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孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
摘要
孟德斯鸠是一位百科全书式的思想家,被称为近代的“亚里士多德”。
他以
社会演变论和理性论作为法学研究的方法论,其法律思想中的政体理论、自由
观及分权制约等思想被18世纪新型资产阶级革命家用作反对封建暴政的锐利武
器,对世界资产阶级革命运动产生过巨大而深刻的影响。
美国独立战争前后,
北美殖民地的报刊就曾大量介绍过孟德斯鸠的著作,其进步的政治法律思想对
美国的建国之父们及制宪者起到了启蒙及鼓舞的作用。
孟德斯鸠的政体理论、
自由观及分权制约思想对后来美国的联邦共和制、政治自由的宪法保证和分权
制衡的政府框架作出了不可磨灭的贡献,使美国维持了两百多年民主、自由和
有限政府的稳定形象。
本文分三部分,分别对孟德斯鸠法律思想中的政体理论、自由观及分权制
约思想如何通过美国的资产阶级革命家及革命实践对美国产生影响加以论述。
第一部分介绍孟氏政体理论对美国联邦共和制的影响。
“共和国需要品德,君主
国需要荣誉,而专制政体则需要恐怖。
”孟德斯鸠将政体分类并做了详尽的论述,
他将政体分为共和、君主、专制三种,对良好的政体极力褒扬,对专制政体和
教会则作无情的抨击。
同时创造性的将其与地理环境决定论结合起来,在美国
制宪过程中,联邦党人与反联邦党人都将孟德斯鸠的这种理论作为自己政见主
张的立论基础,或直接引用或修正,并结合美国的实际,创造性的建立了适合
美国国情的联邦制组织形式和共和制政体,使美国的政治制度接受了各位主张
中的精华,表现为既有一个强有力的中央政府,又有较多的民主。
本部分分别
对孟德斯鸠的政体理论对美国联邦制和共和制的影响加以阐述,前者主要体现
在美国制宪会议上和汉密尔顿等人写的《联邦党人文集》中,后者则通过杰弗
逊、富兰克林、麦迪逊、华盛顿等共和主义拥护者的言论和实践中。
第二部分论述孟氏自由观对美国政治自由的推动。
“在一个有法律的社会
里,自由仅仅是:
一个人能够作他应该做的事情,而不被强迫去做他不应该做
的事情。
”在自由主义思想文化发展的历史之链上,洛克和孟德斯鸠的历史地位
已为学界所公认。
洛克首开近代自由主义先河,而孟德斯鸠的自由观更充满理
性主义色彩和更深厚的社会历史根基,并涵盖更丰富的内容。
它以政治自由为
孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
核心,将自由与法律密切联系,这种充满了人道主义色彩的自由观为美国的独
立战争和废奴运动以及宪法中规定的各种政治自由提供了强大的思想武器和理
论准备。
在美国独立战争中,建国之父们对孟德斯鸠的自由观大加引用。
“自由”
也向来是一项美国制宪者们列举的自然权利。
日后美国宪法及政治生活中出现
的废除奴隶制、宗教自由和言论自由、禁止酷刑和正当法律程序条款都以该自
由为指向和原动力。
第三部分阐述孟氏的分权论对美国分权制衡制度的贡献。
“从事物的性质来
说,要防止滥用权利,就必须以权力制约权力”。
孟德斯鸠从政治自由的实现
条件的角度,提出了立法、行政和司法三权分立并且相互制约的分权学说。
这
一学说弥补了洛克发展的近代资产阶级国家分权学说缺少司法权及制衡思想的
不足,到孟德斯鸠手中进入了扬葩吐蕊的完成阶段,为美国制宪者及政治践行
者所运用并进行具体制度设计,成为构建美国宪法和宪政的一个重要思想基础
?
?
限权政府思想的制度法宝。
美国制宪者们坚决摒弃君主专制的旧模式,将
启蒙学者头脑中的“理想国”变为现实,按照美国宪法建立了世界上第一个三
权分立的政府。
自1778年制宪,1789年第一届联邦政府成立起,两百多年来,
美国政府一直保持着三权分立这种基本的政治格局,分权制衡成为美国的一大
特色。
关键词:
联邦共和制分权制衡政治自由孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
Abstract
Montesquien,amodernhistoryscholarofhighreputation,wasso
eruditethatcomparisonwasoftenmadebetweenheandhispredecessor
Aristotle.Infieldoflawstudy,MontesquienadoptedSocialEvolutionism
andRationalityashismethodology,whichwascharacterizedbypolity
theory,conceptsoffreedomandseparationofpower.Thoseinsights
oflegislationhadbeenemployedbybourgeoisrevolutionistsof18
centuryasanti-feudalismweapons,castingradicalimpactonbourgeois
revolutionsallovertheworld.TheestablishmentoftheU.S.A,
especially,wasinfluencedbythepoliticaltheoryofMontesquien,which
waspopularincolonyofNorthAmericaatthetimeofwarofindependence
becauseofpresspublishingandspreading.Montesquien'sthoughts
enlightenedandencouragedthosepioneerstatesmenandlegalists,and
alsocontributedalottotheformationofAmericanfederationand
republicsystem,freedomprotectionintheconstitution,and
power-constrainedgovernment,allofwhichthentogetherbredastable
politicalenvironmentintermsofdemocracy,freedomandconstrained
governmentforabout200yearsThispaperconsistsofthreemajorparts,whichintroduced
Montesquien'spolitytheory,conceptsoffreedom,andseparationofpower
separately,anddiscussedtheirimpactontheestablishmentoftheU.S.A
throughbourgeoisrevolutionistsandtheirrevolutionpractice.The
firstpartmainlyintroducedMontesquien'spolitytheoryandits
influenceonAmericanfederationandrepublicsystem.AsMontesquiensaid,
therepublicneedsethic,themonarchyhonorandtheautarchyonlyterrorHecategorizedpolitiesintothreetypesmentionedabove,andelaborated
eachindetail,revealinghishatredtoautarchyandpraiseforthose
superiorpolitieswithoutanyreservation.Healsodistinguishedhimself孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
byintegratingdiscussionofpolitywithgeographyenvironment-decided
theory;hiscreativeviewpointwasemployedbybothfederalistsandant
federalistsastheirgroundofpolicymaking.Thosepioneers'acceptance
ofMontesquien’stheoryandtheirrespectofAmericanfactsbroughtthe
newnationaflexiblebutstablecombinationoffederationand
republicanism,shapingapowerfulcentralgovernmentwithconsiderable
democraticfactorsatthemeantime.Thispaperarguedtheinfluence
Montesquien'spolitytheorycastonfederationbycitingtheFederalist
Papersandthatonrepublicanismbyexaminingthewordsandpracticeof
republicanssuchasJefferson,Franklin,HamiltonandWashington
ThesecondpartmainlydiscussedthepromotionofAmericanpolitical
freedombyMontesquien'sconceptoffreedom.AccordingtoMontesquien,
inanomocracysociety,freedomisthatoneisallowedtodowhatheshould
do,withoutbeingcompelledtodothoseheshouldnot.Inthehistory
ofthedevelopmentofliberalism,LochandMontesquienhadacquiredthe
publicrecognition.Lochinitialedthemodernliberalism,while
Montesquien'sfreedomviewisfullofmorerationalismanddeepersocial
historybase,andmoreprofusecontentItcenteredinpoliticalfreedom
andlinkedcloselywithlegal,fullofhumanitarianism,whichprovided
powerfulmentalweaponsandtheorypreparationforthewarof
independenceandthepoliticalrightsdefinedbytheAmerican
constitution.Duringthewarofindependence,therevolutionistscited
theMontesquien'sfreedomviewalot.Thefreedomalsomadethenature
rightsthattheconstitutionmakersalwaysenumerated
ThethirdpartdealedwiththecontributionMontesquien'sseparation
ofpowermakestoAmericancheckandbalancesystemItisnecessary
fromtheverynatureofthingsthatpowershouldbeachecktopower.From
theviewofrealizingthepoliticalfreedom,Montesquienputforwardthe
theoryoftheseparationandcheckoflegislationpower,administrative
powersandjudicialpowers.Itoffsetthedisadvantagewhichwas孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
attributedtotheoldtheorythatwasshortofjudicialpowerandbalance
betweenthethree,thusachievedthefinishedphase.TheAmerican
constitutionmakersandpractitionersmadegooduseofthistheoryand
conceivedthespecialsystem,makingitthebaseoftheimportantthought
ofAmericanpolitypattern.TheAmericanconstitutionmakerscastaway
theoldmodeofabsolutemonarchydeterminedly,torealizetheideastate,
settingupthefirstpower-separatedgovernmentallovertheworld
accordingtoAmericanconstitution.Duringthese200years,American
governmentkeepsthebasicpoliticalpatternofseparationofpowers,
andthecheckandbalancesystemmakesaprominentfeatureofAmerica
Keywords:
politicalfreedom;checkandbalance;federationandrepublic孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
目录
引言..1
第1章孟德斯鸠的政体理论与美国的联邦共和制..2
1.1孟德斯鸠的国土面积论与美国的联邦制.2
1.2孟德斯鸠的国土面积论与美国的共和制.6
第2章孟德斯鸠的自由观与美国的政治自由9
2.1孟德斯鸠反对奴隶制的思想与美国废奴运动..9
2.2孟德斯鸠的人道主义思想与美国的刑法改革..12
2.3孟德斯鸠的表达自由的思想与美国公民的政治权利..14
2.3.1孟德斯鸠的言论自由的思想对华盛顿的影响.14
2.3.2孟德斯鸠的宗教自由的思想对杰弗逊的影响.15
2.4孟德斯鸠为自由的教育思想与美国的教育改革16
第3章孟德斯鸠的分权论与美国的权力制衡..19
3.1孟氏分权论对美国制宪者的影响19
3.2麦迪逊与汉密尔顿的相关思想与制度设计.21
3.2.1麦迪逊的观点与实践.21
3.2.2汉密尔顿的观点与实践..23
3.3美国宪法中的孟氏分权模式借鉴25
结语.27
参考文献……………………………………………………………….28孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
引言北美殖民地的人民能在一批杰出的资产阶级革命家的领导下冲破殖民主义
和封建主义的双重阻隔,在一个广土众民的新大陆建立一个史无前例的庞大的
联邦共和国,不断探索适合自己的政治模式和追求为人类世界开创“一条更新、
更崇高的道路”,这让我们在由衷的钦佩他们改变黑暗现状的勇气和智慧的同
时,不仅要问,在黑暗的时代,启蒙思想的力量究竟有多大。
从《联邦党人文
集》、1787年美国宪法以及美国的设计者们的自传中,我们不难发现,这种思想
力量的作用不仅在于破旧,更在于立新。
美国建国和建设的实践证明,孟德斯鸠的法律思想,尤其其政体论、自由
观及分权学说功不可没。
孟德斯鸠的政体论推动美国创造性地建立了领土辽阔
的联邦主义共和国,作为自由的开端;自由观则伴随美国的独立、政权巩固及
建设的始终;分权学说作为保障自由的实现条件促进了美国有限政府目标的实
现。
理论和实践如影相随,相互辉映,才能彰显出理论的生命力和实践的意义。
研究孟德斯鸠对美国贡献了哪些智慧,既有助于认识美国宪政特征及其形成,
也有益于厘定其在西方法律史上所具有的重要地位,是为本文的写作目的。
孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
第1章政体理论与联邦共和制
孟德斯鸠将政体分类并做了详尽的论述,他将政体分为共和、君主、专制三
种,对良好的政体极力褒扬,对专制政体和教会则作无情的抨击。
同时创造性的
将其与地理环境决定论结合起来,在美国制宪过程中,联邦党人与反联邦党人都
将孟德斯鸠的这种理论作为自己政见主张的立论基础,或直接引用或修正,并结
合美国的实际,创造性的建立了适合美国国情的联邦制组织形式和共和制政体,
使美国的政治制度接受了各位主张中的精华,表现为既有一个强有力的中央政
府,又有较多的民主。
1.1孟德斯鸠的领土面积论与美国的联邦制
1
1787年制宪会议后,围绕国家结构形式是采取分散、各自独立的邦联制,
还是统一的联邦制,联邦党人与反对派展开了激烈的论战。
在美国宪法的制定与
通过的过程中,联邦党人与反联邦党人对“州权至上”的理解,分别借助了孟德
斯鸠关于政体与国土面积的理论,对它作了有利于自己政见的理解。
反联邦党人
反对新宪法的中央集权,特别引用了孟德斯鸠关于共和制只适用于小国的论述。
孟德斯鸠说,“作为一个共和国来说,本质上只能有一个小的版图,否则他不可
2
能长期存在。
在一个小版图里,共和国的利益是更明显的,更易理解的。
”美国
学者亚伯拉罕?
库博?
施密斯认为,“孟德斯鸠的论述对于反联邦党人形成新宪
法的概念有一种巨大的力量,反联邦党人力图向公众表明,在新宪法之下的版图
3
范围对共和制原则将是破坏性的。
”当然,反联邦党人赞许孟德斯鸠这一论述,
1
《独立宣言》发表后,各州纷纷宣布独立,并相继制定州宪法。
与此同时,各州着手联合结成联盟。
1777
年11月15日,大陆会议通过《邦联和永久联合条例》(通称《邦联条例》)。
该条例经各州批准后于1781
年3月1日正式生效,同日大陆会议的名称终止,改名为“合众国国会”。
《邦联条例》共13条,其核心问
题是解决各州之间的权力关系,主要内容为:
(1)宣告美国的国家结构形式是“邦联”,名称为“美利坚合
众国”;
(2)规定缔结邦联的目的是为着它们共同的防御、自由保证和相互间的公共福利,彼此间负有互相
援助的义务等;(3)宣布各州保留自己的主权、自由和独立,以及其他一切非由该条例所明文规定授予合
众国国会的权力、司法权和权利。
(4)邦联仅设一院制国会,没有常设的行政和司法机关,在国会闭会期
间设置各州委员会,行使国会委托的权力,但以取得9个州的同意为限。
《邦联条例》的宗旨和内容表明,
它所宣布的美利坚合众国在当时只是有13个独立的、拥有主权的州所组成的松散的国家联盟。
在邦联体制
下,全国政府有名无实。
对于邦联体制上的弱点,乔治.华盛顿(1732-1799)指出:
“我认为(邦联)国
会必须拥有比目前更多的和更广泛的权力;合众国的每一部分都深深感到了国会的无权和无能为力带来的
影响。
可以说,新英格兰出现的骚乱,我们商业上的不景气以及笼罩全国各地的那种普遍的低迷消沉的情
绪,在极大程度上(如果不是完全的话)归咎于昀高权力机构的无权。
”王希:
《原则与妥协?
?
美国宪法
的精神与实践》,北京大学出版社2000年版,第83页。
美国的工商业资产阶级和大农场主感到迫切需要建
立一个强有力的中央政府,以巩固独立战争的胜利成果、发展资本主义经济。
革命时期的领导人开始重新
考虑美国政治体制的设计。
1787年2月21日,邦联国会邀请各州代表在费城召开会议,修改《邦联条例》,
但与会代表超越权限讨论起草新宪法。
会议于5月25日正式开会,后来被称作制宪会议。
会议在极端秘密
的情况下进行,保证代表对重大问题进行充分和详尽的辩论,没有记录。
后人根据汉密尔顿、杰伊和麦迪
逊的《联邦党人文集》及麦迪逊的日记,对会议的内幕才有所了解。
2
[美]威尔逊、麦克?
维廉斯和麦克尔?
吉本斯编:
《联邦党人、反联邦党人和美国政治传统》,纽约,1992年,
第62页。
转引自:
司美丽著《汉密尔顿传》,中国对外翻译出版公司1999年版,第153页。
3
[美]威尔逊、麦克?
维廉斯和麦克尔?
吉本斯编:
《联邦党人、反联邦党人和美国政治传统》,纽约,1992
孟德斯鸠的法律思想对美国的影响
是因为它符合他们的“州权论”思想,也与他们的小型农业共和国的理想十分吻
合。
联邦党人也同样熟悉孟德斯鸠的著作,他们指责反联邦党人“错误的解释或
错误的使用了孟德斯鸠的格言”,断章取义的选择孟德斯鸠著作中的那些符合自
己目的的论述,是对孟德斯鸠理论的“曲解”。
联邦党人甚至大胆的提出,“孟德
4
斯鸠著作中的一些论述对美国的实践是无益的和不适用的。
”
尽管联邦党人在这场争论中取得了胜利,但是不能看轻反联邦党人在建立联
邦过程中的作用,他们拥护的是“一种不同的政体”,是许多美国人已经习惯的
政治传统。
“反联邦党人必须被包括在建国者中间,不仅因为他们对宪法辩论做
出了积极的贡献,而且因为联邦党人阐述的许多思想正是针对反联邦党人提出的
5
论据做出的一种答复。
”正是在驳斥反联邦党人观点的过程中,联邦党人阐发了
6
许多对建设新国家很有价值的思想见解。
作为美国联邦宪法主要起草人的汉密尔顿(1757-1804)详尽分析了邦联政
府的弊端,论述了联邦制的必要性和优越性?
?
一个牢固的联邦,对于各州的和
平与自由是非常重要的,因为它是分裂和叛乱的障碍。
事实证明,他所提出的联
邦主义符合当时的政治、经济形势的要求。
随被美国宪法所接受。
值得注意的是,
汉密尔顿的思想里或者说美国宪法中,有孟德斯鸠的功劳。
7
“在制宪会议上,没有人能比孟德斯鸠更经常地被引证了。
”联邦治理体
8
制中适于共和或民主制度的计算逻辑昀好地体现在孟德斯鸠等人的著作中。
联
邦结构形式的反对者不厌其烦地引证和传播孟德斯鸠关于实行共和政体版图必
须狭小的论述,认为美国这么庞大的版图下
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