贯标验收方案草案.docx
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贯标验收方案草案
山西省推行《企业知识产权管理规范》验收方案(草案)
一、为了帮助企业全面落实“鼓励创造、有效运用、科学管理、依法保护”的知识产权方针,指导我省企业建立科学、系统的知识产权管理体系,积极应对当前全球范围内重视知识产权的竞争态势,有效提高知识产权对企业经营发展的贡献水平,为建设创新型山西提供有力支撑。
在企业贯标的基础上,省知识产权管理部门负责组织相关政府部门(包括科技厅、经信委、国资委、财政厅、中小企业局)、专家进行对企业进行贯标验收。
二、根据《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)、《山西省企业知识产权管理规范推行工作方案》,参考《企业知识产权管理规范评审认证指标体系》(试行稿)制订本方案。
三、本方案适用于山西省申报推行《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)的企业。
四、贯标验收分为体系文件审查、现场审核两阶段。
五、验收程序:
在内部评价合格和对内部评价过程中存在的问题进行整改后,贯标服务机构协助企业提出《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)贯标验收申请,贯标验收流程如下:
(1)提出贯标验收申请:
企业贯标验收申请的提出;省知识产权管理部门负责组织验收;
(2)贯标验收检查:
a.企业贯标文件审查、出具审查意见书;b、现场审核、出具贯标验收意见书;
(3)企业根据验收意见书完善知识产权管理体系和运行程序;
(4)贯标审批与发证:
贯标审批;贯标发证。
六、贯标验收结果结论具体评定如下:
100------90优秀
90--------80优良
80--------70良好
70--------60合格
60以下不合格
七、贯标验收结果结论具体评定后,由省知识产权管理部门会同省本方案由科技厅、经信委、国资委、财政厅、中小企业局颁发证书(或奖牌)。
八、省知识产权管理部门对贯标验收结果结论具体评定优秀、优良企业推荐认证(具体办法及优惠政策另行制订)。
八、省知识产权管理部门负责组织贯标验收不向企业收费。
九、本方案由省知识产权管理部门负责解释。
2014年4月15日
附表1
企业申报表
No:
企业名称
通讯地址
邮政编码
所属行业
主营业务
企业法人
最高管理者
IP管理部门名称
IP管理者代表
联系人
联系电话
是否委托咨询
□是(注明服务机构名称):
□否
企业基本信息
基本信息
单位
实际情况
营业收入总额
万元
利润总额
万元
产品销售收入总额
万元
产品销售收入
万元
专利产品销售利润
万元
职工总数
人
研发人员数
人
知识产权专职管理人员数
人
知识产权兼职管理人员数
人
知识产权管理贯标管控师
人
有效发明专利量
件
上一年度专利申请量
件
上一年度专利授权量
件
上一年度发明专利申请量
件
PCT申请量
件
商标数
件
著名商标数
件
驰名商标数
件
计算机软件登记数
件
集成电路布图设计
件
参与制定的技术标准数
件
参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量
申报企业意见:
最高管理者签字:
时间:
注:
1.所有数据以企业上一年度年终统计为准;
2.参与制定的技术标准为国际、国家、地方或行业标准。
附表2
企业申报表——提交文件回执
No:
□书面评审认证材料首次提交□中间补正文件提交
企业名称
评审认证种类
(可同时选)
□基础指标评审认证□提高指标评审认证
是否委托
机构提交
□是
服务机构名称:
(同时提交委托书)
□否
(持介绍信或内审员结业证)
实际提交人
联系电话
提交文件清单
文件
份数
备注
知识产权手册
程序文件
内部审核书面报告
管理评审书面报告
企业营业执照复印件
企业组织机构代码证复印件
相关产品的生产许可证/安全生产许可证/卫生许可证、认证证书
企业申报表
企业申报表—提交文件回执
1份
企业申报表—委托书
提交人签名:
接收人核实并签名:
提交日期:
接收日期:
附表3
体系文件审查报告
No:
企业
审查准则
企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系
体系文件版本
不合格项或存在的疑点
《规范》条款
相关文件
有关内容
备注
体系文件审查结论:
☐达标☐局部不合格☐不合格
整改时限:
请于年月日前修改体系文件并提交审核组。
不合格项验证安排:
☐现场审核前验证☐现场审核中验证
审核组长:
年月日
(审核机构盖章)
体系文件审查中不合格整改结果验证:
审核组长:
年月日
注:
在备注栏中不合格项打“×”,存在疑点打“?
”。
附表4
现场审核计划
No:
企业
地址
邮编
联系人
电话
传真
审核目的
审核准则
审核日期
审核组成员
职责
姓名
性别
专业领域
组长
组员
备注
在审核组进驻时,请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。
审核组长(签名):
评审机构盖章
年月日年月日
附表4A
现场审核计划(续)
No:
现场审核
时间安排
保密承诺
1.审核组成员遵守国家保密法律法规和企业保密规章制度,履行保密义务。
2.不违反纪律,存储、复制、拍摄保密信息,不违规留存保密载体。
3.不以任何方式泄露所知晓的企业商业秘密。
4.违反上述承诺的,承担相应法律责任。
审核组成员(签字):
年月日
其它需要与受审核方沟通的内容
附表5
现场审核签到表
No:
企业
主持人
会议日期
审核人员签到
姓名
职务
姓名
职务
备注
企业人员签到
姓名
部门
职务
附表6
现场审核记录表
No:
企业
部门
部门负责人
审核依据
审核内容及审核方法
审核评价记录
审核人员:
年月日审核组长:
年月日
附表7
审核报告
No:
企业
地址
邮编
联系人
电话
传真
审核目的
审核准则
审核日期
审核组
成员
职责
姓名
性别
专业领域
组长
组员
组员
组员
企业
主要参加人员
需要说明的情况(注):
注:
包括企业异议,审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。
知识产权体系有效性评价(注):
审核结论:
整改措施要求:
☐审核中发现严重不合格项,请企业整改后重新进行评审。
☐审核中发现一般不合格项,请企业在___个月内对不合格采取整改措施,并向审核组提出整改措施的实施证据,审核租将对整改措施的实施情况及有效性进行(☐现场☐文件)评审。
审核租意见:
审核组长(签字):
年月日
评审机构意见:
盖章
年月日
注:
包括系统文件的适宜性、有效性;知识产权方针、目标、人员的能力及知识产权意识;体系运行有效性分析,知识产权风险的测评、控制,符合相关法律、法规;内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。
附表7A
现场审核有条件合格整改提请单
企业
部门
填表人
联系电话
评审认证方式
□现场评审□文件评审
上次审核日期
本次评审认证拟约日期
(适用于现场评审认证)
:
管理者代表的意见
签字:
年月日
(企业签章)
附表8
现场审核人员工作质量反馈表
□现场审核阶段□整改有效性评审认证阶段No:
企业
部门
填表人
联系电话
评审认证机构
审核日期
审核时间
点—点
综合评价
5---很满意、4---满意、3---一般、2---有待提高、1---不满意
评价项目
姓名:
姓名:
姓名:
个人素质
个人综合素质
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
公正性、独立性、保密性
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
基本能力
语言表达能力
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
沟通协调能力
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
审核技术
审核气氛、时间的合理性
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
证据的充分、适宜、可靠性
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
描述的准确、客观、合理性
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
专业能力
对标准的熟悉程度
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
关键控制点辩识及掌握程度
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
相关法律法规的熟悉程度
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
审核人员工作纪律遵守情况
从审核人员的工作廉洁自律、保密纪律执行、工作态度、工作时间遵守等提不足之处。
是否同意审核结论
□同意□不同意
□同意,但有保留意见:
其他需要说明事项
管理者代表的意见
签字:
年月日
(企业签章)
附件9
体系文件审查
标准
章节
指标
考核内容
考核要点
考核
分值
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定;b.文件编号、借阅及阅读规定;c.失效文件管理规定;
5
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
文件发布、修订后再发布前审核规定;
5
知识产权手册
3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款
适用条款及其说明。
4
4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能
知识产权机构和职责。
3
5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置
制度、流程、相关表单或对其引用。
50
外来文件与记录文件
6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
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