美国特种设备安全监管的考察报告.docx

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美国特种设备安全监管的考察报告

关于美国特种设备安全监管的考察报告

赴美国特种设备安全监管培训班

2012年夏天的一天，某省赴美国特种设备安全监管培训班一行28人登上了北京飞旧金山的国际航班，开始了为期21天的培训考察。

培训考察过程中，通过讲座、座谈和参观等形式，全体成员认真学习和了解美国在特种设备安全监管方面的先进做法和经验，虚心向访问地的特种设备管理专家询问和了解有关情况，对先进的管理方式和经验有了真切具体的感受，收益匪浅，达到了预期目的，圆满完成了培训考察任务，顺利获得萨克拉门托县主管部门颁发的结业证书。

一、美国简介

美利坚合众国（TheUnitedStatesofAmerica）简称美国（U.S.A、U.S、TheUnitedStates、TheStates或者America.），美国因洲名而得名。

是一个由50个州和一个联邦直辖特区组成的宪政联邦制共和制国家，东濒大西洋，西临太平洋，北靠加拿大，南接墨西哥。

美国是个多文化和多民族的国家；国土面积超过962万平方公里（包括领海）；人口总量超过三亿。

1776年7月4日，大陆会议在费城正式通过《独立宣言》，宣告美国诞生。

在费城正式通过《独立宣言》，宣告美国诞生。

自1870年以来美国国民经济就高居全球第一，是联合国安理会五个常任理事国之一，当今的国内生产总值超过全球20%。

其在经济、政治、科技、军事、娱乐等诸多领域的巨大影响力均领衔全球，是目前世界上唯一的超级大国。

美国有高度发达的现代市场经济，是世界第一经济强国。

20世纪90年代，以信息、生物技术产业为代表的新经济蓬勃发展，受此推动，美经济经历了长达十年的增长期。

2011年，美国国内生产总值高达15.065万亿美元（2011年，世界国家和地区第1名）。

人均GDP为48147美元（世界国家和地区第9名）。

国家债务达到15.22万亿美元。

美国的经济体系兼有资本主义和混合经济的特征。

在这个体系内，企业和私营机构做主要的微观经济决策，政府在国内经济生活中的角色较为次要；然而，各级政府的总和却占GDP的36%；在发达国家中，美国的社会福利网相对较小，政府对商业的管制也低于其他发达国家。

二、对美国的总体印象

（一）国力雄厚，显现了资本主义的成熟

当下的美国经济增长速度迟缓，甚至不及发展中国家，但多年的累积经济的持续发展，使其真正显示了即使“瘦死的骆驼也比马大”的风采，美国不过200余年的短暂历史，典型的有今无古之国，但经济发展确是直线式的。

200年间，它巧妙地利用了战争对别国的掠夺，也巧妙地避免了在本土的战争破坏，因而，国力得到了不间断的递增，使其不仅远远超过同时建国的国家，也将早于美国发达富裕多年的国家远抛在身后，成为世界上经济最强大的国家。

（二）强烈的环保意识与优美的自然环境

超越了对自然的攫取，国民热爱环保，国家舍得投入，形成了真正的人与自然的和谐关系。

凡是踏进美国的人，一个强烈的感受是，美国的环保做得非常好，天是蔚蓝的，地是无尘的，空气透明，地上的动物与天上的飞鸟与人和谐共处，可以说是中国古人所提出的“天人合一”境界的的现代西方版本。

美国的宾馆、餐厅等不提供一次性用品，以保护环境，进口木材用于美国生活，以保护本国的森林。

美国的草坪占全国面积的百分之二十六，森林占百分之三十一，两者合起来占百分之五十七。

华盛顿市全掩映在森林之中，即便西南部的沙漠地区也被顽强地植树种草，日渐有绿色。

（三）严格系统的现代管理与高度自觉自律的国民素质

在美国，再一个突出的感觉是严格系统的现代管理，有条不紊，效率高。

管理人员不多，几乎看不到警察，但秩序井然，效率高。

就是依靠严格的管理系统和依循管理的接受管理者，即高度自觉自律的高素质国民。

其管理方式有时甚至显得很古板，但确实有效。

如交通行车，每一个路口，都设有Stop标记，而任何一个有Stop标记的地方都要停一下，东张西望一下，明明一个行人都没有，也要停。

单从个人效率看，美国人很多地方都比中国慢，正如单从个人智商看，很多美国人没有中国人聪明，但是，作为整个社会的效率和群体智商，美国比中国要高很多。

道理很简单，美国方式的前提是“谁都不能以损害别人利益为代价来获得个人方便”，“每个人支付的社会规则成本是一样的”，因此，人与人之间不会出现相互抵消劳动价值的情况，整个社会的运行成本可以控制好，而且能够在同一个人人遵守的轨道上循序渐进，日积月累。

除了管理的严格科学，还有一条基本保证，就是自觉自律的国民素质。

我们感到美国国民素质很高，遵纪守法，文明诚信。

他们国家意识强烈，珍爱国旗，将国旗作为荣耀与动力，无论大小单位，也无论高楼平房，到处可看到国旗飘扬；他们法制观念强，工作、生活很有序，从没有看到一个警察在维持秩序。

他们文明守纪，公共场合讲究先来后到，讲究文明素养，插队现象绝少，也未见有人闯红灯，即使小孩也是如此。

他们讲诚信，注重长远利益，视信誉为财富之源。

他们讲平等，规则面前人人平等，在平等中获取自由。

什么是自由？

没有人人共同遵循的规则，就没有个人的自由。

没有自觉自律的国民，规则也是一纸空文。

这也是发达国家与地区共有的特质。

（四）以人为本的便民设施

美国的公共设施相当完善，处处为民着想。

美国的自来水是卫生洁净的饮用水，到处都可以任意饮用，美国公共场所洗手间都备有手纸和吹干机，手纸任人使用，但没有任何人会贪小便宜，把整卷手纸或整叠手纸拿走。

洗手间里每个洗手盒边设有洗洁精，游客轻轻一压瓶盖，便可使用；绝大部分水龙头也是自动的，只要把手伸到水龙头下立即就有水出，洗完手后手一离开水就停了。

美国的公园一般都免费开放，让人尽其乐。

美国对残疾人及儿童们着想的公共设施尤为周到。

在城镇的街道上，在人行道至马路的接合处都铺设有倾斜的路面，方便残疾人的轮椅和婴儿车上马路。

在机场、餐厅、超级市场、宾馆、医院里的洗手间，都设有残疾人专用的房间或空间，而且标志极明显，其间隔比一般人士使用的空间要大得多。

年老体弱或行动不便的老年人也可以使用。

儿童使用的小便池比成年人的要矮很多，十分得体。

洗手间还设有专为婴儿换尿布用的小床。

此外，美国的车绝对礼让行人，即使是人在违规挡路。

三、美国的特种设备安全监管

（一）美国特种设备安全监管与检验体系

美国的特种设备安全监管与检验体系与我国有很大的差别，美国的做法如下：

1、与特种设备监管有关的行政部门

美国特种设备监管与检验涉及很多部门，各部门各司其责，相互分工合作。

（1）联邦政府劳工部（DOL）。

1913年，美国联邦政府依据相应法律成立劳工部。

具体履行法规规定的责任，监督法规的贯彻实施。

其主要职责是负责全美的就业，工资和福利以及改善工人的工作条件。

该部实行垂直管理，总部设在华盛顿，在各州和地区根据具体情况分别设有分支机构和区域办公室。

劳工部职业安全与卫生局（OSHA）负责《职业安全卫生法》的具体实施，范围包括所有工作场所的安全和卫生事务，以联邦规章的形式制定和颁发各种职业安全卫生标准，查处和统计各种工伤事故和职业病,对没有实施本州职业安全卫生计划的州的工作场所进行巡查,发现违例情况予以处罚。

（2）联邦政府运输部

　　美国联邦运输部下属的研究和特殊项目管理局（RSPA）承担危险品运输安全和运输危险品的容器（包括罐车、气瓶和压力管道）的管理。

美国各州行政管理部门对移动式压力容器不行使管辖权。

2、联邦职业安全卫生局（OSHA）与各州在管理特种设备的关系

　　联邦OSHA是在1970年才成立的，联邦OSHA制定的规章（标准）只限于职业安全卫生范畴，对锅炉和电梯而言，OSHA主要则重于施工中的劳动安全卫生问题的监督管理。

联邦职业安全卫生标准中没有锅炉容器设备的标准。

电梯则只在职业安全卫生标准“载物升降机、载人升降机和电梯”中作原则上规定。

有许多州在联邦OSHA1970年成立之前就获当地立法机关授权，开始监督锅炉的安全性能，并将电梯的监督管理从劳动安全扩大到公众安全。

成立了专门的机构管理锅炉和电梯等危险性较大的设备，有些州后来向联邦OSHA申请实施本州职业安全卫生计划，将锅炉和电梯管理部门与实施本州职业安全卫生计划的部门放在同一个部门，如加利福尼亚州。

另一些州没有实施本州职业安全卫生计划，其职业安全卫生由联邦OSHA在该州设立办事处直接监督管理，如纽约州，政府雇员的职业安全卫生由州自行监管，但本州私营机构雇员的职业安全卫生由联邦OSHA在该州设立办事处直接监督管理。

联邦OSHA的检查官员按照OSHA规章（标准）负责的是广泛的职业安全，对于锅炉、压力容器和电梯而言，他们管理的范围是安装、改造、修理、维护过程的施工中工人的安全。

OSHA规章（标准）对于设备本身的安全没有专门的要求，联邦OSHA也没有专门的锅炉、电梯部门，也没有相关的专业人员。

锅炉和电梯的监管基本上是由各州自行实施。

（二）美国特种设备安全管理特点

美国锅炉、压力容器、电梯、起重机械和游乐设施的安全管理有很大的差别，从多数州的立法顺序上，锅炉作为最早纳入强制性监管的设备于1907年就开始有法律规定，压力容器作为承压设备往往以锅炉法规扩充的形式出现，其管理职能也作为锅炉监管机构职能的延伸；电梯的广泛立法比锅炉晚几十年，约从20世纪60年代起各州才开始广泛立法；起重机械的大量法规出台始于1970年《联邦职业安全卫生法》通过后；游乐设施（特别是固定的游乐设施）广泛立法监管则是近几年的事。

从安全特点和管理环节上分，锅炉、压力容器的设计和制造特别重要，所以锅炉、压力容器的监管从设计制造开始，逐渐扩展到修理使用环节，而焊接等隐蔽工程检查需要从制造过程进行，因此锅炉、压力容器的强制性检查从制造环节开始，并包括安装检查和测试、在用定期检查和修理承压元件的检查；电梯基本上可以通过安装检查和测试来保证安全性能，因此美国的电梯强制性检查从安装后检查和验收测试开始，现代电梯的重要特点是没有专门操作人员值守，电梯的可靠运行依赖严格的预防性维修保养，定期检查也就显得非常重要的；起重机械的操作环境繁杂多变，环境因素比起重机的性能更为重要，美国起重机械检查强调的是起重作业检查，包括起重机性能、载荷和环境的检查。

游乐设施大量涉及公众安全，公众的微少伤害都会引起社会和媒体的广泛注意，给监管机构很大的政治压力，且游乐设施的品种繁多，不断推陈出新，使游乐设施的技术法规、标准制定和监管难度加大，依靠制造商、游乐园、业主和保险公司的自觉性管理虽然是一个好办法，但是到了一定的程度后难予加大力度。

大型游乐设施检查重点除了安装检查和测试、定期检查外，使用中的检查，特别是每次启动前对每个乘客的安全装置的检查非常重要。

从检查的形式来看，美国的锅炉、压力容器检查主要是第三方检查机构的有资格检查员检查，包括政府的监管机构和保险公司，虽然部分州允许业主（使用单位）进行定期和修理检查，但要预先取得业主（使用单位）检查资格。

电梯的检查强调的是专业企业的有资格检查员检查的基础上，政府的有资格检查员实施监督抽查。

专业企业从事检查的检查员可以是保险公司、咨询机构、或电梯公司的雇员。

起重机的检查可以由监管机构、认可的咨询检查机构或起重机业主（使用单位）的“有能力的人”进行检查，“有能力的人”只需有一定的经验基础上接受几天认可课程的培训。

游乐设施的检查按照各州法规的不同规定，从事检查的检查员既可以是政府的监管机构雇员，也可以是保险公司雇员，有些州也允许由业主或其分包商的雇员进行检查，但必须符合法规规定的资格。

各州政府的监管机构通常对锅炉、压力容器、电梯、游乐设施进行注册登记，但起重机械一般不予以注册登记。

各州政府的监管机构除了进行一般行政管理，查处违例行为和事故外，也从事具体的设备安全性能检查。

美国是联邦体制国家，联邦法律没有规定的地方事务管理权均为各州所保留，各州和地方在地方事务管理上有很大自主权。

联邦政府不监督管理锅炉、压力容器、电梯设备的安全性能，并不影响各州立法机关授权其监管机构监督管理锅炉、压力容器、电梯的安全。

《职业安全卫生法》也规定，对于美国劳工部职业安全卫生局（联邦OSHA）没有规定的事项，优先采用各州的法规。

美国锅炉、压力容器、电梯设备安全监督管理由各州自行负责。

压力管道和气瓶作为运输工具由联邦运输部监管。

起重机械安全属于雇佣关系中的职业安全范畴，由联邦OSHA或各州OSHA负责监管。

联邦消费者安全委员会对移动式游乐设施产品有一定的监督权，但游乐设施的监督管理主要是由各州自行决定。

除压力管道、气瓶和起重机械有联邦监管机构外的，其它特种设备监管由各州自行决定，使美国各州对特种设备监管程度和方法出现很大差异。

美国的法规和标准是以世界贸易组织WTO的定义为基础，即按照立法程序制定的，有强制力的法律文件为法规；由公认的民间机构（团体）在一定范围内，协商一致制定、颁布，推荐遵循的文件为标准。

值得注意的是美国有些技术法规虽也称“标准（Standards）”，却是按照立法程序制定的，有强制力的技术法规，如OSHA规章（Regulation）也称OSHA标准（Standards）。

美国所有民间机构标准都是自愿性的，包括经国家标准协会ANSI批准的美国国家标准，标准只有经法规指定才具有强制性。

美国机械工程师学会（ASME）锅炉、压力容器、电梯和起重机系列标准、国家锅炉压力容器检查协会（NB）的锅炉压力容器检查规范、美国测试和材料学会（ASTM）的游乐设施标准是美国各州通用特种设备标准，被大多数州法规指定为部分或全部采用，或作为参考标准。

美国特种设备安全管理的一个重要特点是利用权威的民间机构（团体）统一全国的单位资格和人员资格，统一全国的设计、制造和检查标准。

整个特种设备安全管理体系充分发挥民间机构在统一资格、统一标准的优势和监管机构执行法规的强制力优势，实现优势互补。

美国特种设备安全管理体系是历史上逐步形成，最后构筑成为一个繁杂、相互渗透、相互制约、兼顾各方利益的体系。

四、体会及建议

随着我国的经济和社会发展,随着我国的工业化的进程的加快，特种设备种类、数量不断增加，特种设备的大型化，高危化，安全也越来越重要，保障其安全的工作越来越艰巨。

我国特种设备安全工作与发达国家相比还存在很大差距。

安全工作的方法、许可的形式、类别的划分，特别是对不同的特种设备的在其监管方式还有不合理的地方，还有安全责任的落实等问题比较突出。

（一）开拓创新，技术保障

如何理清头绪、创新机制，适应日益繁重的特种设备安全监察任务，成为特种设备安全监察工作者亟待解决的重要课题。

提高特种设备安全监察工作的质量和效率是当今世界各国面临的难题。

特别在我国随着经济的发展特种设备的种类和数量急剧增加,而监察人员的数量有限,利用各专业的技术特点和优势进行综合监管,利用高科技术手段进行安全监察和检验工作是全世界的发展趋势,通过此次考察我们深有体会。

（二）明确责任，落实主体

特种设备的安全是由各个环节共同努力的结果。

设计、制造、安装、使用、检验、监督检查等环节都不能放松要求。

当今世界对特种设备的安全管理工作都是从生到死的全过程监管。

在美国的考察过程中我们了解到美国现在都实行了不同的分类分级管理，将安全责任落实到不同的环节，由设计、制造、安装、使用、检验、监督检查等各单位承担不同的责任，并由法律法规的形式明确规定成条款，落实其各自的主体责任。

明确责任，落实各环节的安全主体是世界各国的监管趋势。

（三）多方结合、注重实效

目前特种设备由于种类多,数量大,变化频繁，其危险程度也有所不同。

建立健全特种设备动态监管机制，增强实效性，是我们今后对特种设备进行安全监管工作应更加注重的问题。

在方法上应采用统一性与多样性的结合、现实性与前瞻性的结合、技术性与市场性的结合、理论性与实践性的结合、专业性与群众性的结合。

使我们的监管工作在制度、措施、技术、内容等方面都能够更加与实际情况相符，提高数据的准确性。

特种设备安全监管能够达到制度建全、措施得力、技术可靠、内容完整，是我们考察后的体会和今后的目标。

（四）动员社会、整合资源

目前特种设备已经完全融入了各个行业，与我们的日常生活息息相关。

特种设备的安全监管面对的是量大、面广，点多，技术性强的特点。

通过对美国考察我们体会到，要搞好此项工作只靠质监系统的人员是远远不够的，必须要动员社会力量，发挥行业协会的优势、整合社会资源。

将生产制造环节、检验环节、使用环节的人员都动员起来，特别是要发挥这些单位的一线工程技术人员的作用，才能真正使特种设备监管工作数据准确、信息及时、技术可靠、反应迅速。

利用他们的专业知识和技术手段，覆盖到每一台特种设备，形成一个全社会的特种设备安全监管网络，跟上时代的步伐，将特种设备安全监督管工作提高到一个新的高度。