第二次内审审核报告劳动力资源部.docx
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第二次内审审核报告劳动力资源部
中核华兴达丰机械工程有限公司
2016年第二次管理体系内部审核报告
小组报告
(审核范围:
劳动力资源部)
编制人:
翁俊、王贺
01审核目的……………………………………………………………………………………03
02审核范围……………………………………………………………………………………03
03审核依据……………………………………………………………………………………03
04审核时间……………………………………………………………………………………03
05审核结果综述………………………………………………………………………………03
06审核结果……………………………………………………………………………………10
07文件执行的改进建议………………………………………………………………………11
(2016年第二次)内部管理体系审核报告
表格代码:
HXTH/D-077(A/0版)№:
1审核目的
1.1评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件与ISO9001:
2008、GB/T50430:
2007、ISO14001:
2004、GB/T28001-2011标准的符合性;
1.2评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件实施的适宜性、可操作性、有效性及充分性。
1.3评价公司各部门对管理制度、工作流程中的执行情况,作为公司管理体系改进的重要信息,优化完善工作流程,提高工作效率;
2审核范围
劳动力资源部
3审核依据
3.1GB/T19001-2008《质量管理体系要求》
3.2GB/T24001-2004《环境管理体系规范及使用指南》
3.3GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系、规范》
3.4TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》
3.5中核华兴达丰机械工程有限公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件
3.6中核华兴达丰机械工程有限公司内部管理类文件
v<30-与员工有关的控制程序(B4版)>
v<01-文件控制程序(B10版)>
v<14-职业健康管理控制程序(B2版>
v<15-安全管理控制程序(C3版)>
v<司发[2011]24号文件:
生产工人薪酬制度(B9版)>
v<司发[2011]21号文件:
工伤管理制度B1版>
v<司发[2015]12号文件:
基层人力资源管理工作绩效考核办法(C2版)>
3.7适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及顾客要求
4审核时间
2016年11月14日-11月18日
5审核结果综述
审核标准
审核内容
检查项编号
审核取证要点
审核记录
符合
比例
不符合责任人
原因分析
A文件问题;B执行问题;C能力态度问题
30:
6.1.1
用工管理
R001
1.是否有编制当年用工计划
有,2月18日OA公告发全年计划
100%
许树芝
/
30:
6.1.2.1
R002
2.是否有违规录用
无
100%
许树芝
/
30:
6.1.2.2
R003
3.人员审批是否符合规定
符合
100%
许树芝
/
30:
6.1.2.2
R004
4.面试质量是否符合规定
/无面试
/
许树芝
A
30:
6.1.2.2
R005
5.对于分公司没有面试的人员,管理中心招聘主管是否100%全覆盖复试
/
/
许树芝
A
30:
6.1.2.3
录用手续办理
R006
1.任职资格是否符合规定
是
100%
王东/薛楠/甘小三/
/
30:
6.1.2.3
R007
2.人员批复是否及时有效
是;查:
四川:
康积丰、广州:
盘志茂、深圳:
肖先亮、上海:
许红权、海南:
石邦银、田湾:
徐九兰、江苏:
高雪霞
100%
王东/薛楠/甘小三/
/
15:
5.3.2
R008
3.特种作业人员是否100%持证上岗
是;查:
四川:
康积丰、广州:
盘志茂、深圳:
肖先亮、上海:
许红权、海南:
石邦银、田湾:
徐九兰、江苏:
高雪霞
100%
董怡芳
/
30:
6.1.2.3
R009
4.是否签订工资审定单
是;查:
四川:
康积丰、广州:
盘志茂(工资审定单职级、项目名称、操作证号码填写不全)、深圳:
肖先亮(工资审定单项目名称、操作证号填写不全)、上海:
许红权、海南:
石邦银(工资审定单个人信息处身份证号、职级、操作证号填写不全)、田湾:
徐九兰、江苏:
高雪霞
58%
王东/薛楠/甘小三/陈慧慧/周吏臣
B
30:
5.2.1.2
R010
5.是否录用黑名单内人员
否;查:
四川:
康积丰、广州:
盘志茂、深圳:
肖先亮、上海:
许红权、海南:
石邦银、田湾:
徐九兰、江苏:
高雪霞
100%
王东/薛楠/甘小三/
/
30:
6.1.2.3
R011
6.是否签订三级上岗安全教育单
否,查:
四川:
康积丰、广州:
盘志茂(个人信息填写不全)、深圳:
肖先亮(个人信息填写不全、分公司/项目部教育时间未填写)、上海:
许红权、海南:
石邦银(个人信息填写不全)、田湾:
徐九兰、江苏:
高雪霞
58%
王东/薛楠/甘小三/周吏臣
B
30:
6.1.2.3
R012
7.是否签订劳动合同
是;查:
四川:
康积丰、广州:
盘志茂、深圳:
肖先亮、上海:
许红权、海南:
石邦银、田湾:
徐九兰、江苏:
高雪霞
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、董怡芳、陈慧慧
/
30:
6.1.2.3
R013
8.是否进行体检并保存体检报告
是;查:
四川:
康积丰、广州:
盘志茂、深圳:
肖先亮、上海:
许红权、海南:
石邦银、田湾:
徐九兰、江苏:
高雪霞
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
司发【2011】24号
薪酬管理
R014
1.工资编制是否符合规定
是;查4月6月8月10月工资表
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】24号3.3.6
R015
2.项目考核奖金发放是否符合规定
是;3月发放一次、7月发放一次
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】24号3.5
R016
3.动臂吊司机上岗审核流程是否符合规定
是
100%
许树芝经理、董怡芳
/
司发【2011】24号5.4
R017
4.安拆任务单管理是否符合规定
是;每月审核任务单,对于违反定额的任务单次月10日进行通报处罚oa公示
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、董怡芳、陈慧慧
/
司发【2011】24号7
R018
5.生产工人各类假期的工资支付是否符合规定
是,工人无假期,仅有事假,均扣除当天未出勤工资
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、董怡芳、陈慧慧
/
司发【2011】24号8.5
R019
6.核电津贴的发放是否符合规定
是
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】24号8.8
R020
7.高温、防寒费的发放是否符合规定
符合;查:
6月、7月、8月、9月工资表
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】21号四、2
工伤管理
R021
1.是否及时向社保中心申报工伤保险(事故发生30日内)
是
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
司发【2011】21号五
R022
2.工伤资料票据保管是否完整无丢失
是
/
甘小三、周吏臣、薛楠
/
司发【2011】21号七
R023
3.工伤理赔是否及时无延误
是
/
甘小三、周吏臣、薛楠
/
30:
6.2.1.4
调动管理
R024
1.工人的调动及转岗的流程是否合规
符合;查:
4月:
何海园海南分公司调入田湾核电2016-4-12、5月:
丁勇江苏分公司调入红沿河核电2016-5-6、6月:
高义陕西分公司调入四川分公司2016-6-20、7月:
李成涛上海管理中心特种作业安拆队调入江苏分公司2016-8-1、8月:
张刘兴艳陕西公司调入浙江分公司2016-8-8、9月:
彭光树上海分公司调入浙江分公司2016-9-1、10月:
高徐芬云南分公司调入四川分公司2016-10-21
100%
许树芝经理、董怡芳
/
30:
6.2.1.2
考勤管理
R025
1.考勤流程是否符合规定
是
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、陈慧慧
/
30:
6.2.1.2
R026
2.考勤表与记工单的存档是否齐全有效
是;考勤表与记工单是同一表。
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、陈慧慧
/
30:
员工手册五/附件2
假期管理
R027
1.各级假期的审批流程是否规范
是;查:
5月陕西分公司张文明2016-5-5~2016-5-11缺勤、王辉16-5-20~16-5-22缺勤、7月深圳分公司:
陈文16-7-10~16-7-16缺勤、郭丹丹16-7-13~16-7-15缺勤、10月上海分公司刘玉琴16-10-10~16-10-23缺勤、李强16-9-28~16-10-3缺勤
/
甘小三、周吏臣、薛楠、陈慧慧
/
30:
员工手册五(八)
R028
2.销假的执行是否符合规定
查周动态均上报实际到岗日:
5月陕西分公司张文明2016-5-5~2016-5-11缺勤、王辉16-5-20~16-5-22缺勤、7月深圳分公司:
陈文16-7-10~16-7-16缺勤、郭丹丹16-7-13~16-7-15缺勤、10月上海分公司刘玉琴16-10-10~16-10-23缺勤、李强16-9-28~16-10-3缺勤
/
甘小三、周吏臣、薛楠、陈慧慧
/
30:
6.2.1.1
花名册管理
R029
1.人员花名册更新是否准确齐全有效
是;查4月7月10月花名册
100%
许树芝经理、董怡芳
/
30:
6.2.1.1
R030
2.人员动态是否符合规定
是
100%
许树芝经理、董怡芳
/
01:
5.8.2.3.5
人事档案
R031
1.人事档案的转递是否留存记录并符合规定
是;人事档案发文簿及交接清单:
何卫星10月13日、陈友超9月15日、曹阳9月15日转吴佳
/
董怡芳、陈慧慧
/
30:
6.2.2.1
员工离职管理
R032
1.自愿离职的员工离职是否符合规定
是,均有离职报告;上海:
张立志、广州:
莫春华、浙江:
王吉凤、深圳:
张景刚、四川:
陈林、云南:
马邦翠
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
30:
6.2.2.2
R033
2.非自愿离职的员工离职是否符合规定
无非自愿离职人员
/
/
30:
6.2.2.3
R034
3.退休或退职的员工是否符合规定
无
/
/
30:
6.2.2.1
R035
4.生产工人离场前对各项物品、费用的清理是否符合规定
劳保扣款;查:
上海:
张立志、广州:
莫春华、浙江:
王吉凤、深圳:
张景刚、四川:
陈林、云南:
马邦翠
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
30:
6.2.2.1
R036
5.离场手续是否符合规定
是;查:
上海:
张立志、广州:
莫春华、浙江:
王吉凤、深圳:
张景刚、四川:
陈林、云南:
马邦翠
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
14:
5.1.1、5.1.2
职业健康的宣传教育
R037
1.职业健康的宣传工作是否按规定进行并存档
10月21日邮件已发
100%
许经理
/
管理目标要求
操作证管理
R038
1.目前的操作证是否过期;
2.抽查操作证人员目前从事的岗位是否和他的操作证相匹配
1、审核期间无过期人员2、与岗位匹配
广州:
张杰、海南:
伍森、红沿河:
孙权、湖北:
陈龙、江苏:
韩旭、陕西:
张小林、四川:
高义
100%
董
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