建设工程信息管理.docx

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建设工程信息管理

第二篇建设工程信息管理

第一章建设工程信息管理概述

一、数据、信息的基本概念（☆）

（一）数据

数据--是客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别的符号。

数据，首先是客观实体属性的反映，客观实体通过各个角度的属性的描述，反映其与其他实体的区别。

例如，在反映某个建筑工程质量时，我们通过对设计、施工单位资质、人员、施工设备、使用的材料、构配件、施工方法、工程地质、天气、水文等各个角度的数据搜集汇总起来，就很好地反映了该工程的总体质量。

这里，各个角度的数据，即是建筑工程这个实体的各种属性的反映。

数据有多种形态，我们这里所提到的数据是广义的数据概念，包括文字、数值、语言、图表、图形、颜色等多种形态。

今天我们的计算机对此类数据都可以加以处理，例如：

施工图纸、管理人员发出的指令、施工进度的网络图、管理的直方图、月报表等都是数据。

（二）信息

信息和数据是不可分割的。

信息来源于数据，又高于数据，信息是数据的灵魂：

数据是信息的载体。

对信息有不同的定义，从辩证唯物主义的角度出发，我们可以给信息如下的定义：

信息--是对数据的解释，反映了事物（事件）的客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。

我们使用信息的目的是为决策和管理服务。

信息是决策和管理的基础，决策和管理依赖信息，正确的信息才能保证决策的正确，不正确的信息则会造成决策的失误，管理则更离不开信息。

传统的管理是定性分析，现代的管理则是定量管理，定量管理离不开系统信息的支持。

（三）信息的时态

信息有三个时态：

信息的过去时是知识，现代时是数据，将来时是情报。

（1）知识是前人经验的总结，是人类对自然界规律的认识和掌握，是一种系统化的信息。

（2）信息的现在时是数据。

数据是人类生产实践中不断产生信息的载体，我们要用动态的眼光来看待数据，把握住数据的动态节奏，就掌握了信息的变化。

（3）信息的将来时是情报。

情报代表信息的趋势和前沿，情报往往要用特定的手段获取，有特定的使用范围、特定的目的、特定的时间、特定的传递方式，带有特定的机密性。

（四）信息的特点

信息具有的特点：

真实性、系统性、时效性、不完全性、层次性。

二、建设工程项目管理中的信息（☆）

（一）建设工程项目信息的构成

由于建设工程信息管理工作涉及多部门、多环节、多专业、多渠道，工程信息量大，来源广泛，形式多样，

主要信息形态有下列形式：

文字图形信息、语言信息、新技术信息。

（二）建设工程项目信息的分类原则和方法

信息分类是指：

在一个信息管理系统中，将各种信息按一定的原则和方法进行区分和归类，并建立起一定的分类系统和排列顺序，以便管理和使用信息。

1.信息分类的原则

对建设项目的信息进行分类必须遵循以下基本原则：

稳定性、兼容性、可扩展性、逻逻辑性原则、综合实用性。

2.项目信息分类基本方法

根据国际上的发展和研究，建设工程项目信息分类有两种基本方法：

（1）线分类法又名层级分类法或树状结构分类法。

它是将分类对象按所选定的若干属性或特征（作为分类的划分基础）逐次地分成相应的若干个层级目录，并排列成一个有层次的、逐级展开的树状信息分类体系。

（2）面分类法是将所选定的分类对象的若干个属性或特征视为若干个“面”，每个“面”中又可以分成许多彼此独立的若干个类目。

（三）建设工程项目信息的分类

建设工程项目监理过程中，涉及大量的信息，这些信息依据不同标准可划分如下：

1.按照建设工程的目标划分

（1）投资控制信息是指与投资控制直接有关的信息；

（2）质量控制信息指建设工程项目质量有关的信息；

（3）进度控制信息指与进度相关的信息；

（4）合同管理信息指建设工程相关的各种合同信息。

2.按照建设工程项目信息的来源划分

（1）项目内部信息:

指建设工程项目各个阶段、各个环节、各有关单位发生的信息总体；

（2）项目外部信息：

来自项目外部环境的信息称为外部信息。

3.按照信息的稳定程度划分

（1）固定信息指在一定时间内相对稳定不变的信息；

（2）流动信息是指在不断变化的动态信息。

4.按照信息的层次划分

（1）战略性信息指该项目建设过程中的战略决策所需的信息、投资总额、建设总工期、承包商的选定，合同价的确定等信息；

（2）管理型信息指项目年度进度计划、财务计划等；

（3）业务性信息指的是各业务部门的日常信息，较具体，精度较高。

5.按照信息的性质划分

将建设项目信息按项目管理功能划分为：

组织类信息、管理类信息、经济类信息和技术类信息四大类。

6.按其他标准划分

（1）按照信息范围的不同，可以把建设工程项目信息分为精细的信息和摘要的信息两类。

（2）按照信息时间的不同，可以把建设工程项目信息分为历史性信息、即时信息和测性信息三大类。

（3）按照监理阶段的不同，可以把建设工程项目信息分为计划的、作业的、核算的、报告的信息。

（4）按照对信息的期待性不同，可以把建设工程项目信息分为预知的和突发的信息两类。

第二章建设工程信息管理流程

建设工程参建各方对数据和信息的收集是不同的，有不同的来源，不同的角度，不同的处理方法，但要求各方相同的数据和信息应该规范。

建设工程参建各方在不同的时期对数据和信息收集也是不同的，侧重点有不同，但也要规范信息行为。

从监理的角度，建设工程的信息收集由介入阶段不同，决定收集不同的内容。

监理单位介入的阶段有：

项目决策阶段、项目设计阶段、项目施工招投标阶段、项目施工阶段等多个阶段。

各不同阶段，与建设单位签订的监理合同内容也不尽相同，因此收集信息要根据具体情况决定。

一、项目决策阶段的信息收集（☆☆☆）

在项目决策阶段，信息收集从以下几方面进行：

（1）项目相关市场方面的信息。

如产品预计进入市场后的市场占有串、社会需求量、预计产品价格变化趋势、影响市场渗透的因素、产品的生命周期等。

（2）项目资源相关方面的信息。

如资金筹措渠道、方式，原辅料，矿藏来源，劳动力，水、电、气供应等。

（3）自然环境相关方面的信息。

如城市交通、运输、气象、地质、水文、地形地貌、废料处理可能性等。

（4）新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息。

（5）政治环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。

二、设计阶段的信息收集（☆☆☆）

监理单位在设计阶段的信息收集要从以下几处进行：

（1）可行性研究报告，前期相关文件资料，存在的疑点和建设单位的意图，建设单位前期准备和项目审批完成的情况。

（2）同类工程相关信息：

建筑规模，结构形式，造价构成、工艺、设备的选型，地质处理方式及实际效果，建设工期，采用新材料、新工艺、新设备、新技术的实际效果及存在问题，技术经济指标。

（3）拟建工程所在地相关信息：

地质、水文情况，地形地貌、地下埋设和人防设施情况，城市拆迁政策和拆迁户数，青苗补偿，周围环境（水电气、道路等的接入点，周围建设、交通、学校、医院、商业、绿化、消防、排污）。

（4）勘察、测量、设计单位相关信息：

同类工程完成情况，实际效果．完成该工程的能力，人员构成，设备投入，质量管理体系完善情况，创新能力，收费情况，施工期技术服务主动性和处理发生问题的能力，设计深度和技术文件质量，专业配套能力，设计概算和施工图预算编制能力，合同履约情况，采用设计新技术、新设备能力等。

（5）工程所在地政府相关信息：

国家和地方政策、法律、法规、规范规程、环保政策、政府服务情况和限制等。

（6）设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，偏差产生的原因，纠偏措施，专业间设计交接情况，执行规范、规程、技术标准，特别是强制性规范执行的情况，设计概算和施工图预算结果，了解超限额的原因，了解各设计工序对投资的控制等。

三、施工招投标阶段的信息收集（☆☆☆）

施工招投标阶段信息收集从以下几方面进行：

（1）工程地质、水文地质勘察报告，施工图设计及施工图预算、设计概算，设计、地质勘察、测绘的审批报告等方面的信息，特别是该建设工程有别于其他同类工程的技术要求、材料、设备、工艺、质量翠求有关信息。

（2）建设单位建设前期报审文件：

立项文件，建设用地、征地，拆迁文件。

（3）工程造价的市场变化规律及所在地区的材料、构件，设备、劳动力差异。

（4）当地施工单位管理水平，质量保证体系、施工质量、设备、机具能力。

（5）本工程适用的规范、规程、标准，特别是强制性规范。

（6）所在地关于招投标有关法规、规定，国际招标、国际贷款指定适用的范本，本工程适用的建筑施工合同范本及特殊条款精髓所在。

（7）所在地招投标代理机构能力、特点，所在地招投标管理机构及管理程序。

（8）该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺，投标单位对“四新”的处理能力和了解程度、经验、措施。

四、施工阶段的信息收集（☆☆☆）

施工阶段的信息收集，可从施工准备期、施工期、竣工保修期三个于阶段分别进行。

1.施工准备期

施工准备期指从建设工程合同签订到项目开工这个阶段，在施工招投标阶段监理未介入时，本阶段是施工阶段监理信息收集的关键阶段，监理工程师应该从如下几点人手收集信息：

（1）监理大纲；施工图设计及施工图预算，特别要掌握结构特点，掌握工程难点、要点、特点，掌握工业工程的工艺流程特点、设备特点，了解工程预算体系（按单位工程、分部工程、分项工程分解）；了解施工合同。

（2）施工单位项目经理部组成，进场人员资质；进场设备的规格型号、保修记录；施工场地的准备情况；施工单位质量保证体系及施工单位的施工组织设计，特殊工程的技术方案，施工进度网络计划图表；进场材料、构件管理制度；安全保安措施；数据和信息管理制度；检测和检验、试验程序和设备；承包单位和分包单位的资质等施工单位信息。

（3）建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据；地上、地下管线，地下洞室，地上原有建筑物及周围建筑物、树木、道路；建筑红线，标高、坐标；水、电、气管道的引入标志；地质勘察报告、地形测量图及标桩等环境信息。

（4）施工图的会审和交底记录；开工前的监理交底记录；对施工单位提交的施工组织设计按照项目监理部要求进行修改的情况；施工单位提交的开工报告及实际准备情况。

（5）本工程需遵循的相关建筑法律、法规和规范、规程，有关质量检验，控制的技术法规和质量验收标准。

2.施工实施期

施工实施期，信息来源相对比较稳定，主要是施工过程中随时产生的数据，由施工单位层层收集上来，比较单纯，容易实现规范化。

施工实施期收集的信息应该分类并由专门的部门或专人分级管理，项目监理部可从下列方面收集信息：

（1）施工单位人员、设备、水、电、气等能源的动态信息。

（2）施工期气象的中长期趋势及同期历史数据，每天不同时段动态信息，特别在气候对施工质量影响较大的情况下，更要加强收集气象数据。

（3）建筑原材料、半成品、成品、构配件等工程物资的进场、加工、保管、使用等信息。

（4）项目经理部管理程序；质量、进度、投资的事前、事中、事后控制措施；数据采集来源及采集、处理、存储、传递方式；工序间交接制度；事故处理制度；施工组织设计及技术方案执行的情况；工地文明施工及安全措施等。

（5）施工中需要执行的国家和地方规范、规程、标准；施工合同执行情况。

（6）施工中发生的工程数据，如地基验槽及处理记录，工序间交接记录，隐蔽工程检查记录等。

（7）建筑材料必试项目有关信息：

如水泥、砖、砂石、钢筋、外加剂、混凝土、防水材料、回填土、饰面板、玻璃幕墙等。

（8）设备安装的试运行和测试项目有关信息：

如电气接地电阻、绝缘电阻测试，管道通水通气、通风试验，电梯施工试验，消防报警、自动喷淋系统联动试验等。

（9）施工索赔相关信息：

索赔程序，索赔依据，索赔证据，索赔处理意见等。

3.竣工保修期

该阶段要收集的信息有：

（1）工程准备阶段文件，如：

立项文件，建设用地、征地、拆迁文件，开工审批文件等

（2）监理文件，如：

监理规划、监理实施细则、有关质量问题和质量事故的相关记录、监理工作总结以及监理过程中各种控制和审批文件等；

（3）施工资料：

分为建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集；

（4）竣工图：

分建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集；

（5）竣工验收资料：

如工程竣工总结、竣工验收备案表。

电子档案等。

在竣工保修期，监理单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328—2001）收集监理文件并协助建设单位督促施工单位完善全部资料的收集、汇总和归类整理。

第三章建设工程文件档案资料管理

一、建设工程文件档案资料概念与特征（☆☆）

（一）建设工程文件概念

建设工程文件指：

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

（1）工程准备阶段文件，工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等程准备阶段形成的文件。

（2）监理文件，监理单位在工程设计、施工等阶段监理过程中形成的文件。

（3）施工文件，施工单位在工程施工过程中形成的文件。

（4）竣工图，工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。

（5）竣工验收文件，建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。

（二）建设工程档案概念

建设工程档案指：

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记灵，也可简称工程档案。

（三）建设工程文件档案资料

建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。

（四）建设工程文件档案资料载体

（1）纸质载体：

以纸张为基础的载体形式。

（2）缩微品载体：

以胶片为基础，利用缩微技术对工程资料进行保存的载体形式。

（3）光盘载体：

以光盘为基础，利用计算机技术对工程资料进行存储的形式。

（4）磁性载体：

以磁性记录材料（磁带、磁盘等）为基础，对工程资料的电子文件、声音、图像进行存储的方式。

（五）建设工程文件档案资料特征

建设工程文件和档案资料有以下方面的特征：

分散性和复杂性、继承性和时效性、全面性和真实性、随机性、多专业性和综合性。

（六）工程文件归档范围

（1）对与工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。

（2）工程文件的具体归档范围按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328—2001）中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。

二、建设工程文件档案资料管理职责

建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。

对于一个建设工程而言，归档（puttingintorecord）有三方面含义：

（1）建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；

（2）勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；

（3）建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328—2001）要求将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。

（一）通用职责

（1）工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。

（2）工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。

表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。

（3）工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。

（4）对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

（二）建设单位职责

（1）在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；

（2）收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；

（3）负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；

（4）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；

（5）在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；

（6）对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；

（7）必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；

（8）可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。

（三）监理单位职责

（1）应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

（2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。

（3）可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作；

（4）编制的监理文件的套数、提交内容，提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328--2001）和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。

监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》（GB50319--2000）的要求，及时由项目监理部提供。

（四）施工单位职责

（1）实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。

工程项目的施工文件应设专门的部门（专人）负责收集和整理。

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（2）建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。

建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、控理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。

（3）可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。

（4）按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。

（5）负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应有完整施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有关要求确定。

如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。

（五）地方城建档案管理部门职责

（1）负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。

（2）负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。

（3）列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。

三、建设工程档案编制质量要求与组卷方法（☆☆）

对建设工程档案编制质量要求与组卷方法，应该按照建设部和国家质量检验检疫总局于2002年1月10日联合发布，2002年5月1日实施的《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328—2001）国家标准，此外，尚应执行《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB／T）、《技术制图复制图的折叠方法》—89）、《城市建设档案案卷质量规定》（建办（1995]697号）等规范或文件的规定及各省、市地方相应的地方规范执行。

（一）归档文件的质量要求，

（1）归档的工程文件一般应为原件。

（2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。

（3）工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。

（4）工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易退色的书写材料，如：

红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

（5）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

（6）工程文件中文字材料幅画尺寸规格宜为A4幅面（297mmx210mm）。

图纸宜采用国家标准图幅。

（7）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。

图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。

计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件。

（8）所有竣工图均应加盖竣工图章。

（9）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1／3的，应当重新绘制竣工图。

（10）不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB—89）统一折叠成A4幅画，图标栏露在外面。

（11）工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标（解像力、密度、海波残留量等）要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。

（12）工程档案资料的照片（含底片）及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。

（13）工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。

（二）归档工程文件的组卷要求

1.立卷的原则和方法

（1）立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；

（2）一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷；

（3）立卷采用如下方法：

1）工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分；

2）工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷；

3）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

4）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

5）竣工图可按单位工程、专业等组卷；

6）竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷。

（4）立卷过程中宜遵循下列要求：

1）案卷不宜过厚，一般不超过40MM；

2）案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。

2.卷内文件的排列

（1）文字材料按事项、专业顺序排列。

同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

（2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。

（3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

3.案卷的编目

（1）编制卷内文件页号应符合下列规定：

1）卷内文件均按有书写内容的页面编号。

每卷单独编号，页号从“1”开始。

2）页号编写位置：

单页书写的文字在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折叠后的图纸一律在右下角。

3）成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。

4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

（2）