期货从业资格考试历年真题多选.docx
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期货从业资格考试历年真题多选
历年期货市场试题汇总
考试研究组编写
61.关于期货交易和远期交易的作用,下列说法正确的有()。
A.期货市场的主要功能是风险定价和配置资源
B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系,减少价格波动的作用
C.远期合同缺乏流动性,所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣
D.远期市场价格可以替代期货市场价格
62.期货交易的目的是()。
A.获得利息、股息等收入
B.资本利得
C.规避风险
D.获取投机利润
63.目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所,上市的品种有()。
A.原油
B.汽油
C.丙烷
D.取暖油
64.与电子交易相比,公开喊价的交易方式存在着明显的长处,这些长处表现在()。
A.提高了交易速度
B.能够增加市场流动性,提高交易效率
C.能够增强人与人之间的信任关系
D.能够凭借交易者之间的友好关系,提供更加稳定的市场基础
65.2000年中国期货业协会成立的意义表现在()。
A.中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
B.期货市场的基本功能开始逐步发挥
C.我国期货市场三级监管体系开始形成
D.期货市场开始向规范运作方向转变
66.早期的期货市场对于供求双方来讲,均起到了()的作用。
A.稳定货源
B.避免价格波动
C.稳定产销
D.锁住经营成本
67.套期保值可以()风险。
A.回避
B.消灭
C.分割
D.转移
68.期货投机行为的存在有一定的合理性,这是因为()。
A.生产经营者有规避价格风险的需求
B.如果只有套期保值者参加期货交易,则套期保值者难以达到转移风险的目的
C.期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了
D.投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡
69.通过期货交易形成的价格的特点有()。
A.公开性
B.权威性
C.预期性
D.周期性
70.期货市场在宏观经济中的作用主要包括()。
A.提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济
B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据
C.可以促使企业关注产品质量问题
D.有助于市场经济体系的建立与完善
71.期货市场的核心服务层包括()。
A.提供集中交易场所的期货交易所
B.提供信息服务的信息公司
C.提供代理交易服务的期货经纪公司
D.提供结算服务的结算机构
72.下列期货交易所中,组织形式属于公司制的有()。
A.芝加哥商业交易所
B.纽约商业交易所
C.伦敦国际石油交易所
D.上海期货交易所
73.在会员制期货交易所中,交易行为管理委员会的基本职责是()。
A.起草交易规则,并按理事会提出的修改意见进行修改
B.监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求
C.有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录
D.可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
74.期货结算部门的作用有()。
A.担保交易履约
B.控制市场风险
C.组织和监督期货交易
D.计算期货交易盈亏
75.CFIC的部门构成包括()。
A.主席办公室
B.秘书长办公室
C.经济分析部门
D.交易市场部
76.期货就是标准化合约,是一种统一的、远期的“货物”合同。
期货合约中,()是标准化的。
A.商品品种
B.交货时间
C.商品数量
D.交易价格
77.某种商品期货合约交割月份的影响因素有()。
A.该商品的体积
B.该商品的储藏、保管方式和特点
C.该商品的生产、使用、消费等特点
D.该商品的期货价格的价格波动规律
78.我国豆油进口的主要来源国是()。
A.阿根廷
B.巴西
C.美国
D.欧盟
79.以下交易代码正确的有()。
A.小麦合约为WT
B.绿豆合约为GN
C.天然橡胶合约为CU
D.黄大豆2号合约为B
80.()有铝期货合约上市交易。
A.英国伦敦金属交易所
B.美国纽约商业交易所
C.大连商品交易所
D.上海期货交易所
81.现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系,其中包括()。
A.涨跌停板制度
B.每日无负债结算制度
C.强行平仓制度
D.大户报告制度
82.当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时,应向交易所提交()材料。
A.填写完整的“经纪会员大户报告表”
B.资金来源说明
C.其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据
D.交易所要求提供的其他材料
83.客户可以通过()向期货经纪公司下达交易指令。
A.书面下单
B.电话下单
C.网络下单
D.中国证监会规定的其他方式
84.关于期货交易收盘价集合竞价,下列说法正确的有()。
A.在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行
B.在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行
C.前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间
D.后1分钟为集合竞价撮合时间
85.标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报,内容包括()。
A.转让的数量
B.转让单价
C.转让前后的客户编码
D.转让前后的客户名称
86.()作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿,成为期货价格的因素之一。
A.佣金
B.交易手续费
C.保证金
D.保证金所占用资金而应付的利息
87.期货市场上的套期保值最基本的操作方式有()。
A.交叉套期保值
B.相同或相近月份套期保值
C.买入套期保值
D.卖出套期保值
88.下列有关基差的叙述,正确的是()。
A.属于相对价格变动
B.存在随到期而收敛的现象
C.基差风险通常低于现货(或期货)价格风险
D.基差之强弱与市场走势有绝对相关
89.在下列情况中,出现()情况将使卖出套期保值者出现亏损。
A.正向市场中,基差走强
B.正向市场中,基差走弱
C.反向市场中,基差走强
D.反向市场中,基差走弱
90.在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有()。
A.适当选择期货合约的标的资产
B.适当选择交割月份
C.充分利用基差套利
D.选择流动性较弱的期货合约
91.期货投机与赌博的主要区别表现在()。
A.风险机制不同
B.参与人员不同
C.运作机制不同
D.经济职能不同
92.决定是否买空或卖空期货合约的时候,交易者应该事先为自己确定(),做好交易前的心理准备。
A.最高获利目标
B.最低获利目标
C.期望承受的最大亏损限度
D.期望承受的最小亏损限度
93.制定交易计划的好处有()。
A.使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B.使交易者明确将要何时改变交易计划,以应付多变的市场环境
C.使交易者明确自己正处于何种市场环境
D.使交易者选取适合自身特点的交易方法
94.期货投机交易的方法包括()。
A.买低卖高
B.卖高买低
C.平均买低
D.平均卖高
95.采用金字塔式买入卖出方法时,增仓时应遵循以下()原则。
A.在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓
B.在现有持仓已亏损的情况下,才能增仓
C.持仓的增加应渐次增加
D.持仓的增加应渐次递减
96.套利交易与投机交易的区别在于()。
A.套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系,而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B.套利交易流动性较差,而投机交易流动性好
C.套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易,投机交易只做买或卖的交易
D.套利交易不活跃,而投机交易很活跃
97.反向市场熊市套利的市场特征有()。
A.供给过旺,需求不足
B.近期合约价格高于远期合约价格
C.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约
D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
98.下列属于跨商品套利的交易有()。
A.小麦与玉米之间的套利
B.3月份与5月份大豆期货合约之间的套利
C.大豆与豆粕之间的套利
D.堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利
99.以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有()。
A.实质上是同种商品跨交割月份的套利活动
B.由两个方向相反的跨期套利组成
C.蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令
D.风险和利润都很大
100.套利交易在期货市场起着独特的作用,其包括()。
A.为交易者提供风险对冲的机会
B.增加市场流动性
C.有助于价格恢复到正常水平
D.有助于投机者平均收益的提高
101.下列能影响一种商品的需求量的有()。
A.消费者的预期
B.生产技术水平
C.消费者的收入
D.替代商品的价格上升
102.在期货市场中,金融货币因素对期货价格的影响主要表现在()方面。
A.黄金市场运行
B.利率
C.汇率
D.股票市场运行
103.按道氏理论的分类,趋势分为()等类型。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.长期趋势
D.短暂趋势
104.下列关于圆弧顶的说法正确的是()。
A.圆弧形成的时间与其反转的力度成反比
B.形成过程中成交量是两头多中间少
C.它的形成与机构大户炒作的相关性高
D.它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
105.应用旗形形态时应注意()。
A.旗形不具有测算功能
B.旗形出现前,一般应有一个旗杆
C.旗形持续的时间不能太长
D.旗形形成之前和突破之后,成交量都很小
106.目前最主要、最典型的金融期货交易品种有()。
A.贵金属期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货
107.下列()情况将有利于促使本国货币升值。
A.本国顺差扩大
B.降低本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
108.下面对远期外汇交易表述正确的有()。
A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成
B.交易数量、期限、价格自由商定,比外汇期货更加灵活
C.远期交易的价格具有公开性
D.远期交易的流动性低,且面临对方违约风险
109.利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。
下列属于短期利率期货的有()。
A.商业票据期货
B.国债期货
C.欧洲美元定期存款期货
D.资本市场利率期货
110.下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有()。
A.道?
琼斯指数
B.NYSE指数
C.金融时报30指数
D.DAX指数
111.按执行时间划分,期权可以分为()。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
112.期权合约的有效期与时间价值的关系是()。
A.有效期越长,期权买方实现有利选择的余地越大,从而时间价值越大
B.有效期越短,买方因期权价格波动而获利的可能性越小,从而时间价值越大
C.到期时期权就失去了任何时间价值
D.有效期越长,期权卖方承受的风险越大,价值越小
113.关于卖出看涨期权的说法不正确的有()。
A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况
B.平仓收益=权利金卖出价一买入平仓价
C.期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买人价格一权利金
D.期权卖方必须交付一笔保证金
114.某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权,同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒指看涨期权。
下列说法正确的有()。
A.若合约到期时,恒指期货价格为10200点,则投资者亏损150点
B.若合约到期时,恒指期货价格为10000点,则投资者盈利50点
C.投资者的盈亏平衡点为10050点
D.恒指期货市场价格上涨,将使套利者有机会获利
115.期货投资基金行业中的参与者有()。
A.商品基金经理
B.托管者
C.商品交易顾问
D.期货佣金商
116.以下属于CPO在投资管理方面职责的有()。
A.制定投资目标
B.设计交易程序
C.确定投资组合中投资品种的范围
D.对CTA投资风险的监控
117.对期货投资基金监管所要达到的目标包括()。
A.提高期货投资基金效率
B.维护期货市场的正常秩序
C.保障投资者的权益
D.实现公平竞争
118.期货市场风险的特征有()。
A.风险存在的客观性
B.风险因素的放大性
C.风险与机会的共生性
D.风险征兆的可预防性
119.期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因,可能产生()。
A.市场风险
B.交割风险
C.流动性风险
D.结算风险
120.期货市场主体的风险管理主要包括()。
A.期货交易所的风险管理
B.中国期货业协会的风险管理
C.期货公司的风险管理
D.客户的风险管理
二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。
在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.()均为买卖双方约定于未来某一特定时问以约定价格买人或卖出一定数量的商品。
A.分期付款交易
B.远期交易
C.现货交易
D.期货交易
62.期货的品种可以分为()。
A.股指期货
B.外汇期货
C.商品期货
D.金融期货
63.美国的期货交易所集中在()。
A.纽约
B.芝加哥
C.华盛顿
D.旧金山
64.目前,我国大连商品交易所上市的期货品种包括()等。
A.大豆
B.红小豆
C.豆粕
D.啤酒大麦
65.国际期货市场的发展大致表现为()。
A.交易品种有所减少
B.交易规模不断扩大
C.金融期货后来居上
D.期货期权方兴未艾
66.早期期货市场具有的特点包括()。
A.起源于远期合约市场
B.投机者多,市场流动性大
C.实物交割占比重较小
D.实物交割占的比重很大
67.套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制,最终可能出现的结果有()。
A.盈亏相抵后还有盈利
B.盈亏相抵后还有亏损
C.盈亏完全相抵
D.盈利一定大于亏损
68.期货市场之所以具有价格发现的功能,主要是因为()。
A.期货交易参与者众多,供求双方意愿得以真实体现
B.期货价格反映多数人的预测,接近真实的供求变动趋势
C.交易透明度高,竞争公开化、公平化
D.供求双方协商确定期货价格
69.期货投机行为的存在有一定的合理性,这是因为()。
A.期货投机者的预期总是比套期保值者要准确
B.生产经营者有规避价格风险的需求
C.如果只有套期保值者参加期货交易,则套期保值者难以达到转移风险的目的
D.期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了
70.期货交易所会员资格的获得方式包括()。
A.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入
B.以交超额会费的方式加入
C.依据期货交易所的规则加入
D.由期货监管部门审批合格加入
71.会员制和公司制期货交易所的区别包括()
A.目的
B.法律责任
C.资金来源
D.接受监管
72.下列关于期货交易结算所的论述,正确的有()。
A.结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建
B.所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行,而不是由交易双方直接交割清算
C.结算所通常采取公司制
D.结算所实行无负债的每周结算制度
73.申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,须具备的条件包括()。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法、违规记录
C.有健全的风险管理制度和内部控制制度
D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件
74.期货合约最小变动价位的确定,一般取决于()。
A.该合约标的商品的种类
B.该合约标的商品.的交割等级
C.该合约标的商品的性质
D.该合约标的商品的市场价格波动情况
75.以下期货合约中,每日价格最大波动限制相同的有()。
A.大连商品交易所大豆期货合约
B.郑州商品交易所小麦期货合约
C.上海期货交易所阴极铜标准合约
D.上海期货交易所天然橡胶期货合约
76.芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有()。
A.2号软红麦
B.2号硬红冬麦
C.2号黑硬北春麦
D.2号北秋麦平价
77.天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区,在下列国家中,有天然橡胶期货交易的有()。
A.中国
B.蒙古
C.马来西亚
D.新加坡
78.下列期货合约中,在大连商品交易所上市交易的有()。
A.黄大豆2号合约
B.玉米合约
C.优质强筋小麦合约
D.棉花合约
79.一个完整的期货交易流程应包括()。
A.开户与下单
B.竞价
C.结算
D.交割
80.金融期货交易的特点中,与保证金交易制度不相关的有()。
A.交易成本低
B.市场效率高
C.具有规避风险的职能
D.具有杠杆效应
81.下列各项中,属于期货交易所为保障期货市场平稳运行,而制定的交易制度的有()。
A.大户报告制度
B.交割制度
C.强行平仓制度
D.风险准备金制度
82.下列关于集合竞价的说法正确的有()。
A.集合竞价遵循最大成交量原则
B.高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
C.低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D.等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交
83.期转现交易流程的内容包括()。
A.寻找交易对手,并商定价格
B.向交易所提出申请
C.银行提供履约担保
D.纳税
84.期货交易中套期保值的基本类型有()。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
85.持仓费是指为拥有或保留某种商品而支付的()等费用总和。
A.仓储费
B.保险费
C.利息
D.商品价格
86.某企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险,应采取()方式。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.买人套期保值
D.卖出套期保值
87.当()时,基差值会变大。
A.在正向市场,现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度
B.在正向市场,现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度
C.在正向市场,现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度
D.在反向市场,现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度
88.期货投机交易应遵循以下()原则。
A.确定投人的风险资本
B.制定交易计划
C.充分了解现货合约
D.确定获利和亏损限度
89.交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候,应该事先为自己确定(),作好交易前的心理准备。
A.退出市场的时间
B.最低获利目标
C.期望承受的最大亏损限度
D.实物交割的价格
90.以下属于建仓阶段内容的有()。
A.选择人市时机
B.平均买低和平均卖高
C.蝶式买入卖出
D.合约交割月份的选择
91.套利的特点有()。
A.风险较小
B.成本较低
C.风险较大
D.成本较高
92.以下属于套利种类的有()。
A.跨期套利
B.跨商品套利
C.跨市套利
D.期现套利
93.在()情况下,牛市套利可以获利。
A.远月合约价格高于近月合约价格,价差由10元变为20元
B.远月合约价格低于近月合约价格,价差由10元变为20元
C.远月合约价格高于近月合约价格,价差由10元变为5元
D.远月合约价格低于近月合约价格,价差由10元变为5元
94.下列操作不符合套利交易行为特征的有()。
A.开仓时要同时买人与卖出,平仓时可以根据情况先平仓获利的盘
B.套利交易指令下达时可以先后报出买人与卖出期货合约的价格
C.用套利来保护已亏损的单盘交易
D.由于套利交易的低风险与低保证金等特点,因此可以超额套利
95.美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括()。
A.报告持仓
B.非报告持仓
C.商业持仓
D.非工业持仓
96.除供需关系外,()也能影响期货价格。
A.利率
B.汇率
C.战争
D.心理因素
97.下列形态中,不属于持续整理形态的有()。
A.菱形
B.钻石形
C.圆弧形
D.三角形
98.下列有关旗形说法正确的有()。
A.旗形持续的时间不能太短
B.旗形出现之前应有一个旗杆,这是由于价格作直线运动形成的
C.旗形一般发生在市场平稳的时候
D.旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
99.在波浪理论中,波浪的上升阶段的第()浪属于下跌调整浪。
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