绩效考核方案及指标库超全面下.docx
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绩效考核方案及指标库超全面下
第19章投资证券人员绩效考核
19.1投资部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
投资预算编制及时率
季/年度
×100%
投资部
2
投资计划完成率
季/年度
×100%
投资部
3
投资预算控制率
季/年度
×100%
财务部
4
投资回报阶段
目标达成率
季/年度
×100%
投资部
5
项目研究报
告的准确性
季/年度
项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数
投资部
6
投资项目运行监控
报告提交及时率
季/年度
×100%
投资部
7
投资方案通过率
季/年度
×100%
投资部
19.2证券部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
信息披露及时率
季/年度
×100%
证券部
2
各类材料
制作合规性
季/年度
因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数
证券部
董事会
监事会
3
季报、半年报、
年报编制的及时率
季/年度
×100%
证券部
4
股东大会
筹备满意度
季/年度
与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值
证券部
5
配股、分红等
方案的通过率
季/年度
×100%
证券部
6
投资咨询
答复及时率
季/年度
×100%
证券部
19.3融资部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
融资总额
季/年度
企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额
财务部
2
融资计划完成率
季/年度
×100%
融资部
3
渠道拓展
计划达成率
季/年度
×100%
融资部
4
融资成本降低率
季/年度
×100%
财务部
5
融资周期
季/年度
完成某项融资项目所需要的时间
融资部
6
融资报告通过率
季/年度
×100%
融资部
7
融资分析报告
提交及时率
季/年度
×100%
融资部
19.4营业部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
营业部经理
部门
营业部
考核人姓名
职位
总经理
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
佣金收入
20%
考核期内佣金收入达到元以上
2
部门工作
计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率在%以上
3
经营成本降低率
15%
考核期内经营成本降低率达%
4
客户资产规模
15%
考核期内客户资产规模达到到元以上
5
员工持证率
10%
考核期内员工持证率达%
6
客户投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达100%
7
新增客户数量
5%
考核期内新增客户数量达到到户
8
有效客户数量
5%
考核期内有效客户数量在户以上
9
客户满意度
5%
考核期内客户满意度评分在分以上
10
员工管理
5%
考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上
本次考核总得分
考核
指标
说明
1.客户投诉解决率
客户投诉解决率=
×100%
2.有效客户数量
指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量
被考核人
考核人
复核人
签字:
日期:
签字:
日期:
签字:
日期:
19.5客户经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
客户经理
部门
营业部
考核人姓名
职位
营业部经理
部门
营业部
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
存量客户资产
20%
考核期内存量客户资产达到元以上
2
新增客户资产
15%
考核期内新增客户资产达到元以上
3
客户资金周转率
15%
考核期内客户资金周转率达%
4
客户资产流失率
15%
考核期内客户资产流失率低于%
5
客户资产增值率
10%
考核期内客户资产增值率在%以上
6
投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达到00%
7
客户满意度
10%
考核期内客户满意度评分在分以上
8
协作部门
员工满意度
5%
考核期内协作部门员工满意度评分在分以上
9
领导满意度
5%
考核期内领导满意度评分达到分以上
本次考核总得分
考核
指标
说明
1.客户资金周转率
客户资金周转率=
×100%
2.客户资产流失率
客户资金流失率=
×100%
3.客户资产增值率
客户资产增值率=
×100%
4.投诉解决率
投诉解决率=
×100%
被考核人
考核人
复核人
签字:
日期:
签字:
日期:
签字:
日期:
19.6营业部绩效考核方案
方案名称
营业部绩效考核方案
受控状态
编号
一、目的
①为提高客户服务水平,鼓励客户经理开发新客户,提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质,促进营业部业务发展,保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度,明确考核指标,促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》,特制定本方案。
二、考核原则
(一)公平、公正、公开的原则
绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正,符合公司的有关规定,并向内部全体员工公开。
(二)责任结果导向原则
引导员工用正确的方法做事,不断追求工作的效果,通过绩效考核不断改进工作态度和方式,以达到更好的成效。
(三)定性和定量相结合原则
营业部考评指标分为定性和定量两种,其中以定量为主,约占60%,以定性为辅,约占40%。
三、绩效考核小组成员
按照考核制度,设立绩效考核小组,组长由人力资源部经理兼任,其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等,小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核,其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准
①客户经理的薪酬由基本工资(具体见客户经理基本工资标准一览表)和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付,包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入(以下分别简称“存量收入”和“新增收入”)
客户经理基本工资标准
级别
月基本工资标准(元)
管理客户资产(万元)
资产标准
一级客户经理
6000
5000以上(含5000)
新增
二级客户经理
4200
3000~5000(含3000)
新增
三级客户经理
3000
1000~3000(含1000)
新增
四级客户经理
2000
4000以上(含4000)
新增+存量
五级客户经理
1500
2500~4500(含2500)
新增+存量
六级客户经理
1200
1500~2500(含1500)
新增+存量
七级客户经理
1000
500~1500(含500)
新增+存量
八级客户经理
880
500以下
新增+存量
②客户经理的存量收入只支付其基本工资,超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
③客户经理的新增收入,首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分,补差后剩余部分按30%计提其提成工资。
④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的,按照实际收入全额支付基本工资。
若实际收入低于当地最低工资标准,则暂按最低工资标准支付基本工资。
⑤每年终,对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。
若有差额,则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额,之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
⑥客户经理的新增客户提成长期有效。
客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。
若客户经理当年没有出现经济责任纠纷,则风险责任基金于次年六月份予以返还。
五、考核内容
客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。
①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入,其考核结果作为客户经理工资发放依据。
②季度考核客户经理的任职资格,其考核结果作为客户经理调级依据,考核是否称职,不称职的予以降级,并接受客户经理的晋级申请。
③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。
首先,对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核,若达不到其全年基本工资总收入标准,属于八级客户经理的,第二年不再续签劳动合同;属于4~7级的,在第二年第一季度予以降级(降一级),若在该季度(或当年以后某一季度)中,名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的,则有资格申请晋级。
反之,不能申请晋级。
其次,在完成上述考核的基础上,营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标,对4~8级客户经理进行考评打分。
对于评分位列后两位且属于八级客户经理的,第二年不再续签劳动合同。
对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理,其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。
④考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织,并交由考核小组决定。
对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。
六、考核细则
(一)指标构成及权重
考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。
具体各项指标的权重,如下表所示。
营业部员工绩效考核表
指标类别
指标项目
权重
考核得分
指标得分
合计得分
定量
客户资金周转率
15%
客户资产流失率
30%
客户资产增值率
20%
定性
客户满意度
15%
协作部门员工满意度
10%
领导满意度
10%
综合得分
备注
(二)指标说明
①客户资金周转率=成交量(考核期)/[(期末总资产+期初总资产)/2]
营业部周转率=营业部成交量(考核期)/[(营业部年初总资产+营业部年末总资产)/2]
以营业部周转率为基准,基准分值为100分。
假定营业部周转率为1.2,某客户经理同期周转率为1.4,则该项目得分为(1.4/1.2)×100×15%=17.5分。
②客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。
以营业部正常流失率为基准,基准分值为100分,客户经理客户流失率每增减1个百分点,则相应分值增减10分。
假定营业部正常流失率为3.5%,某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为(100+10)×30%=33分。
③客户资产增值率=(期末资产总值-期初资产总值)/期初资产总值。
完成增值率/计划增值率×100×20%,即为该项最后得分。
④客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查,抽取每位客户经理的客户数,每次不少于5人。
对于非现场客户,采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。
客户根据自己的切身体会,按照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分。
客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值,满分为100分,基准满意度为60分。
若某客户经理考核期客户满意度为66分,则该项得分为(66/60)×100×15%=16.5分。
营业部客户满意度问卷调查表
序号
客户经理服务指标
您的满意程度
A
B
C
D
E
1
客户经理能积极主动与您保持联络
2
对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复
3
在与您交流时,客户经理能态度诚恳、礼貌热情
4
客户经理能根据您的特点,建议您参加有针对性的培训
5
客户经理能根据您的特点,帮助您选择便捷、低成本的交易方式(组合)
6
客户经理能对您选用的新交易手段进行培训
7
客户经理能向您全面介绍各种交易品种,及时介绍新品种
8
客户经理能充分了解您的投资个性
9
客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构,对重大变化给予关注和评价
10
客户经理能坚持根据您的特点筛选信息,并及时通知您
合计
填写说明
其中A=10分、B=8分、C=6分、D=4分、E=2分,所有问题的算术总和即得出客户经理的综合满意度得分。
⑤协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分,由相关人员按照百分制打分,其基准分值为60分。
评分总和的算术平均值/60×100×权重,即为最后得分。
⑥客户经理在考核期内若发生客户重大投诉(重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件的投诉),客户满意度成绩视为0分,即使达到更高级别的客户经理任职标准,也不能晋级,直至客户满意度达到公司要求。
七、附则
①本办法由公司人力资源部负责解释与修订。
②本方案自××××年××月××日起执行。
相关说明
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
第20章财务会计人员绩效考核
20.1财务部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
公司财务
预算达成率
月/季/年度
财务部
2
财务分析
准确度
月/季/年度
财务分析报告中,对公司的整体财务状况分析出错次数
财务部
3
财务费用
降低率
月/季/年度
财务部
4
账务处理
及时性
月/季/年度
财务处理未在规定时间内完成的次数
财务部
5
现金收支
准确性
月/季/年度
现金收支出错次数
财务部
6
财务资料
完好性
月/季/年度
财务资料损坏、丢失、泄露的次数
财务部
20.2资金部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
公司资金
预算达成率
月/季/年度
2
资金筹集计划
编制及时率
月/季/年度
3
月度流动资金
计划编制及时率
月/季/年度
4
资金使用
目标达成率
月/季/年度
5
资金收支
准确度
月/季/年度
资金收支出错次数
资金部
6
资金头寸变动信
息掌握的及时性
月/季/年度
因没有及时掌握资金头寸信息,导致公司损失的金额
资金部
7
资金使用评估
报告编制及时率
月/季/年度
20.3审计部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
审计计划执行率
季/年度
审计部
2
审计报告
一次通过率
季/年度
审计部
3
审计问题
追踪检查率
季/年度
审计部
4
审计结果准确性
季/年度
审计结果更正的次数
审计部
5
审计报告
证据充分性
季/年度
因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数
审计部
6
审计报告归档率
季/年度
审计部
20.4财务部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
财务部经理
部门
财务部
考核人姓名
职位
总经理
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作
计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
部门管理
费用控制
10%
考核期内部门管理费用控制在预算范围之内
3
财务计划
编制及时率
10%
考核期内财务计划编制及时率在%以上
4
财务体系规范
化目标达成率
10%
考核期内财务体系规范化目标达成率在%以上
5
公司财务
预算控制率
10%
考核期内公司财务预算控制率在%以上
6
财务数据准确度
10%
考核期内提交的各类报表、报告中数据出错的次数控制在次以内
7
报表编制及时率
10%
考核期内报表编制及时率在%以上
8
财务费用降低率
10%
考核期内财务费用降低率在%以上
9
现金收支准确性
5%
考核期内现金收支出错次数在次以内
10
财务资料完好性
5%
考核期内财务资料损坏、丢失、泄露的次数控制在次以内
11
员工管理
5%
考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上
本次考核总得分
考核
指标
说明
财务体系规范化目标达成率
财务体系规范化目标达成率=
被考核人
考核人
复核人
签字:
日期:
签字:
日期:
签字:
日期:
20.5审计部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计部经理
部门
审计部
考核人姓名
职位
总经理
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作
计划完成率
20%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内部门管理费用控制在预算范围之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内审计计划执行率在%以上
4
审计报告
一次通过率
15%
考核期内审计报告一次通过率在%以上
5
审计问题
追踪检查率
10%
考核期内审计问题追踪检查率在%以上
6
审计结果准确性
10%
考核期内审计结果更正的次数在次以下
7
审计报告
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数在次以下
8
审计报告归档率
5%
考核期内审计报告归档率达100%
9
员工管理
5%
考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上
本次考核总得分
考核
指标
说明
被考核人
考核人
复核人
签字:
日期:
签字:
日期:
签字:
日期:
20.6资产管理人员绩效考核方案
方案名称
资产管理人员绩效考核方案
受控状态
编号
一、目的
公司进行资产管理人员绩效考核的目的如下。
①协调公司资产管理的目标和资产管理人员的工作目标,监督检查资产管理工作完成情况。
②把薪酬与绩效挂钩,通过薪酬激励提高资产管理人员的工作积极性和资产管理绩效。
③促进上下级之间的沟通,为选拔人才和合理激励提供依据。
二、绩效考核的时间
资产管理人员的绩效考核时间如下表所示。
绩效考核时间表
绩效考核
时间
备注
月度绩效考核
每月1日到10日
月度绩效考核由部门经理负责
年度绩效考核
每年12月10日到25日
人力资源部成立考核小组主持年度绩效考核
三、月度绩效考核的内容与实施
(一)月度绩效考核的内容
资产管理人员月度绩效考核的内容和评分标准如下表所示。
考核项目
评分标准
96~100分
81~95分
61~80分
41~60分
0~40分
工作质量30%
不考虑工作量的多少,只看工作完成情况是否符合公司质量标准
资产管理相关工作,如资产核算、资产账卡登记等数据都准确无误
工作各个环节极少出错,即便有错,也能够及时地自行改正
工作偶尔出错,且经过别人指正后很快改正
工作很少出错,但会重复出同样的错
工作经常出错,且总是出同样的错
工作效率20%
看工作是否按时、有条理地完成
总是按时或者提前完成工作,且工作有条理
总是按时完成工作,但是在条理方面有待改善
大部分工作按时完成,且工作条理性较好
大部分工作能够按时完成,但是欠缺条理性
很少按时完成工作,且工作条理性也有待改善
专业知识10%
看是否具有充分的专业知识、掌握了工作方法和工作需要的软件等
精通工作需要的知识与技能理论,且实际操作非常优秀
对工作需要的知识与技能了解充分,且能够熟练操作
对工作需要的知识有相当程度的了解,实际操作不是很熟练
欠缺工作需要的知识与技能,实际操作需要人指导
与工作相关的知识技能大部分都掌握得不够好
工作态度
10%
是否热爱本职工作、积极主动地把工作做得更好
始终积极主动地工作,自发地增加工作量,且工作业绩突出
不需要监督,能积极主动地做好本职工作,但很少主动承担额外工作
需要监督才能够积极工作,且不愿意承担额外的工作
工作积极性不高,拒绝承担额外的工作
从来不积极主动地工作,有时甚至影响他人工作
团队精神5%
与同事友好相处情况,是否主动与人合作,帮助他人
与人合作高效,与同事相处融洽,能主动帮助同事解决问题
一向合作良好,与同事友好相处,积极回应同事的求助
与多数同事相处良好,但与个别同事有小的摩擦
时常不能与同事合作,提出意见的态度或方式欠佳
不愿与人合作,很少与同事沟通交流
责任感
5%
对工作的责任感及勤勉程度
责任心强,工作勤勤恳恳
对工作认真负责,但是偶尔需要人提醒
对工作认真负责,很少闲聊或打搅别人
工作责任心不强
有机会就偷懒,不把工作放在心上
创新能力5%
是否勇于创新,提出新的、更有效的工作方法
锐意创新,工作中不断提出和运用新想法、新措施
乐意运用和提出新想法、新措施
偶尔提出新想法、新措施、新工作方法
因循守旧,墨守成规
拒绝创新,敌视新方法、观点
学习精神5%
是否主动学习,且迅速掌握新知识
自动自发地学习,能够很快地吸收和运用新知识
能够自动自发地学习,但是在知识应用方面需要提高
积极参加公司组织的培训,能够掌握和运用新知识
能够掌握新知识,但是不能很快地运用到工作中
学习热情不高,学习效率很低
工作量
5%
考虑工作质量,看工作量的多少
完成的工作量比要求的多
工作量超出大家的平均水平
按时完成公司要求的工作量
工作量偶尔低于平均水平
很少按时完成公司要求的工作量
出勤率
5%
工作纪律性、迟到早退次数等
从未请假、迟到或早退
从未请假,但偶尔迟到或早退
偶尔请假、迟到或早退,但理由合理
偶尔请假、迟到或早退,但理由不合理
经常请假、迟到或早退
(二)月度绩效考核结果等级划分
资产管理类人员的绩效考核得分为各考核项目得分与其权重之积的总和,其等级划分与奖惩标准如下表所示。
月度绩效考核等级划分表
等级名称
得分范围(分)
奖惩措施
A级
90~100
月奖励150元
B级
80~89
月奖励100元
C级
70~79
月奖励50元
D级
60~69
不奖不罚
E级
60以下
罚款50元
(三)月度绩效考核的实施
资产管理人员的月度绩效考核由部门经理负责,其考核主要由以下三部分组成。
①部门经理根据岗位通用评价标准和岗位职责标准,对资产管理人员进行初步评价。
②
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- 绩效考核 方案 指标 全面