新版装备承制资格现场审查项目和评价标准.docx

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新版装备承制资格现场审查项目和评价标准

附件6.2

现场审查项目及评价标准

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

A

法人

资格

（70）

A1

法人

资质

（15）★

a）法人资质应当符合法律法规要求，真实、有效；（5）

b）经营范围/业务范围（含武器装备科研生产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请承制装备（包括科研、生产、修理、试验和技术服务，下同）；（5）

c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备的需要。

（5）

1）法人资质证书无效扣5分；

2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖申请承制装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣3分；未覆盖少部分申请承制装备扣2分；

3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要的扣5分。

1、法人资质证明文件包括法人证书/证明文件、法定代表人（含实际控制人）证书/任职文件等；

2、军队建制单位；证明文件为军队编制表；

3、保障性企业：

证明文件为《军队企业证书》和《企业法人营业执照》；

4、军队事业单位：

证明文件为军队事业单位编制表。

A2

组织

机构

（15）▲

a）建立与本单位性质、规模、产品相适应，健全的组织机构；（5）

b）管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；（5）

c）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源。

（5）

1）组织机构不健全扣2-5分；

2）未明确管理职责扣5分；部分管理职责不明确扣3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；

3）未制定发展规划扣5分，有发展规划但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分。

该项目审查包括：

GJB9001B标准5.5职责、权限与沟通条款；

或GJB9001C标准5.3组织的岗位、职责和权限、7.4沟通等条款。

A3

风险

管控

（10）

a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；（4）

b）分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求；（3）

c）制定应对风险和机遇的措施，把控经营风险。

（3）

1）未建立风险评估制度扣4分；风险管理机制不完善扣2分；

2）未分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求扣3分；分析、确定不完整扣2分；

3）未制定应对风险和机遇的措施或措施无效扣3分；应对措施效果不明显扣2分。

该项目审查包括：

GJB9001B标准7.1产品实现的策划、7.2.2与产品有关的要求的评审、7.4.1采购过程有关条款；

或GJB9001C标准4.1理解组织及其环境、4.2确定相关方及其要求、6.1应对风险和机遇的措施等条款。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

A

法人

资格

（70）

A4

管理

制度

（20）

a）建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；（15）

b）加强管理，确保各项管理制度落实。

（5）

1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；

2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。

A5

工作

场所

（10）

a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年；（5）

b）土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备的需要。

（5）

1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1分；

2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备需要的扣1-5分。

1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于其上级机关（或集团公司），其上级机关（或集团公司）出具证明文件，并提供权属证书复印件；

2、正在办理征地手续的，应提供《建设用地规划许可证》及其相关证明文件；

3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权证》，应提供《建设工程规划许可证》、《建设工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证明文件；

4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；

5、承担软件开发任务或小型装备（配套设备）研制任务的，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁合同。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

B

专业

技术

资格

（250）

B1

科技

管理

（20）

a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成果管理和技术档案管理等制度；（10）

b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2.5%；（5）

c）开展技术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等。

（5）

1）专业技术管理制度不完善，每缺一项扣2分；制度缺乏可操作性，每发现一例扣1分；

2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与试验经费投入每低于0.5％扣1分；

3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1-5分。

1、研发与试验经费投入=（年度研发与试验经费支出合计/主营业务收入）×100%；

2、研发费的开支范围见财政部《关于企业加强研发费用财务管理的若干意见》（财企2007年194号）；

3、高新企业和国家对研发费投入有特殊要求的单位，应达到相关规定要求。

B2

人力

资源

（50）

★

a）制定人力资源发展规划，采取必要措施予以落实；（5）

b）各类人员配备齐全，岗位职责及能力要求明确；（10）

c）专业技术人员队伍的数量、构成（包括专业结构、知识结构、年龄结构）、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要；（10）

d）专业技术人员和行业规定的特殊工种人员应具有规定的资质；（10）

e）制定培训计划，实施专业技术和相关知识培训，增强国防意识和质量意识，提高人员综合素质和能力，并进行有效性评价；（10）

f）制定各类人员考核办法，适时进行考核评价。

（5）

1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实措施每发现一例扣1分；

2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；

3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣5分；构成不合理扣3分；缺少技术带头人扣3分；业务能力和综合素质不满足要求的扣3分；专业门类不满足产品要求，每缺少一种专业扣1分；无中级（含）以上职称人员扣2分；

4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一例扣1分；行业规定的特殊工种人员不具有规定的资质，每发现一例扣1分；

5）未建立质量培训及持证上岗的管理机制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣1分；未提供相关知识和人员能力提高的证据扣3分；

6）未制定人员考核办法扣2分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分。

该项目审查包括：

GJB9001B标准6.2人力资源条款；

或GJB9001C标准7.1.2人员、7.1.6组织的知识、7.2能力、7.3意识条款。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

B

专业

技术

资格

（250）

B3

设备

设施

（50）▲

a）制定设备设施管理制度，并有效实施；（10）

b）建立设备设施台账，并进行动态管理；（5）

c）设备设施的性能、精度、数量和配置应满足科研、生产、修理合格产品的要求；（10）

d）制定设备设施维修保养计划，组织实施，确保其处于良好状态；（10）

e）设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求；（5）

f）对过程运行环境进行分析，确定装备任务需要控制的环境因素；（5）

g）对需要控制的环境因素进行持续监视或定时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。

（5）

1）未制定设备设施管理制度扣10分；制度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现一例扣1分；

2）未建立设备设施台账扣2分；有台账但与现状不符，每发现一例扣1分；

3）设备设施的性能、精度、数量和配置不满足承制装备要求，每发现一例扣2分；

4）未制定设备设施维修保养计划扣5分；有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养效果未达到要求，每发现一例扣2分；

5）设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等要求，每发现一例扣2分；

6）未对需控制的过程运行环境进行分析识别扣5分；过程运行环境控制不满足要求每发现一例扣1分；

7）未保持过程运行环境控制的监视与测量的记录，每发现一例扣1分。

1、设备：

包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；

现场抽查大型企业30～50台；中型企业20～30台；小型企业10～20台；设备总数少于小型企业抽查数量的，全部检查；

2、设施：

包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；

现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60％；设施较少的单位，全部检查；

3、该项目审查包括：

GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工作环境等条款；

或GJB9001C标准7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境条款。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

B

专业

技术

资格

（250）

B4

测量

设备

（30）▲

a）制定测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率和检定合格率应满足规定要求；（10）

b）建立测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理；（5）

c）测量设备（含计量）功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备需要；（10）

d）按规定配备具有资质的专（兼）职计量检定管理人员；

（2）

e）建立测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全。

（3）

1）未制定测量设备管理制度扣3分；制度不完善，每缺一项扣1分；周期检定率和检定合格率低于规定要求，每低于1％扣1分；未按规定进行检定或校准每发现一例扣1分；

2）未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；

3）测量设备的功能、准确度和量值范围不满足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；

4）专（兼）职计量检定管理人员不具备规定资质，每发现一例扣1分；

5）未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有档案但不完整扣1分。

1、计量标准至少应抽查50％；计量标准少于20项的，应全部检查；

2、计量检测设备一般应抽查l0～20台；计量检测设备数量较少的，应全部检查；

3、该项目审查包括：

GJB9001B标准7.6监视和测量设备的控制条款；

或GJB9001C标准7.1.5监视和测量资源条款。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

B

专业

技术

资格

（250）

B5

产品

标准

与

技术

文件

（50）★

a）具有满足产品合同要求的装备（产品）技术标准（规范），并严格贯彻执行；（10）

b）设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明；并满足产品规定的技术要求；（20）

c）工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定，并有效贯彻；（10）

d）实施技术文件管理，确保其完整、准确、协调、统一、清晰；并控制技术文件的更改；（5）

e）各类技术文件应及时归档。

（5）

1）提供不出申请承制装备（产品）的技术标准（规范），每发现一例扣3分；使用的产品技术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；

2）提供的申请承制产品设计文件每发现一个问题扣1分；设计文件不满足产品规定的技术要求，每发现一例扣1分；

3）提供的申请承制产品工艺文件每发现一个问题扣1分；工艺文件不符合产品设计要求和相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例扣1分；

4）技术文件管理制度不落实，每发现一例扣1分；

5）技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣1分。

1、本项目主要检查申请承制装备（产品）的技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件的完整性、准确性、统一性；包括策划、设计开发、试制、试验、生产等过程形成的主要文件；

2、产品技术标准（规范），是指与申请承制装备有关的国家标准、国家军用标准、行业标准、企业标准和产品规范，不包括管理标准；

3、设计文件，主要包括图样、规范、技术条件、设计计算文件、产品试验文件、工程更改文件、汇总目录（清单）、软件资料等；

4、工艺文件，主要包括工艺总体方案（协调方案）、工艺规范（生产说明书）、工艺规程（卡片）、关键工序目录、标准样件（样机、样品）、工艺试验文件、产品检测（检验）文件（图样）等；

5、该项目审查包括：

GJB9001B标准4.2.3文件控制、4.2.4记录控制和7.1产品实现的策划、7.3设计和开发、7.5生产和服务提供、7.7技术状态管理等条款要求；

或GJB9001C标准7.5成文信息、8.1运行策划和控制、8.3产品和服务的设计和开发、8.5生产和服务提供等条款要求。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

B

专业

技术

资格

（250）

B6

核心

技术

与

关键

技术

（30）▲

a）具有用于所申请承制装备（产品）的核心技术与关键技术，并提供组织核心技术与关键技术攻关、掌握情况的证明材料；（10）

b）加强核心技术与关键技术研制开发成果的管理，包括应用、保密、转让等；（10）

c）合理采用新技术、新工艺、新材料，不断提高装备科研、生产、修理、试验和技术服务能力。

（10）

1）无核心技术与关键技术扣10分；未识别出核心技术与关键技术扣3分；不能提供掌握核心技术与关键技术的证据扣5分；

2）未制定核心技术与关键技术管理制度扣2分；有制度未落实每发现一例扣1分；

3）提供不出在申请承制的产品中采用新技术、新工艺、新材料的，扣2分。

1、核心技术是指特有的技术要素和技能或其组合来创造具有自身特性的技术，具有创新性和不可复制性；

2、关键技术是指对装备主要功能性能及其质量形成过程起决定性作用的技术；关键技术通常是当前行业的先进技术；关键技术体现在具体的装备或产品中。

B7

主要

配套

单位

协作

关系

（10）

a）根据申请承制装备要求，对主要配套单位进行识别、评价，选择的主要配套单位应具备相应的资质；（3）

b）与主要配套单位保持长期稳定的协作关系，按期付款；（3）

c）制定控制主要配套产品承制质量和进度的措施，包括合同管理、过程监督和产品检验验收，并跟踪实施；对外包过程应进行有效控制。

（4）

1）未对主要配套单位进行识别、评价扣2分；选择的主要配套单位不具备规定资质扣2分；

2）未采取与主要配套单位保持长期稳定的协作关系措施扣2分；措施不落实或未按期付款每发现一例扣1分；

3）未制定控制主要配套产品研制、生产、修理质量和进度的措施扣4分；措施不落实或落实不到位，每发现一例扣1分。

该项目审查包括

GJB9001B标准4.1总要求（外包）、7.4采购等条款；

或GJB9001C标准4.4质量管理体系及其过程、8.4外部提供过程、产品和服务的控制等条款。

B8

专业（行业）准入行政许可（10）

a）按法律法规要求，取得行政许可或相关资质；A类装备承制单位中列入《武器装备科研生产许可专业（产品）目录》的，应取得武器装备科研生产许可证；（5）

b）国家相关部门监督检查中未发现重大问题，或发现重大问题已完成整改，持续保持许可资质。

（5）

1）未取得与申请承制装备有关的行政许可或相关资质扣5分；

2）近三年国家相关部门监督检查中发现有问题尚未完成整改的扣2分；受到警告或通报批评处罚的扣3分；受到暂停以上处罚的扣5分。

行政许可项目，是指列入国家法律法规规定范围内的许可项目，如全国工业产品生产许可、强制性产品认证、特种设备生产许可等。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

C

质量

管理

（450）

C1

体系

策划

（50）★

a）分析、理解内外部环境，对相关因素进行监视和评审；（10）

b）分析、理解相关方的需求和期望，并监视和评审相关信息及要求。

（10）

c）确定质量管理体系的范围，包括覆盖的产品和服务的类型；（10）

d）建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用；（10）

e）在相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标；（5）

f）确定质量管理体系变更策划，对顾客提出的特殊要求作出策划，并组织实施。

（5）

1）未对内外部环境进行分析扣6分；未对相关因素进行监视和评审扣4分；

2）分析、理解相关方的需求和期望不全面扣3分；未监视和评审相关信息及要求扣3分；

3）未确定质量管理体系的范围，体系覆盖的产品和服务的类型不全面，每缺一项扣3分；

4）对过程识别不全面，每发现一个问题扣2分；过程相互作用不明确每发现一个问题扣2分；

5）未建立质量目标扣3分；质量目标不落实或未实现每发现一个问题扣2分；

6）对质量管理体系变更策划不到位扣3分，变更策划未有效组织实施扣2分，对顾客提出的特殊要求未作出策划扣5分。

1、C1～C8审查项目总体说明：

1）C1～C8审查项目所列内容为审查要点，现场对质量管理体系的审查，应按GJB9001B/GJB9001C标准要求进行；

2）现场审查发现质量管理体系的问题，应根据其严重程度开具质量管理体系一般不符合项或严重不符合项报告；

3）现场审查发现2个（含）以上严重不符合项的，此项为“不合格”；

2、该项目审查包括：

GJB9001B标准4.1总要求、5.4.1质量目标、5.4.2策划等条款；

或GJB9001C标准4组织环境、6策划等条款。

C2

体系

文件

（30）

a）编制质量管理体系文件，包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等；（10）

b）质量管理体系文件应符合GJB9001《质量管理体系要求》标准要求；（10）

c）质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应，覆盖申请承制的全部装备，并满足军方要求和法律法规要求；（5）

d）质量管理体系文件的编制、审核、批准、更改、换版、评审等应符合要求，提供的版本现行有效。

（5）

1）规定编制的质量管理体系文件每缺少一种扣3分；

2）质量管理体系文件不满足标准要求，每发现一个问题扣1分；

3）质量管理体系文件与本单位情况不符，每发现一个问题扣1分；

4）提供的质量管理体系文件版本无效扣5分；文件审批手续不完备，每发现一个问题扣1分。

该项目审查包括：

GJB9001B标准1应用、2引用文件、3术语和定义、4.1总要求、4.2.1总则、4.2.2质量手册等条款；

或GJB9001C标准1.范围、2规范性引用文件、3术语和定义、7.5成文信息等条款。

审查

内容

审查

项目

审查要点

扣分标准

说明

C

质量

管理

（450）

C3

领导

作用

（50）▲

a）最高管理者及管理层应履行管理承诺，发挥其对质量管理体系的领导作用；（15）

b）最高管理者及管理层应以顾客为关注焦点，不断增强顾客满意；（13）

c）最高管理者及管理层应制定、实施和保持质量方针；（12）

d）最高管理者及管理层应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。

（10）

1）最高管理者及管理层未履行管理承诺扣5分；质量管理体系的领导作用发挥不到位扣5分；

2）最高管理者及管理层不重视顾客要求每发现一个问题扣2分；顾客不满意每发现一例扣2分；

3）未制定质量方针扣5分；质量方针未得到有效实施和保持每发现一个问题扣3分；

4）未确定并提供所需的资源扣3分；因资源保障不落实影响质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进，每发现一个问题扣2分。

该项目审查包括

GJB9001B标准5.1管理承诺、5.2以顾客为关注焦点、5.3质量方针等条款；

或GJB9001C标准5.1领导作用和承诺、5.2方针和7.1.1总则（资源）等条款。

C4

过程

控制

（200）★

a）对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划、实施和控制；（20）

b）装备或产品设计和开发的策划、输入、控制（评审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制和试验等应符合相关规定要求；（50）

c）应组织实施并控制标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过程，确保质量持续稳定；（30）

d）装备或产品的生产修理过程应受控，其标识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和更改控制应符合相关规定要求；（50）

e）装备或产品的不合格输出应得到控制，并建立不合格品审理系统；（10）

f）应对采购和外包过程实施控制，包括编制合格供方名录；明确控制的类型、程度和提供给外部供方的信息，以及采购新设计开发产品，确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。

（40）

1）未对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划每发现一例扣5分；实施和控制不到位每发现一例扣3分；

2）装备或产品设计和开发的策划、输入、控制（评审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制和试验控制不到位每发现一个问题扣3分；

3）装备或产品的标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过程控制不到位每发现一个问题扣3分；

4）装备或产品的生产修理过程控制，标识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和更改控制不到位每发现一个问题扣3分；

5）装备或产品的不合格品未得到有效控制，每发现一个问题扣3分；未建立不合格品审理系统扣5分；审理系统不完善每发现一个问题扣3分；

6）采购和外包过程、合格供方名录、控制的类型、程度和提供给外部供方的信息，以及采购新设计开发产品控制不到位每发现一个问题扣3分。

1、该项目主要是指装备科研、生产、试验、修理和技术服务等过程控制，包括策划、设计开发、试制、试验、采购和外包、生产、不合格品控制等过程。

2、该项目审查包括：

GJB9001B标准4.1总要求（外包）、7.1产品实现的策划、7.3设计和开发、7.4采购、7.5生产和服务提供、7.7技术状态管理、8.3不合格品的控制等相关条款要求实施控制的内容；

或GJB9001C标准8.1运行策划和控制、8.3产品和服务的设计和开发、8.4外部提供的过程、产品和服务的控制、8.5生产和服务提供、8.7不合格输出的控制等条款要求实施控制的内容。

C5

质量

检验

（50）★

a）制定质量检验管理制度，配备具有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员；（10）

b）编制装备或产品接收准则，明确检验要求；（10）

c）实施检验活动，保持完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告；（15）

d）装备或产品出厂检验试验，出具合格证明、检验和试验结果文件及技术状态更改文件，并按相关规定进行包装和标识。

（15）

1）未制定质量检验管理制度扣5分；未配备具有独立行使权力的质量检验机