证券从业资格考试《基础知识》模拟试题.docx

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证券从业资格考试《基础知识》模拟试题

2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试题

一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分）

　　1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为（）

　　A.公募证券和私募证券

　　B.政府证券、政府机构证券、公司证券

　　C.上市证券与非上市证券

　　D.股票、债券和其他证券

　　标准答案：

d

　　2、（）是反映证券市场容量的重要指标。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.证券市场价值

　　C.证券化率（证券市值/GDP）

　　D.证券市场指数

　　标准答案：

c

　　3、我国自1992年起开始在XX、XX证券交易所发行境内上市外资股，也被称作（）。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　标准答案：

a

　　4、截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

　　A.90

　　B.83

　　C.76

　　D.54

　　标准答案：

b

　　5、下面（）不是证券的基本功能。

　　A.筹资一投资功能

　　B.规避风险功能

　　C.资本配置功能

　　D.定价功能

　　标准答案：

b

　　6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　标准答案：

d

　　7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后（）年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　标准答案：

b

　　8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

　　A.股票发行溢价

　　B.接受的赠与

　　C.资产增值

　　D因合并而接受其他公司资产净额

　　标准答案：

a

　　9、采取（）的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。

　　A中央银行调低法定存款准备金率

　　B.中央银行降低再贴现率

　　C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券

　　D政府大幅提高资本市场印花税税率

　　标准答案：

d

　　10、（）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.非参与优先股

　　B.参与优先股票

　　C.可转换优先股票

　　D.可赎同优先股票

　　标准答案：

b

　11、关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。

　　A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国XX的外资股，不属于境外上市外资股

　　B.它采取无记名股票形式

　　C.以人民币标明面值，以外币认购

　　D.红筹股是境外上市外资股的典型代表

　　标准答案：

c

　　12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　标准答案：

b

　　13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为（）。

　　A.0.34

　　B.0.28

　　C.0.87

　　D.0.47

　　标准答案：

a

　　14、境内居民个人不能用（）从事B股交易。

　　A.现汇存款

　　B.外币现钞存款

　　C.外币现钞

　　D.从境外汇入的外汇资金

　　标准答案：

c

　　15、债券利率高低受很多因素影响，（）不是其主要影响因素。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.借贷资金的用途

　　标准答案：

d

　　16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是（）。

　　A.安全性高

　　B.流通性强

　　C.收益稳定

　　D.低税待遇

　　标准答案：

d

　　17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。

　　A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

　　B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

　　C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

　　D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

　　标准答案：

d

　　18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括（）。

　　A.资金使用方向

　　B.债券的发行数量

　　C.市场利率变化

　　D.债券的变现能力

　　标准答案：

b

　　19、（）不属于储蓄国债（电子式）的特点。

　　A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行

　　D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　标准答案：

c

　　20、不属于公司债券的是（）。

　　A信用公司债券

　　B财务公司债券

　　C收益公司债券

　　D.保证公司债券

　　标准答案：

b

21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　标准答案：

b

　　22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是（）。

　　A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

　　B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右

　　C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高

　　D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出

　　标准答案：

b

　　23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。

　　A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务

　　B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些

　　C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在

　　标准答案：

a

　　24、下列选项中，（）属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。

　　A.现金

　　B可转换债券

　　C.股票

　　D.流通受限的证券

　　标准答案：

a

　　25、LOF指的是（）。

　　A.交易所交易基金

　　B.保本基金

　　C.上市开放式基金

　　D.合格的境内机构投资者基金

　　标准答案：

c

　　26、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

　　A.实力雄厚的证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.商业银行

　　D.政策性银行

　　标准答案：

c

　　27、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的基金资产投资于债券。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　标准答案：

c

　　28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。

　　A.3000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　标准答案：

c

　　29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是（）元。

　　A.0.94

　　B.0.93

　　C.0.92

　　D.0.96

　　标准答案：

a

　　30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（　　）。

　　A.20%

　　B.31.7%

　　C.25.5%

　　D.38%

　　标准答案：

b

31、可转换公司债券最主要的金融特征是（）。

　　A.风险收益的限定性

　　B.套期保值

　　C.附有转股权

　　D.双重选择权

　　标准答案：

d

　　32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。

　　A.50

　　B.40

　　C.25

　　D.10

　　标准答案：

b

　　33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。

　　A.±5%

　　B.±10%

　　C.土20%

　　D.土50%

　　标准答案：

c

　　34、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

　　A.期货和期货类衍生产品

　　B.期权和期权类衍生产品

　　C.金融远期

　　D.金融互换

　　标准答案：

b

　　35、（）年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　标准答案：

a

　　36、下面关于金融衍生工具基本特征的叙述错误的是（）。

　　A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

　　D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

　　标准答案：

d

　　37、（）是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。

　　A.百慕大式权证

　　B.欧式权证

　　C.美式权证

　　D.备兑权证

　　标准答案：

a

　　38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2亿

　　B.3亿

　　C.4亿

　　D.5亿

　　标准答案：

c

　　39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是（）。

　　A.公司股本总额不少于人民币1亿元

　　B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

　　D.公司在最近3年无重大XX行为，财务会计报告无虚假记载

　　标准答案：

a

　　40、根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的。

　　A.150

　　B.180

　　C.200

　　D.250

　　标准答案：

c

　41、XX、XX证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　标准答案：

b

　　42、（）不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

　　A.财产股息

　　B.负债股息

　　C.股票股息

　　D.建业股息

　　标准答案：

d

　　43、债券发行的定价方式以（）最为典型。

　　A.公开招标

　　B.上网竞价方式

　　C.协商定价方式

　　D.询价方式

　　标准答案：

a

　　44、三板市场指的是（）。

　　A.代办股份转让系统

　　B.主板市场

　　C.中小企业板块市场

　　D.创业板市场

　　标准答案：

a

　　45、某投资者买了3000元期限为1年期、年利率为8%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

　　A.14%

　　B.10%

　　C.6%

　　D.4%

　　标准答案：

d

　　46、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于（　　），发行后股本不少于3000万元。

　　A.1000万元

　　B.2000万元

　　C.3000万元

　　D.4000万元

　　标准答案：

b

　　47、我国证券交易所市场的层次结构不包括（）。

　　A.主板市场

　　B.中小企业板块市场

　　C.三板市场

　　D.创业板市场

　　标准答案：

c

　　48、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的（）汁算风险资本准备。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　标准答案：

b

　　49、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（

　　）个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　标准答案：

a

　　50、证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　标准答案：

c

　51、证券公司内部控制的目标不包括（）。

　　A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B.防X经营风险和道德风险

　　C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　标准答案：

c

　　52、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

　　A.限制业务活动

　　B.撤销其有关业务许可

　　C.指定其他机构托管、接管

　　D.撤销经营证券业务许可

　　标准答案：

b

　　53、证券公司（）无须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务X围或者注册资本

　　标准答案：

c

　　54、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括（）。

　　A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

　　B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

　　C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

　　D.最近3年内无重大XX违规行为，不存在因涉嫌XX违规正在受到立案调查的情形

　　标准答案：

d

　　55、（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.即时交付

　　B.集中交付

　　C.货银对付

　　D.货银交付

　　标准答案：

c

　　56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

　　A.1%-10%

　　B.1%-5%

　　C.5%-10%

　　D.10%以下

　　标准答案：

b

　　57、（）不属于证券投资者保护基金公司的职责。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　标准答案：

b

　　58、我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

　　A.3万元以下

　　B.10万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　标准答案：

d

　　59、（）不是中国证券业协会的自律管理职能。

　　A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　B.对会员单位的自律管理

　　C.对从业人员的自律管理

　　D.代办股份转让系统

　　标准答案：

a

　　60、证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括（）。

　　A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　标准答案：

b

二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

共40题，每题1分）

　　61、下面属于证券市场显著特征的是（）。

　　A.证券市场是价值直接交换的场所

　　B.证券市场是财产权利直接交换的场所

　　C.证券市场是价值实现增值的场所

　　D.证券市场是风险直接交换的场所

　　标准答案：

a,b,d

　　62、（）是证券市场最基本和最主要的品种。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.债券

　　D.金融期货

　　标准答案：

a,c

　　63、属于证券市场中介机构的是（）。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券服务机构

　　D.证券交易所

　　标准答案：

a,c

　　64、关于我国证券业在5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有（）。

　　A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

　　D对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

　　标准答案：

a,b,d

　　65、被批准参与证券投资的金融机构有（）。

　　A.证券经营机构

　　B.金融租赁公司

　　C.保险公司及保险资产管理公司

　　D.主权财富基金

　　标准答案：

a,c,d

　　66、优先股票的特征包括（）。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

　　标准答案：

a,b,c

　　67、下面属于无限售条件股份的是（）。

　　A.国有法人持股

　　B.人民币普通股

　　C.境内上市外资股

　　D.境外上市外资股

　　标准答案：

b,c,d

　　68、股份公司衡量盈利性最常用的指标包括（）。

　　A.杠杆比率

　　B.每股收益

　　C.净资产收益率

　　D.销售利润率

　　标准答案：

b,c

　　69、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。

　　A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

　　C.确保公司股份能足额认购

　　D.降低公司募集资金的难度

　　标准答案：

a,b

　　70、（）可作为企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式。

　　A.非专利技术

　　B.实物

　　C.工业产权

　　D.土地使用权

　　标准答案：

a,b,c,d

　71、对债券与股票的比较，描述正确的是（）。

　　A.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相同的

　　B.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

　　C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

　　标准答案：

b,c

　　72、关于债券的票面要素描述错误的是（）。

　　A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

　　B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

　　C.一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

　　D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　标准答案：

a,d

　　73、通常情况下，导致债券不能收回投资的风险主要有（）。

　　A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

　　B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

　　C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

　　D.债权人的意外消亡

　　标准答案：

a,c

　　74、下面属于目前我国发行的普通国债的是（）。

　　A.国库券

　　B.记账式国债

　　C.凭证式国债

　　D.储蓄国债（电子式）

　　标准答案：

b,c,d

　　75、国际债券通常被分为（）。

　　A.外国债券

　　B.美洲债券

　　C.亚洲债券

　　D.欧洲债券

　　标准答案：

a,d

　　76、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述正确的是（）。

　　A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年;开放式基金没有固定期限

　　B.封闭式基金的基金规模是固定的;开放式基金没有发行规模限制

　　C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的

　　大小

　　D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

　　标准答案：

a,b,c

　　77、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年期以内，包括（）。

　　A.银行短期存款

　　B.国库券

　　C.公司短期债券

　　D.银行承兑票据及商业票据

　　标准答案：

a,b,c,d

　　78、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，下面属于衍生证券投资基金的是（）。

　　A.期货基金

　　B.期权基金

　　C.认股权证基金

　　D.指数基金

　　标准答案：

a,b,c

　　79、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

　　A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有XX记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　标准答案：

b,c,d

　　80、下面关于证券投资基金利润分配的叙述，正确的是（）。

　　A.基金利润（收益）分配通常有两种方式