最新最全化工企业二级标准化所需资料清单.docx

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最新最全化工企业二级标准化所需资料清单

二级标准化所需资料清单

序号

A级要素

B级要素

C级要素

资料清单

1

1.法律法规和标准

1.1法律法规和标准的识别和获取

1.1.1

1.识别和获取法律法规及政府其他要求的的管理制度

2

2.适用的安全生产法规、标准及政府其他要求清单（识别到条款）

3

3.适用的安全生产法规、标准及政府其他要求文本数据库（电子版）

4

4.适用的安全生产法规、标准及政府其他要求的更新记录

5

1.1.2

1.适用的安全生产法规、标准及政府其他要求发放记录

6

2.适用的安全生产法规、标准及政府其他要求培训记录

7

3.适用的安全生产法规、标准及政府其他要求告知书、宣传材料

8

4、适用的安全生产法规、标准及政府其他要求相关方告知记录

9

5、适用的安全生产法规、标准及政府其他要求符合性评价计划

10

6、编制安全生产法规、标准和其他要求执行情况的符合性评价报告及评价表

11

1.2法律法规和标准符合性评价

1.2

1.编制安全生产法规、标准和其他要求执行情况符合性评价报告

12

2、安全生产法律法规、标准和其他要求的适用性评审中的不符合项原因分析记录（以列表的形式）

13

3.安全生产法律法规、标准和其他要求的适用性评审中的不符合项整改记录（整改计划、整改措施）

14

4、法律法规、标准和其他要求不符合项整改落实情况表

15

2.机构和职责

2.1方针目标

2.1.1

1.文件化的安全生产方针

16

2.文件化的年度安全生产目标

17

2.1.2

1.企业年度安全生产工作计划

18

2.各级组织的安全生产工作计划

19

3.年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组

20

4.各级组织签订的安全目标责任书（包括各个职能部门、车间、班组从上往下逐级签订）

21

5.安全生产目标完成情况的考核记录（定期考核，建议每季度一次）

22

6.安全生产目标完成情况的奖惩记录

23

2.2负责人

2.2.1

1、明确企业主要负责人是安全生产第一责任人（红头文件）

24

2.安全生产责任制

25

3.主要负责人履职报告及安监部门出具的回执

26

2.2.2

1.企业安全生产标准化实施方案

27

2.主要负责人参与建设安全标准化专题会议的记录

28

3.安全文化建设方案

29

4.安全文化体系文件（理念、价值观、安全愿景、行为规范、承诺）

30

2.2.3

1.主要负责人安全承诺书

31

2.资源配备文件及使用记录

32

2.2.4

1.安委会或安全生产领导小组会议记录

33

2.安全生产工作汇报资料（各部门、成员单位报安委会资料）

34

3.安全生产例会记录

35

2.2.5

1.领导干部带班制度

36

2.领导干部带班记录及考核记录

37

2.3职责

2.3.1

1.制定安委会和各管理部门及基层单位安全职责

38

2.3.2

2..安全生产责任制

39

2.3.3

1.安全生产责任制考核制度

40

2.安全生产责任制考核奖惩决定文件，奖惩兑现文件

41

2.4组织机构

2.4.1

1.安委会、安全部门、专职安全管理人员配备文件（红头文件）

42

2、主要负责人安全证、安全管理人员证（原件或复印件）

43

3.注册安全工程师配备文件

44

4、与提供安全生产管理的中介结构签订的协议（注册安全工程师）

45

5.安全生产管理人员学历及工作经历

46

2.4.2

1.各职能管理部门设置文件

47

2.治安保卫部门设置文件及专职治安保卫人员配置文件

48

3.建立安全生产管理网络的文件

49

4、安全领导小组或安委会网络图到基层单位的安全生产管理网络图（包含公司所有职能部门）

50

2.5安全生产投入

2.5.1

1.安全生产费用管理制度

51

2、安全生产责任保险制度

52

2.5.2

1.编制的安全措施费用提取计划（盖公司公章）

53

2、企业编制的安全生产费用实施台账；

54

2.5.3

1.全体从业人员缴纳工伤保险费用台账及缴费单复印件

55

2、安全责任保险凭证

56

3.安全责任保险考核记录（考核兑现）

57

3.风险管理

3.1范围与评价方法

3.1.1

1、风险评价管理制度（并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序,明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务）

58

3.1.2

1.风险评价记录

59

3.1.3

1、风险评价管理制度规定选用方法（可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价）

60

3.1.4

1.风险管理制度,规定（风险评价准则和相关取值标准的内容）

61

3.2风险评价

3.2.1

1.作业活动清单

62

2.编制设备清单

63

3.编制设施清单

64

3.2.2

1.企业下发关于成立风险评价小组的通知文件（有从业人员参加）

65

2、风险评价计划

66

3、风险评价有关会议记录或纪要

67

4、各类风险评价记录（工作危害分析记录表、安全检查分析记录、其他风险评价方法）注：

厂级评价组织应有企业负责人参加；车间级评价组织应有车间负责人参加；所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

68

69

5、安全评价报告

70

3.3风险控制

3.3.1

1.重大风险清单

71

2.风险控制措施记录

72

3.实施风险控制措施后评价记录

73

3.3.2

1.风险管理培训计划

74

2.风险管理培训记录

75

3.4隐患排查与治理

3.4.1

1.隐患治理制度

76

2.隐患治理台账

77

3.隐患治理通知单

78

4.隐患治理记录

79

5.重大隐患治理“五到位”落实情况（“五到位”，即整改措施到位、资金到位、期限到位、责任人到位、应急预案到位。

）

80

3.4.2

1.重大隐患项目档案（（a）评价报告与技术结论；（b）评审意见；（c）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（d）治理时间表和责任人；（e）竣工验收报告；（f）备案文件。

）

81

3.4.3

1.重大事故隐患防范措施

82

2.重大事故隐患书面报告

83

3.4.4

1.隐患整改计划

84

3.4.5

1.安全生产预警预报体系（一级企业）

85

3.5重大危险源

3.5.1

1.重大危险源管理制度（应包含重大危险源定期评估的内容）

86

2.安全评价报告或重大危险源评估报告

87

3.重大危险源档案应当包括下列文件；（

（一）重大危险源登记备案表

（二）辨识、分级记录；（三）重大危险源基本特征表；（四）涉及的所有化学品安全技术说明书；（五）区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；（六）重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程（清单）；（七）安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果；（八）重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告；（九）安全评估报告或者安全评价报告；（十）重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任机构名称；（十一）重大危险源场所安全警示标志的设置情况；（十二）其他文件、资料（防雷防静电检测报告、压力表、安全阀检验报告、特种设备使用登记证）

88

3.5.2

1.重大危险源安全监控、报警设施台账（包括压力、温度、液位、流量）

89

3.5.3

1.重大危险源的定期评估报告

90

3.5.4

1.重大危险源的设备设施检查记录

91

2.设备、设施的检验报告或检验合格证

92

3.5.5

1.重大危险源专项应急预案

93

2.重大危险源专项应急预案演练记录

94

3.应急救援器材台账

95

3.5.6

1.重大危险源备案资料

96

3.5.7

1.重大危险源防护距离存在问题的整改计划包括防范措施

97

3.6变更

3.6.1

1.变更管理制度

98

2.变更实施申请表

99

3、变更管理记录

100

3.6.2

1.变更风险分析记录

101

2.变更风险控制措施

102

3.变更验收申请表

100

4.变更实施验收报告

101

5、变更告知书

102

3.7风险信息更新

3.7.1

1.非常规活动及危险性作业实施前的危险识别、有害因素、排查隐患（作业许可证等）

103

3、企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

104

3.7.2

1.年度评审或检查风险评价结果和风险控制效果

105

3.7.3

1.风险评价报告

106

3.8供应商

3.8.1

1.供应商管理制度；；

107

2.合格供应商名录、档案

108

3.供应商选用、续用评价记录

109

4.与采购有关的风险信息

110

4.管理制度

4.1安全生产规章制度

4.1.1

1.适用的法律法规清单

111

1、企业应制定健全的安全生产规章制度清单，至少包括下列内容：

（1）安全生产职责；

（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理；（4）安全生产费用；（5）安全生产奖惩管理；（6）管理制度评审和修订；（7）安全培训教育；（8）特种作业人员管理；（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危险源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；（18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；（29）作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评。

还应制定包括以下内容的规章制度：

工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。

112

3.安全操作规程清单

113

4.安全生产规章制度签发文件（红头文件）

113

4.1.2

1.文件发放记录

114

2、年度评审记录

115

4.2操作规程

4.2.1

1.岗位操作规程，企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。

2、企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。

3、操作规程编制要求：

AQ3034-2010标准4.3条、《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准解读》第十七条、《加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第四条规定操作规程应至少包括以下内容：

a）初始开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车、紧急停车等各个操作阶段的操作步骤；

b）正常工况控制范围、偏离正常工况的后果；纠正或防止偏离正常工况的步骤；

c）安全、健康和环境相关的事项。

如危险化学品的特性与危害、防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措施、安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）等。

116

2.工具、设备操作规程

117

3.特种设备操作规程（包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求、安全注意事项、巡回检查和异常情况处置规定，以及相应记录等）

118

4.文件发放记录

119

5.操作规程签发文件（红头文件）

120

4.2.2

1.新项目的操作规程

121

4.3修订

4.3.1

1、管理制度和操作规程评审和修订制度

122

2、管理制度和操作规程评审和修订记录（安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；要组织管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；）

123

4.3.2

1.发布最新版本规章制度或操作规程

124

4.3.3

1.新版本操作规程和规章制度发放记录

125

5.培训教育

5.1培训教育管理

5.1.1

1.安全培训教育管理制度

126

2.安全培训、教育需求识别记录

127

3.年度安全培训教育计划

128

4、安全培训、教育记录

129

5.1.2

1.安全生产费用台账或资金计划

130

培训教育计划（具体实施）

131

5.1.3

1.从业人员安全培训教育档案（可单放）

132

5.1.4

1.安全培训教育计划变更记录

133

5.1.5

1.培训教育效果评价记录（对讲师）

134

2、培训教育效果评价记录（对学员）

135

3、培训教育效果评价记录（年度）

136

5.1.6

1.培训制度、计划、档案同上

137

5.2从业人员岗位标准

5.2

1.从业人员岗位标准文件

138

2、从业人员签订的岗位标准

139

3.员工台账、档案

140

5.3管理人员培训

5.3.1

1.主要负责人、安全管理人员管理台帐

141

2.主要负责人、安全管理人员安全资格证书及培训档案

142

3、主要负责人、安全管理人员年度安全培训记录

143

5.3.2

1.主要负责人、安全管理人员安全培训教育档案

144

5.4从业人员培训教育

5.4.1

1.从业人员上岗证

145

5.4.2

1.从业人员培训档案

146

2.培训合格证明

147

5.4.3

1、新员工三级安全教育记录

148

2、新员工三级安全教育考试及成绩

149

3、新员工三级安全教育台帐

150

3、全员安全教育考试成绩及试卷

151

4、岗位应知应会考试成绩及试卷

152

5.特种作业人员台账

153

6.特种设备作业操作证

154

7.特种工种作业操作证

155

8.危险工艺作业操作证

156

9.特种设备负责人、管理人员上岗证

157

10.特种设备负责人、特种作业人员培训教育计划

158

5.4.4

1.危化品运输人员从业资格证

159

2.危化品运输、押运人员管理台账

160

5.4.5

1.新工艺、新装置、新产品的培训记录

161

5.5其他人员培训教育

5.5.1

1.转复岗人员台帐、考试成绩及试卷

162

5.5.2

1.外来参观、学习等人员培训记录

163

5.5.3

1.厂级承包商培训记录、教育台帐

164

2.基层单位承包商培训记录

165

5.6日常安全教育

5.6.1

1.管理部门、班组安全活动制度

166

2.管理部门、班组安全活动计划

167

2.管理部门、班组安全活动记录

168

5.6.2

1.主要负责人、管理人员参加安全活动记录同上

169

6.生产设施及工艺安全

6.1生产设施建设

6.1.1

1.生产设施建设三同时相关资料（45号令规定资料）（单放）

170

6.1.2

1.新建、改建项目的可行性研究报告

171

2.建设项目设立安全评价报告

172

3.建设项目设立安全评价审查意见

173

4.新建、改建、扩建项目的初步设计专篇资料（包括安全设施设计专篇、消防专篇、职业卫生专篇）

174

5.安全设施设计审查意见

175

6.施工记录:

设计、施工、监理单位的资质；施工现场的检查记录；施工完成情况的交接记录及试生产意见；

176

7.试生产前安全设施检测报告

177

8.应急预案备案证明

178

9.建设项目试生产方案

179

10.试生产前安全检查报告

180

11.建设项目试生产备案资料

181

安全设施检测检验报告

182

12.建设项目竣工验收评价报告（评价单位不得与设立评价同一家）

183

13.建设项目安全设施竣工验收专家评审意见及安监的验收意见（新安法后由建设单位自行组织竣工验收）

184

6.1.3

1.设计、施工、监理单位的相关资质

185

2.施工现场安全检查记录

186

6.1.4

1.建设项目变更资料

187

2.变更后向安监部门报告文件

188

3.变更风险分析记录

189

4.变更后重新做安全评价报告和审查报告

190

6.1.5

1.工艺设计文件

191

2.新工艺小试、中试等试验的报告

192

6.2安全设施

6.2.1

1、安全设施管理制度

193

6.2.2

1安全设施管理台账（三大类十三小类）

194

6.2.3

1.安全设施检维修计划

195

2.安全设施维护保养检查记录

196

6.2.4

1.设备检维修计划

197

2.设备设施检维修记录

198

3.安全设施拆除、停用资料

199

6.2.5

1.监视和测量设备管理制度

200

2.监视和测量设备台账

201

3.监视和测量设备检验报告

202

4.监视和测量设备校验和维护记录

203

6.3特种设备

6.3.1

1.特种设备管理制度

204

2.特种设备台账

205

3.特种设备定期检验报告

206

6.3.2

1.特种设备档案（可单放，包括特种设备定期检验报告）

207

6.3.3

1.登记标志

6.3.4

1.特种设备维护保养检查记录

208

2.特种设备定期检查记录

209

6.3.5

1.特种设备检修记录

210

6.3.6

1.定期检验申请资料

211

1.压力容器、压力管道及安全附件检验报告

212

2.安全阀检验报告；爆破片合格证及更换记录

213

6.3.7

1.特种设备的事故隐患台账

214

2.特种设备应急预案和演练记录

215

3.报废的特种设备注销手续

216

4.特种设备负责人、管理人员培训记录

217

6.4工艺安全

6.4.1

1、员工培训记录

218

6.4.2

1.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录

219

2.紧急停车系统分布图及维护记录

220

3.紧急停车系统分布图及维护记录

221

4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录

222

5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等

223

6.工艺控制流程图及自动化控制资料

224

6.4.3

1.风险评价记录

225

2.岗位操作规程

226

3.涉及两重大一重点的HAZOP分析报告（一级企业）

227

4.定期用先进的工艺过程安全技术开展安全分析的报告、记录

228

6.4.4

1.开车前安全条件确认检查表

229

2.系统气密、置换及动设备空试记录

230

3.开车方案

231

操作规程和应急预案

232

4.开车前隐患排查与整改记录

233

5.开车前操作人员培训记录

234

6.4.5

1.停车方案

235

2.停车操作记录

236

6.4.6

1.操作规程中制定的紧急情况处理措施

237

生产装置紧急情况处理操作记录

238

6.4.7

1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理情况

239

2.排空系统及火炬管理情况

240

6.4.8

1.工艺操作记录及交接班记录

241

6.5关键装置与重点部位

6.5.1

1.关键装置重点部位管理制度

242

2.关键装置重点部位台账

243

6.5.2

1.领导干部监督指导有关记录

244

6.5.3

1.领导干部联系点活动记录

245

6.5.4

1.关键装置、重点部位档案

246

2.关键装置、重点部位的监督检查记录

247

6.5.5

1.关键装置应急预案

248

2.关键装置、重点部位应急预案和演练记录

249

6.5.6

1.关键装置为重大危险源还需按照重大危险源管理

250

6.6检维修

6.6.1

1.设备检维修管理制度

251

2.设备检维修记录

252

6.6.2

1.年度设备综合检修计划

253

6.6.3

1.检维修风险分析记录

254

2.检维修方案

255

3.工艺、设备设施交付检维修手续

256

4.检维修人员安全培训教育记录

257

5.检维修现场检查记录

258

6相应作业许可证及安全控制措施

259

7.检维修交付生产手续

260

6.7拆除与报废

6.7.1

1.生产设施拆除和报废管理制

261

2.设备设施拆除和报废审批手续

262

3.拆除作业风险分析记录

263

4.拆除计划或方案

264

5.设施拆除交接手续

265

6.7.2

6.拆除设备设施的分析验收合格证明

266

6.7.3

1.报废设备分析验收合格证明

267

7.作业安全

7.1作业许可

7.1.1

1、危险性作业安全管理制度或操作规程

268

2.作业许可证

269

7.2警示标志

1.安全标志管理制度

270

7.2.1

1、安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所

271

7.2.2

1.重大危险源现场安全警示标志和告知牌

272

7.2.3

1.厂区道路限速、限高、禁行等标志

273

7.2.4

1.检维修等作业现场管理情况

274

7.2.5

1.警示标志和告知牌管理台账

275

2.职业危害因素检测记录

276

3.职业危害岗位警示标志和告知牌

277

7.2.6

1.风向标设置的位置是否合理

278

7.3作业环节

7.3.1

1.安全防护用品配备情况

279

7.3.2

1.现场检查（三违、安全防护用品、作业人员持证情况、监护人能力）

280

7.3.3

1.检查作业人员持证情况

281

7.3.4

1.询问监护人员救护技能和应急处置能力

282

7.3.5

1.检查现场作业环境

283

7.3.6

1.承包商之间的安全协议

284

2.现场安全检查和协调的记录

285

7.3.7

1.车辆进出生产区、罐区的管理规定

286

2.车辆进出生产区、罐区的手续

287

7.4承包商

7.4.1

1.承包商管理制度

288

2.承包商管理档案

289

3.承包商监督检查记录

290

4.安全协议书

291

5.安全技术交底

292

6.施工方案和应急预案

293

7.施工方案和应急预案评审记录

294