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中国早期国家的起源与特点
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中国早期国家的起源与特点
张军
中央党校文史部副教授
观众朋友们,大家好!
今天我给大家讲一讲,我们中国早期国家的起源与特点。
中国早
期国家,这个名字是一个学术上特定的术语,但是我们究其实质来讲,就是国家的产生问题,
因为在一个文明诞生、发展的历程中,国家的产生是文明发展成熟的一个重要标志,所以中
国在它自有的、几千年的文明历史当中,我们的国家是怎么产生的,这在我们学术界,也是
在我们的政治文化史上是特别重要的一个命题。
国家产生有非常深远的意义,这个意义可以
放到中西两大文明体上去比较,就会发现,迥异于西方国家的产生,它的政治文明的一些基
本特点,中国它的国家的产生有它自身的特点,我觉得中国早期国家产生的特点,基本上决
定了我们以后中国政治文明的一个基本格局。
因此,从发生学的意义来讲,我们追溯到文明
之初,我们国家的产生时期自身的一些特点来回述我们的历史,就会发现,长达几千年中国
历史文明的一些基本特征。
今天,我给大家讲讲中国早期国家的问题。
一、什么是早期国家
(一)从氏族到国家
大家知道,我们的早期国家,在我们的文明研究中处于很重要的地位。
什么是早期国家,
早期国家就是国家产生之初,我们传统之中的第一个国家就是夏朝,
夏朝在它产生之前,
我
们的人类、我们的文明是怎么样从原始社会,
怎么样从一个前国家时期进入到国家时期,
在
这样一个具有界碑式的发展历程当中,
发生了哪些东西,奠定了我们之后中国传统政治文明
的一些基本格局。
我们要想追述我们的早期国家的历史,实际上就要追述到人类的发展史,
人类发展史最初在国家产生之前,
国家作为一个政治的这样一种架构,
它在产生之前,我们
现在学术界也有一个名字就叫氏族社会,
由氏族社会进入到国家,
这样国家产生的界碑式的
结点就是我们今天要探讨的东西,这里面实际上蕴含着中国文明基本的东西。
氏族社会就是人类历史直立行走之后慢慢成了很多种群落,
种种群落就是人类文明最初
的表现形态,谈到氏族社会,氏族社会的发展也分布了几个特点,
它也有一个历史的发展历
程。
这个历程实际上跟当时的这种人群婚姻状态是密不可分的,
也就是说人类社会进入到群
落的这种阶段,它的婚姻状态不断地在演化,这种演化反映了人类文明不断进化的历程。
一种婚姻形态的进化模式就是反映了从氏族到国家的历程,
人类的文明经历过哪些婚姻
.
.
形态,首先最初的时候就是杂婚,杂婚是什么?
杂婚的时候就是人类社会刚脱离了猿猴时期,
脱离了古猿时期,从猿变成人的时候,
它自然组成原始群落,
这个原始群落刚刚从
猿变到
人,在这个时期,它的婚姻形态也发生了一种变化,最初的时候,它是一种杂婚,什么叫杂
婚,就是不分辈分的乱婚,在一个原始群落当中,
在一个原始人群当中所有的异性,就是所
有的母性都是雄性的妻子,
所有的雄性也是所有女性、
母性的丈夫,这个时候只是按性别划
分,它没有按照辈分来划分,
是一个杂婚状态,杂婚状态反映了人类社会诞生之初一种比较
混乱的,一种比较原始的婚姻状态。
由杂婚,人类文明开始进化,进化到血缘婚,什么叫血
缘婚,血缘婚就是说夫妻双方的这种婚姻关系,
只限同辈的兄弟姐妹,
也就是同一辈分的年
轻人,同一辈分的人才能结为夫妻,
不同辈分之间的人是不能结为夫妻的,
这样比杂婚状态
进了一步。
再进化之后就是普那路亚婚,
普那路亚婚就是繁细有血缘关系的不能通婚,
血亲
不能通婚,两个原始人群他们之间就构成了一个婚姻集团,
这个氏族的男性可以找另外一个
氏族的女性为妻,但同一氏族男性不能找女性为妻,
两个氏族互相结为一种婚姻。
再往下发
展,就是对偶婚,对偶婚就是一堆姻族男女间建立了比较稳定的关系,
也就是男女夫妻双方
这样的一种婚姻关系是比较稳定的,
这种婚姻状态就是现在的一夫一妻制最初的状态,
再往
后就是我们现在的一夫一妻制,一夫一妻制的产生在什么样的社会,产生于父系氏族公社。
我刚才谈到的就是我们氏族集团,
在我们国家产生之前,
中国文明或者说我们的人类文明所
经历过的这样一种婚姻形态,
这样一种婚姻形态,大家可以看到,它实际上反映了人类社会
从母系社会向父系社会这样一个进化。
母系社会自身有一个特点,他只知道自己的母亲是谁,
他不知道自己的父亲是谁,所以
在当时那样一个社会,母亲是在占领着这个氏族的领导权,
女性对于这个氏族来说,
是具有
领导地位,具有决定性地位,因为每个人都知道自己的母亲是谁,
但是不知道自己的父亲谁,
这是母系社会。
进入到父系社会之后,由于男性在体力、
身体上的一些特点,决定了他实际
上成为人类社会的主宰,父系社会就是这样一个社会。
人类社会在国家产生之前,
我们所说
的氏族社会就是从母系社会向父系社会的过渡。
这种过渡实际上也伴随着一些基本国家产生
的一种萌芽产生了。
按照我们现在比较经典作家对国家的定义来说,国家是阶级斗争的产物。
国家要产生,
必须先有阶级分化,首先什么叫阶级,它的产生是由什么来作为决定性因素的,
就是由经济
条件来作为决定性因素,财富开始不均等,财富向少数人身上来聚集,
就是财富被少数人所
占据,而大多数人是没有财富的,这个时候有自然产生了阶级,在这样一个情况下,产生了
国家,中国早期的文明也经历了这样的过程,
这个过程我们在考古上,
我们这几年的考古发
.
.
掘是非常多的,尤其是新中国建立以来考古学上的成就,
取得了很大的成就。
在考古学上很
多发现,证明了中国早期国家产生的基本特点。
比如临潼姜寨遗址就是被反映,我们挖掘出来之后是大体平等的农耕聚落,
为什么是大
体平等的农耕聚落,我们发现在这样的聚落当中,
在这样的氏族当中,所有人住的房子,所
有人拥有的固定财产没有太大的差别,所以它大体上反映了每个人在经济方面的平等局面,
这种平等局面,它的出现反映了中国文明的早期形态。
随着时间的进化,到了仰韶文化,也就是甘肃的秦安大地湾,
我们在这里考古发现,在
这里含有了初步的分层和不平等的中心聚落,
我们看到在这样的氏族当中,
有的人的房子明
显要比其他人的房子筑的更大,
更富丽堂皇,他的家具也更多等等,像这样的话,
反映出了
在一个氏族的内部,不同的成员之间对财富占有的程度不一样。
这就反映了在这样的氏族里
面它的阶级分化开始了,阶级分化开始了,意味着国家产生的萌芽开始出现了。
我们在古籍上,比如在《吕氏春秋》这部书当中有这样一句话:
昔太古常无君矣,其民
聚生群处,知母而不知父。
这样的记载恰恰反映了中国文明早期特定的历史时期,
母性氏族
时期在权力分配上的特点,整个社会只知道母亲,
而不知道自己的父亲。
所以中国的汉字很
多都是由女性为偏旁部首,比如早期王的称呼,一般称之为后,就是皇后的皇后,
而后本身
只是一个王的称呼,王这个字汉字的书写,在考古学意义上,
在资源学意义上,我们很多历
史学家、考古学家把它解释为是一种战俘,
战俘本身的形状就是王子的形状,
因此反映了从
母系社会向父系社会的权力过渡。
恩格斯曾经有这样一句话:
母权制的被推翻,乃是女性具有世界历史意义的失败。
这样
的一种原始社会实际上就是国家产生之前的社会,
这样的一种原始社会在阶级没有分化,
在
国家没有产生,在财富大体上基本上人均占有的相同地位,
这种社会,我们在儒家的经典里
面,把它概括为一种大同社会,就是所谓的原始共产主义时代。
《礼记?
礼运》篇里面曾经有一段话来形容这样的社会是什么样的社会,大道之行也,
天下为公,选贤与能,讲信修睦。
故人不独亲其亲,不独子其子,使老有所终,壮有所用,
幼有所长,矜、寡、孤、独、废疾者皆有所养。
是这样一个社会。
阶级分化之后是一种什么
样的社会呢?
就是因为大家开始占有不同的财富,
阶级开始分化,财富的分配也开始趋于分
等,这种社会我们称之为小康社会,即阶级社会的开端。
《礼记?
礼运》篇里面也曾经谈到小康社会的特点:
今大道既隐,天下为家,
各亲其亲,
各子其子,货力为已,大人世及以为礼,域郭沟池以为固,礼义以为纪,以正君臣,以笃父
子,以睦兄弟,以和夫妇,以设制度,以立田里,以贤勇知,以功为已。
故谋用是作,而兵
.
.
由此起。
禹、汤、文、武、成王、周公由此其选也。
是谓小康。
所以说大同社会,小康
社会,就是儒家经典里面对我们早期,在国家产生之前早期文明两个阶段的概括,这跟西方
不一样,西方对它们理想社会的概括,放在宗教里面,就是对天国的设想,而中国不是这样
的,中国是把我们这样的理想社会追述到史前社会,追述到原始社会的理想。
这是中西文明
两个不同的特点。
(二)考古所见国家产生条件
考古发现我们国家产生的条件里面,哪些东西能证明我们中国早期国家产生的一种基本
条件,是一种什么样的条件。
我们从以下几个方面可以看到,中国早期国家在考古学上有这
样一种发现,证明了我们中国的文明在什么时间开始进入了国家的阶段。
我们从青铜器,从
城址、婚姻、墓葬规模、原始文化,这几个方面可以清晰地看到,中国文明是怎么样从氏族
一步一步走向国家的。
首先从铜器,从夏以前出土铜器者已达到20多处,中国的第一个王朝——夏朝,在它
之前,我们的考古发现有二十多处是在夏王朝建立之前开始出现了青铜器,比如马家窑文化、
齐家文化、河南龙山文化当中都有发现。
在国家产生之前,我们的承包普遍出现,比如登封
王城岗城堡,濮阳平粮台城堡、山东城子崖城址、四川龙马宝墩古城等。
从婚姻形态上,新
时期后期普遍出现了一男一女合葬墓,以及一男二女合葬、父子合葬的情况。
就是说一男一
女、一夫一妻制,是我们当时发现墓葬的基本形态,反映了当时的社会实行的是一夫一妻制。
从墓葬的规模,在我们的国家产生之前,夏王朝之前,我们发掘的墓葬规模,有大型的墓葬,
有小型的墓葬,也有乱葬坑,形成了鲜明的对比,大型的墓葬一般都是这个社会的贵族,产
生了阶级分化,有了阶级分化之后,富有的阶级墓葬出现了比较大型的墓葬,大型的状态。
小型的墓葬基本上是一般的平民,还有乱葬坑,乱葬坑是什么?
就是死后之后没有地方来葬,
基本上就是多人葬和合葬这样的一种状态,即乱葬在一起的乱葬坑。
从墓葬的形态反映了当
时阶级分化的局面。
从文化上,我们在国家产生之前,中国的原始文化达到了非常高的程度,
比如有大量精美的原始艺术品,有大型祭坛,占卜卜骨,这样一种形态,所以说我们的原始
文化也达到了一种非常高的阶段。
这就是我们的考古发现所处的发现状态,反映了我们国家
产生的一些基本特点。
按照经典作家,比如恩格斯,曾经从欧洲历史的发展出发,它归纳了国家产生的两个最
基本的条件,一个是按地域而非按血缘来划分国民,就是一个国家开始有了行政区划,有了
行政区划就说明一个国家开始管理这个土地上的人民、国民。
第二个就是公共权力的出现,
.
.
国家有了管理机构,这样一个人类社会,发展到这样一个阶段的时候,开始出现了管理机构,
开始有了权力,这样一种公共权力的出现,这是一个标志。
然后按照地域来划分,来管理国
民,这是恩格斯,我们的经典作家所说到的国家产生的两个最基本的条件,但这个条件,我
们说是从欧洲的历史,它的欧洲文明发展概括出来的国家产生的两个基本条件,但是这样的
概括条件,不一定符合,我们中国自身的历史发展。
二、中国早期国家的特点
中国的早期国家,就是中国早期的传统社会,国家是如何产生的,它自身的特点到底有
哪些,我们谈第二个问题,即谈中国早期国家的特点。
中国早期的国家,都知道第一个王朝
是夏王朝,夏王朝是由谁建立的呢?
一般都说是由大禹的儿子启建立的,所以我们称之为夏
启,夏启的父亲就是大禹,而大禹中国人们都比较熟悉他最有名的典故,就是他一生的功绩,
就是大禹治水,大禹治水奠定了大禹在那样一个社会居于领导者的地位,所以有的汉学家,
包括中国有的一些历史学家、考古学家,说明中国的文明,尤其是国家的产生跟治水分不开,
因为治理水患要求集中全社会的能力,要调动全社会的人力、物力、财力,来充分治理水患,
在这样一种治理防御水患的过程中,开始出现了集权,所谓的中央集权,然后才产生了一种
管理机构,产生了一个国家,我们一般来说,大禹治水与夏国家产生有着比较紧密的因果关
系。
我们刚才谈到恩格斯曾经说过,国家的产生有两个基本条件,一个是公共权力的产生,
一个是按照行政区划,按照地域来划分国民,这样一个特点,尤其是第一个条件,就是按照
地域来管理国民的条件,它是从欧洲历史,欧洲文明的发展基本历程中提炼出来的,它这点
不一定符合我们中国的历史实际。
因为在中国来说,我们的政权组织与亲族的组织是合二为一的,我们的政权分配是与血
缘关系是紧密挂钩的。
所以我们中国社会是一个宗法社会,宗法社会就是政权和宗法的权力
是合而为一的。
所以我们说中国是家国一体,皇帝天子的一家,就是政绩国家。
它是政权和
宗法的权力是合而为一的,因此,政权组织与亲族的组织合而为一,这是我们中国文明的一
种特点,它没有完全按照行政区划来管理国民,它是按照亲族组织、政权组织合一的形式来
管理国民的。
有文字记载的中国古代国家建立过程,我们最早从《史记》当中可以发现,因为《史记》
是我们的第一部纪传体诗书,又是我们的政史,第一部政史,实际上记载了很多原始社会,
史前社会传说时期的历史,实际当中记载了上古地位的传承次数,它的次数是这样的,我们
.
.
的国家在第一个奴录制国家,
夏朝建立之前,类似于国家组织,
就是国家之前产生的一种部
落组织,氏族部落,它也产生了类似于国家这样一种管理机构,
这种管理机构有它的领导者,
这种领导者就是我们儒家社会里面讲三皇五帝,
这样一种皇帝,上古帝位传承的次数是怎样
的呢?
从《史记》记载的上古地位传承是这样的,第一是黄帝,黄帝帝位传给颛顼,再传给
喾,再传给尧,再传给舜,再传给禹,再传给启,即黄帝-颛顼-喾-尧-舜-禹-启,而
启正是夏王朝的第一个国王,是这样的传承次序。
《史记》所载的黄帝世系是怎样的呢,
我们列了一张图,这张图就是以皇帝为首的亲族,
它的大家族,我们发现,《史记》里面记载的帝位传承次序基本上是在它的家族内部传承的,
也是我们中国文明的典型特点,
我们的这种帝位传承是在一个家族内部传承的,
我们刚才只
举到的那些帝王的名字,基本上都是皇帝的家族里面的子子孙孙,
它的子子孙孙里面,皇帝
的世系里面看到三皇:
伏羲、皇帝、神农。
五帝:
皇帝、颛顼、帝喾、尧和舜,基本上是以
皇帝为首的宗法世系里面规定的。
我们从《尚书》里面,对尧将帝位传给舜的历史记载做一个具体分析,我给大家展现在
中国传统社会,尤其是我们的原始社会,
上古社会,我们帝位的传承是怎样的情况,反映了
这样一个历史帝位传承的情况,
在我们最早的古籍《尚书》里面就有充分的记载,
发现我们
中国早期国家产生的一些基本特点,
也反映了中国政治文明最原初最好的案例,
从中可以分
析出,为什么中国以后几千年的社会,
我们是处于一个中央集权的社会,
而没有像西方那样
有民主的传统。
这是我们要破解这个案例的重点所在。
《尚书》里面记载了尧决定将他的帝位传给他的接班人,
他在这样一个过程当中,他的
一系列,跟他的大臣一种对话,
这种对话里面,我们可以从他的语气里面复原出当时所谓的
部落属于一种什么样的状态,
它的权力集中的状态是什么样的?
我给大家念一念,
复原一下
我们这个历史的过程是什么样的过程。
帝曰:
“疇咨若時登庸?
”这是古汉语,这是难懂的,
这是上古的语言。
它的意思就是“谁能接我的班”。
有一天尧帝开了一个会,他要在这个会
上,把各部落主要的领导人都集中在一起,从他说话的语气里面可以明显的感觉到,尧帝是
基于众人之上,很明显,就是当时所处的部落联盟状态,国家产生之前的,我们人类群落它
的一种状态,很明显,它也是一个高度集权化的、中央集权的行政特点,权力集中的特点,
这里面尧帝是高高在上的,跟他重要的大臣来发布一个重要消息,就是他有意选择继承人,
所以他说“疇咨若時登庸?
”,就是谁能接我的班,他要跟他的重要大臣里面去选拔他的接
班人,这里面有一个重要的臣子、大臣,叫放齐,放齐就说:
“胤子朱啓明。
”大家不要忽视
这样一句话,:
“胤子朱啓明。
”是什么意思呢?
有一个大臣叫放齐向尧帝推荐,您的儿子丹
.
.
朱人就很好,推荐尧的儿子来继承他的帝位,尧帝说了这样一句话“籲!
嚚訟,可乎?
”我
这个儿子张扬跋扈,恐怕不行。
帝曰:
“疇咨若予采?
”就是在我们现有的这些人才结构当
中,谁具有办事能力呢?
底下有一个大臣叫驩兜,他说“都!
共工方鸠僝功。
”就是说共工
刚干了一件大事情,反映出了共工本身这个人所具有的卓越行政才能。
然后尧帝又加以否决,
他说:
“籲!
靜言,庸違,象恭滔天。
”共工这个人说话漂亮,但干事情不漂亮,表面对人很
恭谨,但内心是瞧不起人的,很高傲,所以这个人也不行。
这是反映了一段历史的记载,反
映了当时尧帝在选择接班人的场景,
所以说这个场景鲜活,它表明了尧帝在他高龄阶段要为
这个社会选一个接班人,他的臣子先是推荐了他的儿子,
他否决了对他儿子的提议,另外他
的另外一个大臣推荐了共工这个人,但是共工这个人也没有中意。
尧帝又说:
“咨!
四岳,湯湯洪水方割,蕩蕩懷山襄陵,浩浩滔天。
下民其咨,有能俾
乂?
”这是另外一个会议的场景,尧帝时期,我们知道,华夏族居住地就在黄河中下游,黄
河中下游在上古时期经常泛滥,
一到一年四季特定时候,
就会河水泛滥,我们知道河水泛滥
可以摧毁一个社会存在的基础,
因为我们在黄河中下游,
我们中国是农业社会,农业社会是
靠天吃饭的,尤其是它的聚集地都要在一个河流的中下游地区,
这样的话,有便于灌溉自己
的农田,这个时候黄河水泛滥,
对这个国家来说,尤其对这个社会来说,最大的事情就是治
理泛滥的河水。
这个时候尧帝开始了选拔人来治理水患的会议,
这个时候他就问四岳,
他最重要的四位
大臣,四位老先生,洪水正在为害,洪水围住了山,冲上了土丘,恶浪滔天,我们的老百姓
要求我们帮助他们,但是谁能帮助他们呢?
然后他的群臣都说:
“於,鯀哉!
”他们推选了一
个人,这就是鯀,尧帝说:
“籲,咈哉!
方命圮族。
”这个人不好,因为他在治水过程中已经
让很多人丧失了性命,尧帝否决了这样一个提名。
嶽曰:
“異哉,試可乃已。
”他底下的大臣
说还是试一试吧,如果不行的话我们再换掉他。
然后:
“往,欽哉!
”(那就试吧,治水去吧!
)
结果鯀这个人去治理黄河水患。
九載,績用弗成。
用了九年也没有治理好,这个时候尧帝又开了一个会议。
他说:
“咨,四嶽,朕在位七十載,汝能庸命,巽朕位?
”四老,我已经在位七十年了,你们愿否继承我的帝位。
嶽曰:
“否德忝帝位。
”,他们都说我们四个人德望不够呀。
然后尧帝说:
“明明揚側陋。
”当王没有什么了不起的,只要发扬好品德,缺点不隐瞒就行了。
師錫帝曰:
“有鰥在下,曰虞舜。
”这时候有一个大臣向他推荐,有一个个平民鳏夫,叫虞舜,这
个人德望很好,我希望把他作为重点的培养人。
然后尧帝说:
“俞,予聞。
如何?
”噢,这个人我听说过,他怎么样?
.
.
四位大臣说:
“瞽子,父頑,母嚚,象傲,克諧。
以孝烝烝,艾不格奸。
”什么意思?
翻
译成白话文就是,舜他的父亲是一个瞎子,脾气很不好,对待舜也非常的刻薄寡恩,他的母
亲很霸道,他的弟弟平常欺凌他,也骑在他的头上来欺负他,
但是在这样一个家庭成员都对
他不好的情况下,他都能把自己的父亲、
母亲还有弟弟的关系都处理的好,
孝道满怀,从无
恶意,就是说舜在家庭伦理上把这个关系都处理的非常好,
我们说儒家经典里面“修身齐家
治国平天下”,他们可以从这样一个例子里面,可以从舜的身上发现他很符合我们后世儒家
的规定,要修身,他的德行很高,他的道德水准很高,能把一个这样的父顽、母嚣、象傲,
父亲、母亲、弟弟对他都很不好的,人际关系非常紧张的一个家庭,他能处理的非常好,这
就是齐家,所以说有了修身齐家才有治国平天下,
这样的资格,这很打动尧帝,尧帝说我来
试试他,怎么来尝试呢?
这样一种尝试手段,
在我们今天来说也是非常有意思的,
就是女于
時,觀厥刑於二女。
厘降二女於嬀汭,嬪于虞。
尧帝为了考察舜能不能作为他的接班人,
能不能作为一个社会的统治者,
所以他当场要
考察他,怎么考察,当场决定把两个女儿嫁给他,
通过他的女儿向他汇报,
看看舜平常的表
现。
尧对舜这样的考察是一种什么样的考察?
我觉得就是对他日常的修身齐家治国平天下,
各个方面能力的考察。
那么尧对舜的行政能力也有一种考察,比如《尚书》里面这样记载,慎徽五典,五典克
從,这是舜行政能力的一种表现,舜身上光大了五种的人伦美德,这五中人伦美德它都能做的很好。
納於百揆,百揆時序。
尧让舜去处理各种行政事务,接收各种行政事务之后,舜办
的也井井有条。
賓於四門,四門穆穆。
让舜来迎接外宾,迎接四方诸侯宾客,他们也恭恭敬敬,最后一点,尧对舜的考察,是我们今天有点匪夷所思的,納於大麓,烈風雷雨弗迷。
把
舜搁到山野中,大雷大闪大风大雨,这样来考察舜,但是舜心智也不迷乱。
这是对他心理的一种考验,所以我们可以看到,尧对舜这样的一种选拔也非常严格。
但从《尚书》里面尧对
舜接班人的考察,我们可以发现,中国在我们的国家产生之前,尤其是在三皇五帝的传说时代,它的很多政治上的特点,都表明了、暗示了,后世的传统社会,政治文明的基本特点。
所以说看的出来,尧
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