并联审批之联合验收需求分析报告调研中.docx
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并联审批之联合验收需求分析报告调研中
文档类型:
项目实施过程材料
项目编号:
2008-LW-1110
文档编号:
2008-LW-1110-002
厦门市建设工程网上审批与一站式服务系统项目
应用需求分析报告
福建南威软件工程发展有限公司
Copyright©2004-2008LinewellCorporation,AllRightsReserved
文档记录
版本
日期
姓名
描述
1.0
2008-11-15
曾文语
初稿
1.1
2009-02-01
曾文语
修改
1现状4
1.1项目背景4
1.2建设现状4
1.2.1网络平台现状4
1.2.2软件系统现状5
2需求分析6
2.1建设目标6
2.2项目功能需求说明7
2.2.1总体描述7
2.2.2审批方式说明9
2.2.3业务操作12
2.2.4报表打印14
2.2.5项目卡16
2.2.6材料电子化17
2.2.7外网申报平台17
2.2.8部门间数据交换18
2.2.9辅助办公18
2.2.10电子监察19
2.3项目建设重点与难点19
2.3.1系统的平滑移植19
2.3.2以建设项目为主的网上审批20
2.3.3材料电子化与共享20
2.3.4部门间信息共享20
1现状
1.1项目背景
厦门市建设管理服务中心(以下简称中心)成立于2001年8月17日,是厦门市政府为推进机关效能建设、改善投资软环境的一个重大举措。
承担了厦门市办理市级立项的新建、改建、扩建建设项目的立项、用地、规划、设计、施工、竣工验收等项目审批事项。
其网上审批系统的建设将对中心提高服务效率和管理水平具有重要的意义。
厦门市建设管理服务中心于2005年建设了厦门市建设工程项目网上审批系统一期项目,一期项目实现各审批单位网上开展审批流程,实现窗口收发件审批流程处理和审批项目承诺日期控制等功能,并初步实现网上申报及监察统计分析功能。
中心目前的审批系统属于核心业务系统,两年前由其他开发商承建的。
由于中心业务发展和管理水平的提高,需要为系统做持续的服务支持,但由于原承建商不能提供相应的升级服务支持,因此现有系统已经不能满足业务需求,阻碍了中心的业务发展,因此中心决定建设对一期网上审批系统进行升级。
1.2建设现状
1.2.1网络平台现状
厦门市建设工程项目网上审批系统一期项目建设情况:
通过一期工程的建设目前建立了建设管理服务中心基础网络、服务器、存储架构。
网络结构图如下:
1.2.2软件系统现状
建设项目网上审批系统一期工程有效提高了工作效率,为我市市民、企业建设项目审批提供统一对外服务窗口,初步构建了业务处理流程:
图:
当前建设管理服务中心业务办理流程
受理窗口分为接件窗口和发件窗口,接件窗口受理业主提交的审批信息,发件窗口负责向业主发布审批过程信息和结果。
为满足上述的业务应用,系统分别建设了审批系统、公众政务网系统、辅助审批工作的配套系统等,一期项目审批平台具体实现了以下功能:
1、多部门联合的串并联审批功能;
2、审批信息查询、统计、报表功能;
3、外网的初步申报、信息反馈查询功能。
一期项目由杭州信雅达公司承建,目前已经不能满足要求。
2需求分析
2.1建设目标
本期项目建设目标为依托现有的网络架构和业务办理模式,增强网上审批功能,优化流程管理;加强项目查询统计及报表功能;通过电子化模式,增强中心管理与各业务部门的协同办公功能,提高办事效率,构建部门间信息共享交换服务平台,实现建管中心审批数据与20多个职能部门的数据流转处理,避免信息的重复录入,为市民、企业提供更好的政府服务。
建设内容包括如下几个方面:
1.优化升级内网审批系统以适应业务需求变化,保证项目建设平稳过渡;
2.审批信息数字化应用,包括申报材料、批文信息等的电子化应用,提高网上审批信息共享水平;
3.建立数据交换,构建安全可靠、规范、标准的信息交换系统,实现各部门业务系统与行政审批平台的数据共享与整合;
4.建立电子监察子系统,对行政许可的过程实现实时、全程和自动监控,实现功能预警提醒、投诉处理、综合评价、绩效评估等功能;
5.完成外网申报及查询子系统,增强外网门户网站功能;实现政务公开提供便民服务;
6.建立项目管理控制(项目卡)应用,有效提高项目管理及进程控制;
7.工程图电子化管理,实现电子工程图图纸存储、审图及审批信息共享,推进了相关部门联合审批的联动性;
2.2项目功能需求说明
2.2.1总体描述
厦门市建设管理服务中心进驻窗口部门有22个,目前共有76个行政审批及服务事项。
中心登记窗口统一对外,负责申请事项接件登记、补件登记、打印相关给申请人的文书、取件等。
中心窗口接件后,由审批窗口进行收件,若收件认为缺少材料,则直接补件,登记窗口收到补件后,打印补件通知给申请人;若认为申请存在问题不予行政许可,则直接退件,由窗口打印退件单;若窗口认为符合收件条件,则进行收件处理,同时受理开始;在受理过程中发现材料缺少则进行过程补件处理等;办结后,办结信息返回到登记窗口,由窗口通知申请人取件。
事项审批总流程如下图:
中心登记窗口接件后,根据业主提供的申报材料情况,当驻中心窗口部门认为材料不全或不能受理,直接进行补件或退件操作;当业主提交的材料齐全,则进行收件,此时受理开始,同时登记窗口打印受理单给业主。
审批部门受理后,若发现需要补交材料或不能进行审批,可进行“过程补件”、“过程退件”处理,与“补件”、“退件”类似,只是所在过程不同。
接件收件流程图:
办结出件流程图:
当审批部门对一个事项进行办结时,录入办结信息;中心登记窗口收到审批部门的出文等资料后,进行办结确认,看审批部门录入信息是否有误,若有误则让审批部门进行修改,否则的话则完成确认。
此时系统自动通过短信方式通知申请人,当申请人来取件时,出示相应的证件由中心登记窗口进行相关取件信息的登记。
2.2.2审批方式说明
中心的审批方式目前有两种:
串联审批和并联审批。
串联审批一次申请人只能申请一个事项,并联审批一次申请人可以申请业务办理允许的多个审批事项。
其中,并联审批采用阶段式并联,目前主要有4个阶段并联审批,具体情况如下:
序号
并联阶段
涉及的审批事项及部门
1
非财政性项目预审与选址并联
(1)产业布局预审:
发改委
(2)选址意见书:
规划局
2
前期I并联
(1)建筑工程设计方案:
规划局
(2)建设用地规划许可证:
规划局
3
前期III并联
(1)防雷装置施工图审批:
气象局
(2)建设工程规划许可证:
规划局
(3)民防易地审批:
民防办
(4)市政施工图审批:
市政园林局
(5)园林施工图审查:
市政园林局
(6)建筑工程消防设计审核:
消防大队
(7)建设施工图审查:
审图所
4
验收与备案阶段并联
(1)建设工程竣工质量验收监督:
质安站
(2)环保竣工验收:
环保局
(3)建设工程规划验收:
规划局
(4)民防验收:
民防办
(5)建设工程消防验收:
消防大队
(6)市政验收:
市政园林局
(7)园林验收:
市政园林局
(8)防雷装置竣工验收:
气象局
一、并联审批的共同规则
并联审批办件因为业务办理的特殊性增加了相关的控制处理,目前各阶段共同的并联规则主要是针对有前后置关系的审批事项,包括以下几个方面:
①接件:
若前置事项未选中或未办理过,后置事项不能发起并联;
②收件:
若前置事项还未收件,则后置事项收件时不能开始计时,要等并联阶段发起的对应前置办件都收件后,再通过总承诺时间来计算该后置办件的承诺办结时间;
③补件/过补、退件/过退:
前置事项处于不计时状态时,后置事项也要相应的处于不计时状态;且后置事项无承诺办结日期。
④出文:
前置事项未出文时,后置事项也不能出文;
二、并联审批的差异性
除了共同规划之外,各阶段还具有本身办理所需要的相关细节,分别说明如下:
(1)非财政性项目预审与选址并联
“产业布局预审”是“选址意见书”前置审批事项,并联总工作日为“选址意见书”的审批工作日共12个。
示意图如下:
(2)前期I并联
两个审批事项都为规划局负责审批,打印受理单时两个事项在同一张中体现即可,不需要打印成两张受理单。
其中“用地规划许可证”是“建筑工程设计方案”的后置审批事项,并联总工作日为8个工作日。
示意图如下:
(3)前期III并联
该阶段的并联总工作日为8个工作日,同时存在以下两个前置关系:
①、“建筑工程消防设计审核”是“建设工程规划许可证”的前置审批事项;
②、“建设施工图审查”是“防雷装置施工图审批”、“民防易地审批”、“市政施工图审批”、“园林施工图审查”的前置审批事项。
示意图如下:
(4)验收与备案阶段并联
该阶段的并联总工作日为12个工作日,同时存在以下几个注意点:
①在所有的验收事项未收件之前,只产生交接单,并可以打印。
②全部的事项全部收件完之后,每个事项分别产生回执单,并有承诺办结日期。
③在所有的事项全部收件之后,每个审批事项才能进行出文操作,只要有一个事项未处于收件状态,其他的部门的办件虽然处于收件状态,但是也不能进行出文操作。
④在安排完统一验收后,生成统一验收的总回执单,单据中要显示验收日期。
⑤当所有并联的审批事项都已经进行收件后开始计时,此后各审批事项互不影响独立执行(即某个事项的过程退补件、办结对其它事项不影响)。
因项目验收时要统一安排验收时间,因此要求在还没有生成总回执单之前,任何审批事项不能进行过程补件操作。
示意图如下:
2.2.3业务操作
2.2.3.1项目注册登记
项目在系统中申请事项审批前先到中心登记窗口进行项目注册登记申请,系统为其分配一个项目编号,此编号用于标识一个项目;
附加要求:
在系统实现此功能时为了避免操作任何增加项目,因此要求在进行注册时必须通过一个查询,查询不到时才能进行注册登记;
2.2.3.2接件
申请人到中心申请办理任何事项时,先通过中心登记窗口统一进行登记处理。
接件分串联并串两种审批方式有所不同。
串联审批接件:
由中心窗口录入本项目的相关信息及申请提交的附件情况。
登记结束后由根据驻中心审批部门的意见,打印材料收条、退件通知、补件通知或受理单,给用户;
并联审批接件:
因申请人一次性申请多个审批事项,因此操作人员选定并联事项名称后,选择此并联事项下的申请的事项,系统自动根据申请事项生成一个总录入介面,为了方便操作及技术性要求建议,按组合生成的介面只录入公共的基本信息及事项的附件列表表单,例如显示:
“项目基本信息”、“业主单位信息”、“申请单位信息”及“联系人信息”。
中心登记结束提交后,相应信息分发给相应的驻中心审批窗口人员;
根据驻中心窗口收件情况,打印材料收条、退件通知、补件通知等,若申请的并联的事项都已经受理,才打印受理单给申请人;承诺日期具体看并联审批。
2.2.3.3补件
因申请人提交的材料不齐,驻中心窗口进行了补件操作,此时中心登记窗口收到补件信息,打印补件通知书给申请人,申请人按要求补上材料后,到中心窗口,中心登记窗口工作人员进入到补件事项介面,列出需补的材料清单与提交的材料相核对后,进行补接件登记。
2.2.3.4退件
退件包括暂缓办理的退件和无法办理的退件。
无法办理的退件是指该项目违反我国现行法律或违反其它相关法规无法办理。
暂缓办理的退件是指各审批单位对申办资料进行审核时发现项目不具备审批条件,则进行暂缓办理退件操作或者当申办人没在规定时间内补齐材料时进行暂缓办理退件操作。
2.2.3.5收件
当中心登记窗口把接件信息提交驻中心窗口后,驻中心窗口审核材料不缺少并申请事项符合相关规定,应给予受理处理,此时对此事项则开始计时。
如果是串联审批的则由中心登记窗口打印受理书给申请人;
如果是并联的,只有申请的并联中的所有事项都已经受理后,才打印总的受理单给申请人,承诺天数为单个审批事项或有前后置关系的审批事项天数之和取最大值为此并联的承诺天数。
在所有事项未全部受理之前,则打印材料收件或补正通知书等给申请人;
2.2.3.6过程补件
过程补件是相对于补件的,是指发生在受理以后办结之前,因差申请资料由审批部门提出的补件,驻中心窗口人员进行过程补件操作后,暂停计时,由中心接件窗口打印过程补件通知书,并通知申请人进行补件。
当申请人补齐附件后,审批部门进行收件操作过开始恢复计时;叵在过程补件过程中,审批部门又提出补件,前一次的补件期限将以最后一次补件期限为限。
并所有件补齐后才恢复计时。
2.2.3.7过程退件
过程退件是区别于退件的,是指发生在受理以后办结之前,因某原因不能进行审批由审批部门提出的退件,此事项审批结束,中心登记窗口人员打印过程退件通知,并通知申请人。
2.2.3.8过程收件
应审批单位要求,业主提交的审批事项必须补充或完善相应材料,业主将补充完善的材料重新递交给审批单位审批的过程。
2.2.3.9出文
当审批部门对某事项办结后,若具备数据交换的可以通过数据交换把办结信息交换到中心系统,若不具备交换的可以通过部门驻中心窗口人员录入办结信息。
2.2.3.10取件登记
当申请人到中心登记窗口取件时,由登记窗口人员审核取件人身份,并进行相应的登记信息录入。
2.2.4报表统计
在日常的审批业务处理过程中,常用的报表有以下几个:
1、操作办理统计
该部分的统计分三个窗口进行统计:
(1)审批部门窗口:
只取审批部门里的人员对办件进行(收件、补件、退件、过程收件、过程退件、过程补件、出文、转报出文、转报直接出文)所操作过的审批办件,有经人员过滤。
(2)发件窗口:
取发件窗口人员有对办件进行(过补待确认、过退待确认、出文待确认、转报待确认、转报出文待确认)操作过的审批办件,有经人员过滤。
(3)登记窗口:
取审批部门有操作过的办件的(收件、补件、退件、过程收件)时,或登记窗口有所响应的审批办件。
注意要点:
(1)、当操作日志(TBL_HIS_INFO.HANDLESTATE)里的状态为待审批、补件待审批、过补待审批时,判断审批部门是否有做过收件、过程收件、补件、退件的操作
(2)、当同一个时间段内审批部门有做过补件(补件待确认)且登记窗口有做过补件待确认(补件确认通过)时,只取一条记录。
(3)、当同一个时间段内审批部门有做过退件(退件待确认)且登记窗口有做过退件待确认(暂缓办理的退件或无法办理的退件)时,只取一条记录。
(4)、不统计不通过或是退回修改的状态(5)、登记窗口的操作统计只统计当前用户所接过的件或重新提交过的办件,若一办件由当前用户接的件,当审批部门做补件或过补时须重新提交,而重新提交非当前用户所操作,那么当前用户只能统计到自己所操作过的状态,而重新提交后的操作状态则不再列入统计表中。
(6)、当天统计之前一段时间内的操作:
要以中心窗口为主。
2、到期统计
该部分的统计分为三个子统计:
(1)出文到期统计:
出文到期统计是查找(未办结出文且承诺办结日期在所选的时间段内)的审批事项及建设项目下的相关审批事项信息。
(2)补件到期统计:
补件到期是(当审批事项进行了补件操作后记录的补件要求里的天数)加上(审批事项进行了补件操作时的时间)等于(当前的时间)。
(3)过补到期统计:
过补到期是(当审批事项进行了过程补件操作后记录的过补要求里的天数)加上(审批事项进行了过补操作时的时间)等于(当前的时间)。
3、取件统计
对取件情况的统计,包括已取件和未取件的办件,目前系统中六种情况下需要进行取件统计:
过程补件、无法办理的过程退件、暂缓办理的过程退件、正式出文、转报、转报出文。
4、串并联总表统计
该部分的统计包括用户办理统计和事项办理统计两部分。
用户办理统计是以用户为主体统计中心人员对办件操作的情况。
事项办理统计是以部门事项为主体、统计该事项所做过的办件数。
5、部门事项统计
该部分的内容包括统计、相关统计、广义统计三部分。
(1)统计:
统计所选时间段内所操作过的所有办件及办件操作过的流程信息。
(2)相关统计:
分为串联和并联两种,串联是统计该项目下的同名事项下的所有办件信息以及操作日志信息;并联是统计该办件的其它并联件及各个办件的操作日志信息。
(3)广义统计:
统计所选时间段内涉及到的项目所办理过的各个审批事项的办理情况。
6、项目卡统计
统计用户对项目卡所操作的总数。
7、项目卡操作统计
统计用户对项目卡操作过的明细。
包括建卡、注销卡、修改卡、补打、补卡、重新应用等操作。
8、项目统计
该部分的内容包括项目统计、项目信息统计、项目基本信息统计。
(1)项目统计:
统计所选时间内有操作过的办件的项目。
(2)项目信息统计:
所选时间内登记的项目的相关信息。
(3)项目基本信息统计:
统计满足查询条件项目的事项办理情况,实现的效果与部门事项办理过程统计类似,预留按人员进行过滤。
2.2.5项目卡
为了便于有效的对建设工程项目进行管理,使项目在审批过程中能够保持项目信息的一致性,从而加强审批项目的进度控制,以便于对工程项目进行资料的统计、跟踪,因此在本系统中采用项目卡配合进行各项审批业务的办理。
(1)要求系统提供项目管理控制功能,配套项目卡对项目从申报开展到验收结束全过程进行项目进度控制,通过有效的进度控制解决当前项目管理混乱、主项目跟子项目对应不上的问题;
(2)项目卡用于对建设工程各项审批业务办理中记录项目的摘要信息。
在申请建设项目相关的审批事项时,要求出示项目卡。
审批申请中对应的项目信息将从项目卡中获取。
项目卡编号信息能够贯穿项目审批过程,并能与当前各业务部门业务系统中的项目编号结合起来,对项目进行统一管理。
(3)项目管理控制(项目卡)应用具体要求如下:
◆对项目的父项子项进行清晰的项目树展现,方便操作人员快速定位到所要查找的项目位置;
◆提供项目卡的新建、注销、变更等功能,项目卡信息与审批系统中的项目编号信息对应,后续在项目审批过程中,项目卡贯穿始终提供进度控制依据;
◆要求根据不同的审批流程,对审批项目进行分类管理,不同类型项目审批流程不同,对于简单审批流程项目不进行发卡操作。
对于有固定流程的项目,当前面环节没有进行处理,不允许在后续环节中开展新建项目,保证每个审批项目的惟一性;
◆要求在项目卡管理建设过程中的项目卡编号信息为唯一标识的项目信息,确保项目编号有且只对应一个项目信息,加强审批项目控制管理。
◆通过有效的项目进度控制,后续对项目信息进行初步统计。
2.2.6材料电子化
网上审批平台的建设目标决定了必须对审批业务的重要信息载体——文档进行电子化,没有标准、完善和切实可行的文档电子化工作就难于实现以上目标。
文档电子化的目的:
建立能反映审批业务信息的媒介,利用信息化手段建立可共享的项目信息,推进各职能部门之间的信息共享。
为网上审批奠定信息基础。
对业主递交的纸质文档,部门产生的文档,按照统一的格式,通过制定新的工作程序,实现文档电子化,具体的电子化可分为:
1、项目申报者电子化,通过实施新的办事规则,要求项目申报者在递交纸质文件的同时递交电子版文件。
2、中心提供电子化服务,对没有能力进行电子化的项目申报者,中心主动提供简单实用的电子化服务完成电子化工作。
3、通过系统交换完成文档电子化工作,部分部门的审批结果已经拥有电子化文档,通过系统交换或办理人员直接上传到中心系统。
2.2.7外网申报平台
由于建设工程项目的特殊性,为了便于项目管理以及业主申报的准确有效,外网申报结合项目卡进行。
申报者在中心登记窗口领取项目卡后,对于登记在卡的项目就可以进行网上申报。
申报者登陆到建管中心外网申报平台,根据项目卡号和所要申报的项目编号查找到对应的项目,此时就可以查看到和该项目相关的办件信息,包括本单位申报的以及其他单位申报的服务事项。
然后可以进行相关事项的申报,比如填写事项相应的业务表单、上传申请表、申请报告之类的电子表单等审批部门规定的信息或附件;填写完成之后,申报者可以根据需要先保存成草稿或者正式提交上来,保存成草稿的申报件申报者可以再进行修改,正式提交的申报件会通过数据交换放到内网审批系统,等待中心接件窗口进行外网接件。
同时,进行外网申报的申报者在正式提交申报件后需要打印外网申报单,该申报单包括外网申报号、申报信息等内容,而且需要加盖单位公章,然后持该申报单到中心进行相关申报件的后续办理。
2.2.8部门间数据交换
为了减少不必要的重复性工作,推进各个部门联合审批的连动性,需要与各个审批部门的内部系统进行系统互动、数据交换,建立业主申报的项目基本信息区、分类指标信息区和特性信息区,建立各个部门信息共享的基础性数据,从而达到信息的共享互用。
基于各相关审批部门信息化现状和业务需求的复杂性,不同单位存在着各自的现实情况,因此数据交换平台需要提供三种基本数据交换模式来满足现实的应用需求,这三种模式是:
使用物理介质的部门间连模式、使用前置机的部门间连模式和中心部门直连模式。
2.2.9辅助办公
建立与审批系统无缝链接的OA协同办公功能,实现OA系统与审批系统间的信息交互:
(1)要满足OA办公自动化的基本需求,功能包括协同办公、个人办公、公共信息、公文管理、文件管理、文档管理、内部通讯和领导决策等;
(2)OA系统和网上审批系统要采用统一技术架构,具有统一单点登陆与用户管理体系,即使用一套用户信息即可访问两个系统;
(3)办公自动化模块需方便中心的内部交流及管理审批,并且与审批系统紧密结合,可以有效地反映出系统的当前状态,包括通知、会议、邮件、过期办件、领导催办等;
(4)窗口之间可以通过互发内部短信协同完成相关事宜,关联窗口一方面借助短信息相互知会,另一方面借助流程定义信息在后台汇总事务办理进展状态。
2.2.10电子监察
中心电子监察系统是针对入驻中心的审批事项的收件、补件、退件、过补、过退、出文等各个环节进行实时监控,实现了事前的公开、事中的预警监控、事后的纠错追究以及全程工作绩效评估的监察手段,实现与行政审批事项相关的政务公开、事项办理等内容进行多角度的监察。
系统运行中,可按照行政许可网上审批事项的时限,发出相应的提示信号,即:
行政许可事项审批办理正常的,发出绿色信号;行政许可事项审批办理时限临近到期的,发出黄色预警信号;对违反规定实施行政许可的行为,发出者红色纠错信号。
行政审批监察子系统主要实现实时监察、预警纠错、绩效评估、信息服务四大功能。
2.3项目建设重点与难点
根据厦门市建设管理中心的现状和需求,项目建设的重点与难点主要有以下几方面:
2.3.1系统的平滑移植
目前所使用的系统是由杭州信雅达公司承建,虽然目前已经不能满足要求,但由于已经使用了一段时间,已经成为中心各窗口人员使用的工具。
因此,如何实现整个系统的平滑迁移和升级是整个项目建设的重点。
旧系统的迁移指旧系统的操作、数据的转换和迁移、接口的调试等。
新系统的框架除要求完成旧系统功能以外,还要完成本期所有功能的开发,使系统功能进一步完善。
本期项目是原系统的延续,由于原系统正在运行中,本期建设将采用双轨制运行,在试运行前至少需要完成旧系统的迁移和新系统的框架建设,然后双轨运行,一段时间后进行单轨运行。
2.3.2以建设项目为主的网上审批
目前网上审批的建设主要有两类,一类是通用类网上审批系统,适用于一般的行政服务中心,审批事项范围较广,
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- 并联 审批 联合 验收 需求 分析 报告 调研