03-工作差错处罚管理规定.doc

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工作差错处罚管理规定

第一条为端正服务态度，提高工作质量，培养严谨细致的工作作风，最大限度地杜绝工作疏漏和细节差错，特制定本规定。

第二条本规定所指的工作差错是指在办文、办会、办事过程中，出现的错漏、遗失、延误、违反程序等行为。

第三条处罚对象。

本着“谁主办、谁负责”的原则，出现工作差错时，对主办部门负责人和主办者进行同等处罚。

第四条处罚程序。

（一）在例行检查或抽查中发现工作差错的，由制度管理总部当场处罚。

（二）在审核、讨论有关事项时发现工作差错的，由制度管理总部当场处罚。

（三）工作差错发生后，客户投诉或有关部门提出批评的，由制度管理总部予以核实并按本规定进行处罚。

（四）公司领导发现并指出工作差错的，由制度管理总部按照本规定予以处罚。

（五）制度管理总部违反本规定时，由公司指定的监察领导予以处罚。

第五条处罚事项及处罚标准。

公司根据不同的处罚事项确定相应的处罚标准，详见附件。

第六条业务支持部门和综合部门工作出现差错时，除给予罚款外，还相应予以0.1－0.5的扣分，纳入部门年终考核范围。

第七条由于工作差错造成经济损失的，按照公司相关规定予以处罚。

第八条本规定由公司授权制度管理总部负责解释。

第九条本规定自发文之日起执行。

附件：

处罚事项及处罚标准。

（一）办文差错及处罚标准：

1、没有在会后一个工作日内完成会议纪要或抄告单的起草，罚款50元/次。

2、公司领导签发文件后，没有在一个工作日之内完成文件的制作、分发，罚款50元/次。

3、没有每天按时接收文件，或在规定时限内未领取公文或函件，罚款10元/次。

4、收到文件后，没有在当天办理与公司有关的收文登记，罚款10元/次。

5、文件传阅不及时或出现漏传现象（公司领导开会、外出或会见客人时除外），罚款10元/次。

6、文件传阅出现丢失的，罚款50元/次。

7、在批转部门呈报的文件时审核不严，有严重错误没发现，罚款50元/次。

8、部门呈报的文件没有在当天呈送公司领导审阅（公司领导开会、外出或会见客人时除外），罚款10元/次。

9、对于需要签署意见的阅办文件在会签时未签注明确意见和日期的，罚款10元/次。

10、文字材料（包括合同、项目申报书、尽职调查报告等项目材料，报告、请示、汇报、会议纪要、领导讲话、经验交流、工作方案、管理制度等公文材料，财务报表、统计报表、年度报告等财务资料，新闻通稿、画册等宣传材料）出现涉及资金金额及名称、涉及权利义务的重要合同条款、涉及风险等关键性文字差错，罚款50元/次；一般性文字差错（错字、漏字、别字等），处罚5元/字。

11、没有按时完成有关材料的起草、上报或下发的，罚款10元/次。

12、违反文件阅办程序的，罚款10元/次。

（二）办（参）会差错及处罚标准：

13、公司决定开会后，没有立即下达会议通知或错漏通知，致使与会人员迟到或缺席会议的，罚款50元/次。

14、打印、装订会议材料出现缺页、顺序错误等问题（临时会议除外），罚款10元/次。

15、无特殊原因，会议资料没有及时发给参会人员，罚款10元/次。

16、没有准备好音响、视频等设备，罚款50元/次。

17、会议筹备工作不细，出现议程脱节、漏项等较大纰漏的，罚款50元/次。

18、会议形成的决议没有及时督办，罚款10元/次。

19、未按规定程序召集风险控制会、投资决策会等会议，工作出现纰漏的，罚款50元/次。

20、会议期间参会人员未关闭通讯工具或设置静音、振动模式及随意进出、交头接耳、打瞌睡等，罚款50元/次。

21、与会人员违反会议要求，如着装等，罚款10元/次。

（三）办事差错及处罚标准：

22、行政管理中，没有按规定对下属公司印章、档案管理情况进行检查，罚款10元/次；档案（包括业务档案、会计档案）管理不善，文件、资料、会计凭证、财务报表未按规定接收、交存、归档、销毁，出现丢失、损坏等问题，或未按规定办理查阅、出借手续的，罚款10元/次；对采购招标、竞价工作程序把关不严，出现延误或脱节现象，或对采购招标现场监督把关不严，有问题没有发现或发现了问题不予纠正的，罚款50元/次；采购物品出现严重质量问题未及时处理，罚款50元/次；没有检查消防值班情况，造成无人值班或脱岗的，罚款10元/次；没有按规定对司机进行行车安全教育，或司机违章造成损失超过1000元事故的，罚款50元/次；没有及时办理车辆年检、保险、油票购置，罚款10元/次；固定资产的实物管理不规范，调配不及时，或没有及时将调配单报财务部，罚款10元/次；物资采购验收和工程交付验收，因不及时、不仔细而出现明显外观和质量问题的，罚款50元/次。

23、客户服务管理中，接待客户时态度不好，造成客户投诉的，罚款10元/次；未按照规定时效处理投诉及反馈的，罚款10元/次；因投诉处理人员处理不当造成客户二次投诉的，罚款50元/次；就同一事件造成三次及以上投诉的，罚款100元/次；接待工作中出现疏漏致使客人不满的，罚款10元/次。

24、财务管理中，在财务人员轮岗、调岗过程中没有做好工作交接造成工作脱节的，罚款50元/次；违反制度划转自有资金、报销费用，或未按文件约定划转业务费用的，罚款50元/次；没有及时向公司领导呈报有关资金等统计报表，罚款50元/次；公司购置或处置固定资产后，没有及时办理相关手续，或相关手续到齐后未及时进行账务处理，罚款50元/次；没有每季度组织一遍财务会计工作检查，致使有问题未及时发现的，罚款50元/次；对个人借款超时限没有及时采取措施的，罚款50元/次；会计核算出现损失性错账（除业务、接口、精算再保、人事等部门提供的原始数据错误以外），罚款50元/次。

员工携带公司现金被盗、被抢，按照损失全额赔偿；转账支票填写错误造成支票被退回，罚款50元/次；没有及时催收款项（包括应收保费）到账，没有及时核算资金利息，对其责任人罚款50元/次；在业务调度会上，报告财务计划执行情况、工程进度和制度执行情况时出现差错的，罚款50元/次；未按时向主管部门或外审机构报送有关业务、财务、合规、人力资源、精算再保等报表或数据，或提供的数据、资料发生差错的，罚款50元/次；违反财务管理规定重复报销费用的，罚款100元/次。

25、信息管理中，公司网页内容更新未按程序审核批准或更新不及时，罚款10元/次；

非外部原因导致公司网页无法登录超过4小时，罚款50元/次；未定期备份财务数据或因财务软件维护不好造成数据错误，罚款10元/次；内部信箱连接不畅超过2小时（电信原因、服务器故障、病毒入侵除外），罚款50元/次。

26、人力资源管理中，培训组织工作不严谨，出现严重纰漏，罚款10元/次。

擅自更改员工考勤结果，对迟到早退者自做主张免于处罚的，罚款100元/次；薪酬福利发放、社会统筹计算缴纳等发生差错的，罚款50元/次。

27、合规管理中，未及时完成业务合同法律审核的，罚款10元/次；对业务合同审查不严，造成合同条款存在明显瑕疵的，罚款50元/次；诉讼人员未按规定出庭或诉讼人员丢失相关证据材料，罚款100元/次；违反法律事务管理规定，视情节轻重罚款50-100元。

28、制度管理中，员工不按规定着装发现后不予纠正，或开会期间对违反会场纪律现象不予立即纠正的，罚款10元/次；没有按年度工作计划组织制度落实情况检查，罚款10元/次；没有按年度计划进行内部审计，财务管理中存在问题而没有发现的，罚款10元/次；对经营管理中出现的问题调查处理不及时，罚款10元/次；没有做到每季度检查一次员工通讯联络情况，罚款10元/次；总公司职能部门和人员对业务机构的请示、业务申请、大项目使用数据申请，1个工作日内未反馈意见的，罚款10元/次。

部门之间沟通不够，造成相互推诿、延误工作的，罚款50元/次；出现违反制度情况没有及时处罚，罚款10元/次；内审工作出现差错，造成审计结论不真实，罚款100元/次；没有按时完成领导交办的其他事项，罚款10元/次。

29、投资管理中，对于所有经有权决策人确定的投资决策，因为相关责任人具体落实环节出错的，对直接责任人罚款50元/次，造成严重后果的按照公司相关规定执行；对于超越投资管理职权的操作，所有直接相关人员罚款100元/次，造成严重后果的按照公司相关规定执行；因为对行业及相关部门投资业务规定不熟，造成操作失误的，对直接责任人罚款50元/次，造成严重后果的按照公司相关规定执行。

30、保单录入中，错误录入保单要素，影响保单保费计算，罚款50元/每单。

错误选择退保原因，导致退保保费计算错误的，罚款20元/每单。

错误录入保单要素，影响数据统计的；或造成多种影响的；或错误录入渠道、手续费信息的；或批单类型使用错误的罚款20元/每单。

错误录入赔案要素，导致赔案无法处理的；或错误对赔案进行预付、垫付操作的；或赔案预付、垫付金额错误的；或错误对保单进行付款、作废、打印操作的；或已付款保单未及时进行补录造成保单作废的；或保单、批单流程未按规定时效处理完毕，导致赔案无法处理的；或车船税退税操作错误的；或用户、角色调整前未及时对名下业务进行清理，导致无法处理的罚款10元/每单。

理算使用的险别、公式、数据、免赔率（额）存在错误；或查勘费、检验费、诉讼费、奖励费等费用计算错误的罚款50元/每单。

31、业务承保管理中，凡窜用条款费率的对核保人员罚款50元/笔，机构负责人罚款100元/笔；系统外出单（套打保单、阴阳保单）的，对机构负责人罚款100元/笔；注销保单没有保单正本的，对录单人员罚款50元/每单；投保单、批改申请书无客户签章的，对录单人员罚款50元/每单；代替客户在投保单签章的，罚款100元/每单；承保档案不完整的罚款10元/份；用套用车型或其他手段降低新车购置价以降低保费的，对录单人员、核保人员各罚款20元/笔；录入信息和行驶证（或车辆合格证）信息不符影响标的确认的，对录单人员罚款10元/笔；用符号代替保单必录项内容的，对录单人员罚款10元/笔；用特别约定扩展保险责任的，对核保人员罚款50元/笔；未按照规定办理手续，擅自委托他人使用自己工号核保的，罚款50元/次；用符号代替核保意见的，罚款10元/笔；保险金额、保险限额确定不合理的，对核保人罚款10元/笔；车辆使用性质、车辆种类确定错误，对核保人罚款10元/笔；利用批单承保违规承保业务的，对核保人罚款10元/笔；存在非正常批减行为的，对核保人罚款50元/笔；被当地监管部门、行业协会查出违规行为的，罚款50元/笔。

32、业务理赔管理中，未按时进行并完成365监控检查；初始案卷、未决案卷、已决案卷管理不符合规定；注销、撤销、拒赔、追偿、特殊案卷未进行专门管理；案卷流转不顺畅、不及时、存在遗失单证；未决和已决赔案均无编号，没有分类存档保管；已决归档赔案的装订不符合公司实务规定的标准；未及时进行报立案登记和查勘调度；损失项目与客户索赔申请、事故照片不相符；核赔人意见及签字不符合公司规范；理赔单证不齐全，缺少必要单证，随意简化理赔流程和简化必备单证；收款人身份证明材料与被保险人不相符；赔款支付审核不严；索赔人的签章与被保险人或第三者不符，索赔人无资格受偿；代替被保险人，在查勘报告签章的；主办案人对赔偿的范围、项目、标准，判断错误，错误估计损失金额，未签署理算意见；不属于保险责任的，未及时向被保险人发出拒绝赔偿通知书交强险理赔；对车损、物损、人伤的核价不准确、不合理；被保险人、车辆所有人及车辆的实际权属与标的不符；出险车辆厂牌型号、号牌号码（或VIN码）与保险标的不符；重新理算和数据更正无法明确说明原因和错误事项，未按规定及时上报；未按规定及时上报总公司要求的各类报表、书面材料，罚款20元/每次。

理算错误、核损差错幅度在15%（含）以上，罚款50元/笔。

33、单证管理中，单证样稿校对、定稿出现错误，导致出现印刷浪费的，罚款100元/每次。

总公司单证类型、单证号段系统维护错误的；或未及时督促单证印刷进程，导致出现