构安全关键环节排查不全面，相应的专项设计内容不全面，扣1~3分

专项设计内容深度不满足要求，扣1~3分

对装饰装修、钢结构、金属屋面系统等专项设计的复核审查未落实，扣3~5分

5

续表3

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

11

设计质量

内部审核

内部审核制度不完善，扣5分

内部各级复、审核卡不齐全，扣3分

内部评审、方案会审记录不齐全，扣3分

专业间互提资料单不齐全，扣3分

内部各级复、审核意见落实不全面，扣4分

文件的签署、专业会签不完整，扣2分

5

12

外部审查确认

未对高风险工程专项设计方案进行专家论证，扣5分

未对高风险工程周边环境监测项目及其控制标准进行专家论证，扣3~5分

外部审查意见中影响设计方案的关键意见未落实，扣5分

外部审查意见中非关键性意见落实不全面且无充分理由，扣3~4分

5

13

设计服务

设计交底

未执行