证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第26篇.docx

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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第26篇

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A、3

B、5

C、7

D、10

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【知识点】：

第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查专项计划设立及备案。

专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

2.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A、5

B、7

C、10

D、15

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查风险控制指标报告的有关要求。

3.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

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【知识点】：

第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查证券经纪业务相关概念的理解。

按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

4.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

A、季度；重大事项

B、季度；年度

C、年度；重大事项

D、年度；其他

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【知识点】：

第3章>第8节>证券公司柜台市场业务

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查定期报告及重大事项报告。

证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

（1）定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：

柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

（2）重大事项报告

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证

5.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。

①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

②证券公司应当建立健全业务隔离制度

③证券公司应当建立标的证券的制度管理

④股票质押率上限不得超过50％

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：

第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

【答案】：

A

【解析】：

考点：

考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。

④错误，股票质押率上限不得超过60％。

6.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（　　）的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、20万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、1万元以上10万元以下

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【知识点】：

第1章>第2节>法律责任

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查其他法律责任。

根据《公司法》规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

7.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A、2％

B、3％

C、5％

D、10％

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【知识点】：

第3章>第5节>证券自营业务管理及操作

【答案】：

C

【解析】：

考点：

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％。

因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。

8.下列说法中，正确的是（）。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【知识点】：

第3章>第5节>证券自营业务管理及操作

【答案】：

D

【解析】：

1．账户

证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

2．投资管理

证券公司需完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

并建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。

证券公司需

9.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

A、100

B、200

C、300

D、500

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【知识点】：

第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：

A

【解析】：

考点：

资产支持证券的挂牌、转让。

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。

10.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A、中国人民银行

B、中国银行间市场交易商协会

C、全国银行间同业拆借中心

D、中央国债登记结算有限责任公司

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【知识点】：

第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。

全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

11.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定

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【知识点】：

第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查有限责任公司监事会规定。

我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。

有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形

12.下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。

①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定

②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务

③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令

④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

A、①②④

B、①③

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：

第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。

借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，②④错误。

13.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A、《证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券公司融资融券业务管理办法》

D、《转融通业务监督管理试行办法》

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【知识点】：

第3章>第7节>法规概述

【答案】：

B

【解析】：

《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定

14.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、5

B、10

C、15

D、20

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【知识点】：

第1章>第7节>法律责任

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

15.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。

A、不得对基金财产主张权利

B、可以直接获取基金财产份额

C、可以要求对基金财产进行变卖

D、可以要求无偿受让基金财产

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【知识点】：

第1章>第5节>基金财产的独立性

【答案】：

A

【解析】：

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

16.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．公司聘用会计师事务所，由股东大会决定

Ⅱ．公司解聘会计师事务所，由股东大会决定

Ⅲ．就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见

Ⅳ．就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第1章>第2节>公司财务会计制度的基本要求和内容

【答案】：

D

【解析】：

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

17.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A、自律组织

B、中国证券业协会

C、中国人民银行

D、中国证监会

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

18.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

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【知识点】：

第1章>第7节>法律责任

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

19.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。

①取得中国证监会的业务许可

②取得中国证券业协会的业务许可

③取得证券、期货投资咨询从业资格

④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A、①②④

B、①②③

C、②③④

D、①③④

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【知识点】：

第2章>第5节>证券投资咨询人员

【答案】：

D

【解析】：

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

20.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A、3000

B、2000

C、1000

D、500

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【知识点】：

第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定

【答案】：

C

【解析】：

考点：

合格投资者的条件资质。

净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

21.关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（）。

Ⅰ．甲

Ⅱ．乙

Ⅲ．丙

Ⅳ．丁

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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【知识点】：

第2章>第5节>资产管理业务投资经理

【答案】：

A

【解析】：

《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格。

（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

（4）协会规定的其他条件。

22.证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。

①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录

③具备安全、稳定的信息技术服务能力

④具备及时、高效的应急响应能力

⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

A、①②④⑤

B、①②③⑤

C、①②③④⑤

D、①②③④

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【知识点】：

第2章>第6节>信息技术服务机构管理

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查信息技术服务机构的选取条件。

23.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A、8

B、7

C、6

D、5

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【知识点】：

第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

24.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）。

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

A、①②④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：

第1章>第4节>证券交易

【答案】：

D

【解析】：

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

25.下列关于私募基金子公司说法正确的是（）。

A、证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B、私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

C、私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D、私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

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【知识点】：

第3章>第9节>另类投资业务

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查私募基金子公司相关知识。

选项A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。

选项C私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的除外。

D．选项私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。

26.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

①专门委员会

②薪酬与提名委员会

③审计委员会

④风险控制委员会

A、①②③④

B、①②③

C、②③④

D、①③④

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：

C

【解析】：

考点：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。

27.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

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【知识点】：

第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

以上选项说法均正确。

28.按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A、①②③

B、①③④

C、①②⑤

D、③④⑤

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查证券公司与股东之间关系的特别规定。

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：

（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；

（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；

（3）股东违规占用公司资产；

（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

29.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

①个人合伙

②普通合伙企业

③特殊普通合伙企业

④有限合伙企业

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、②④

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【知识点】：

第1章>第3节>总论

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查合伙企业的种类。

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。

30.依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。

公司营业执照签发日期为（）。

A、公司成立日

B、董事会报送登记申请日

C、公司开始营业日

D、发起人认足股份日

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【知识点】：

第1章>第2节>总论

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查公司设立登记。

公司营业执照签发日期为公司成立日。

31.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

①自愿

②客户利益至上

③公平

④诚实信用

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：

第3章>第6节>证券资产管理业务基本要求

【答案】：

C

【解析】：

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

32.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：

第2章>第3节>专业投资者的范围

【答案】：

A

【解析】：

本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：

1．最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具