证券从业考试证券交易最后冲刺最新考试试题库.docx
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证券从业考试证券交易最后冲刺最新考试试题库
1、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A.监事会
B.理事会
C.董事会或股东大会
D.股东大会或股东会
2、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
A.行为的合规性
B.服务的效率性
C.客户投诉情况
D.服务的适当性
3、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。
A.个人集资诈骗,数额在10万以上的
B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
6、下列属于证券金融公司职责的有( )。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
7、经办人查验证券开户申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
8、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.操作流程和风险识别
D.评估与控制体系
9、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均正确
10、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
11、募集设立又被称为( )。
A.同时设立
B.单纯设立
C.渐次设立
D.复杂设立
12、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
A.自营业务账户
B.风险限额
C.资产配置
D.席位情况
13、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
A.商业银行
B.国有企业
C.民营企业
D.证券交易所
14、设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
15、发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.股票在二级市场上进行转让
D.中国证监会认定的其他情形
16、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
18、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
19、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
20、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
A.高级管理人员
B.实际控制人
C.董事
D.控股股东
21、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
22、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
23、期货交易所不能从事的业务有( )。
A.信托投资
B.股票投资
C.国债投资
D.自用不动产投资
24、下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
A.即证券公司代理客户买卖证券业务
B.证券公司向客户垫付资金
C.不承担客户的价格风险
D.分享客户买卖证券的差价
25、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。
A.执业注册申请表
B.身份证复印件
C.学历证书复印件
D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
26、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
27、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
28、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会批准。
A.证券业从业资格考试办法
B.考试大纲
C.执业证书管理办法
D.执业行为准则
29、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
A.自营业务账户
B.风险限额
C.资产配置
D.席位情况
30、融资融券业务合同中载明的事项包括( )。
A.融资融券的额度
B.保证金比例
C.担保债权范围
D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
31、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是( )。
A.黄金
B.原油
C.农产品
D.金融工具
32、根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )。
A.修改公司章程
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
33、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
A.高级管理人员
B.实际控制人
C.董事
D.控股股东
34、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
35、下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
36、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的
D.品行端正,具有良好的职业道德
37、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.上市公司的监事
D.上市公司的一般工作人员
38、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均正确
39、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A.单一客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理制度
D.投资者的合法权益
40、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
41、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括( )。
A.公司和行业的研究报告
B.上市公司的详细资料
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.经济前景的预测分析和展望研究
42、证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
43、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
44、股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
45、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
46、股东权利滥用的内容包括( )。
A.滥用的方式
B.滥用的损害对象
C.滥用的后果
D.滥用的责任
47、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A.监事会
B.理事会
C.董事会或股东大会
D.股东大会或股东会
48、根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。
A.具有法定最低限额以上的实收货币资本
B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
49、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A.证监会及其派出机构
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
50、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
51、下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
52、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
53、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
A.行为的合规性
B.服务的效率性
C.客户投诉情况
D.服务的适当性
54、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B.证券业执业证书
C.申请报告
D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
55、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
56、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.商业银行
D.证券登记结算机构
57、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
58、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.风险控制意识
D.风险杜绝意识
59、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
60、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
61、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
62、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
63、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
64、从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有( )。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
65、证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
66、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
67、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A.监事会
B.理事会
C.董事会或股东大会
D.股东大会或股东会
68、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
69、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
70、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人资格
B.分公司和子公司都具有法人资格
C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
D.子公司能够依法独立承担民事责任
71、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
72、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
73、试点初期,可冲抵保证金证券范围包括( )。
A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B.基金
C.债券
D.央行票据
74、证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务
75、按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。
A.订立章程
B.发起人认购股份
C.募股程序
D.召开创立大会
76、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。
A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D.对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求
77、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。
A.委托记录
B.交易记录
C.证券和资金余额
D.证券经纪人的姓名
78、证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.信用风险
B.购买人风险
C.市场风险
D.流动性风险
79、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送( )。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
80、证券金融公司进行( )操作时,应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
81、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。
A.证券投资师
B.证券投资顾问
C.证券分析师
D.证券分析顾问
82、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
83、下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
84、证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
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