证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题.docx

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题

省（市区）姓名准考证号

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A.助销

B.自销

C.代销

D.包销

2、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。

A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C.采取份额申购、份额赎回的方式

D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

3、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

4、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

6、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.证监会管理

B.政府管理

C.银行管理

D.自律管理

7、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？

（　　）

A.保荐机构律师

B.保荐代表人

C.项目协办人

D.内核负责人

8、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。

A.参与基金日常投资管理

B.申购、赎回或者转让基金份额

C.取得基金收益

D.参与分配清算后的剩余基金财产

9、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下

B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下

C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下

D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下

10、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。

A.社会意义上的权利

B.社会意义上的义务

C.法律意义上的权利

D.法律意义上的义务

11、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（　　）设立的复核机构申请复核。

A.证券服务机构

B.证监会

C.证券交易所

D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构

12、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

13、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。

A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚

B.犯罪对象只包括财务会计报告

C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉

14、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。

A.由合规负责人本人申请

B.被中国证监会责令更换

C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的

15、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金份额登记机构

D.基金托管人

16、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

17、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（　　）罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

18、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

19、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

20、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

21、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。

A.科创板转融通证券出借

B.科创板转融券业务

C.转融通证券出借

D.转融券业务

22、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

23、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

24、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（　　）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

25、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

26、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

27、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。

A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股

B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分

C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数

D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票

28、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（　　）。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

29、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。

A.200万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

30、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。

A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业

B.中国公司和外国公司

C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司

D.有限责任公司和股份有限公司

31、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.公司董事会

32、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（　　）。

A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

33、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

34、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（　　）的累计影响。

A.期间费用

B.净利润

C.成本

D.收入

35、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化为专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

36、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.10

B.15

C.20

D.30

37、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.30，60

B.30，90

C.30，45

D.60，90

38、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（　　）。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

39、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%

B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%

D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

40、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％

41、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　　）年。

A.3

B.5

C.15

D.20

42、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。

A.低买高卖的价差

B.佣金

C.咨询费

D.服务费

43、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?

（）

A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

44、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

45、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人不是证券公司高级管理人员

B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查

C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

46、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。

A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

B.只承担民事责任

C.只承担行政责任

D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

47、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.30；2000

B.40；3000

C.50；4000

D.60；5000

48、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

49、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

50、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。

A.合伙协议约定退伙的事由出现

B.未履行出资义务

C.执行合伙事务时有不当行为

D.个人丧失偿债能力

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（）。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.公司住所

Ⅲ.公司经营范围

Ⅳ.公司法定代表人姓名

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

2、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。

I.《证券质押登记业务实施细则》

II.《反洗钱法》

III.《证券业从业人员执业行为准则》

IV.《上海证券交易所股票上市规则》

A.I.II

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.II.III

3、三公原则是指（）

Ⅰ公开原则

Ⅱ公平原则

Ⅲ公正原则

Ⅳ公示原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（　　）等信息。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。

I.委托人

II.证券交易对象

III.证券经纪商

IV.证券交易所

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

6、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（　　）。

Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

Ⅱ.配售股份的认购权利

Ⅲ.请求分配投资收益的权利

Ⅳ.请求分配现金股利的权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、在下列（）情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。

I.为客户进行融资融券交易的结算

II.收取客户应当归还的资金、证券

III.收取客户应当支付的违约金

IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

8、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

I.披露

II.推介

III.定价

IV.配售

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

9、进一步提高新股定价市场化程度的措施有（　　）。

Ⅰ.明确新股定价程序

Ⅱ.强化定价过程的信息披露要求

Ⅲ.改革新股发行定价方式

Ⅳ.引入主承销商自主配售机制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

10、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。

I.改变合伙企业的名称

II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

III.以合伙企业名义为他人提供担保

IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

11、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.III

B.IIIIIIIV

C.IIIII

D.IIIIIV

12、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（　　）等不当利益安排。

Ⅰ.财务补偿

Ⅱ.协调配合

Ⅲ.信托持股

Ⅳ.股份代持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。

I.民主集中

II.相对集中

III.权责统一

Ⅳ、权责分离

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III

14、公司的经营原则有（）

I.合法经营原则

II.自负盈亏原则

III.自主经营原则

IV.依法接受国家宏观调控原则

V.实现资产保值增值的原则

A.I.II.III.IV.V

B.I.II.III.IV

C.I.II.III.V

D.I.III.IV.V

15、下列属于证券经纪业务特点的有（）。

I.证券经纪商的中介性

II.业务对象的针对性

III.客户指令的权威性

IV.客户资料的保密性

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

16、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会

Ⅱ.审计委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有（）。

I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

A.I.II

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.III.IV

18、上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。

Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

Ⅲ.股东资料的管理

Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

Ⅰ.风险承受能力

Ⅱ.资产与收入状况

Ⅲ.投资偏好

Ⅳ.客户身份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。

I.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％

II.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访

III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年

A.I.III

B.II.III

C.III.IV

D.I.II

21、微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是（）。

I.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

II.合伙人已不具备法定人数满15天

III.依法被吊销营业执照、责令关闭