创新融资项目申报资料要求.docx

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创新融资项目申报资料要求

附件

中小企业创新融资项目申报材料清单

一、中小企业集合信托、集合票据项目申报材料清单

1.《企业集合融资贴息申请表》（附件2-1）（请注明是集合信托或集合票据）

2.《企业法人营业执照》（副本）复印件；

3.《税务登记证》（副本）复印件及上一年度的完税证明；

4.《组织机构代码》证复印件；

5.高新技术企业等其他资质证明文件复印件；

6.参与发行集合票据的，提供募集说明书、《发行公告》复印件；发行集合信托的，提供信托贷款合同复印件；

（注：

请提供合同条款填写完整、奇偶数页复印完整的合同。

）

7.资金到位凭证（如银行出具的收账通知、客户回单、资金汇划凭证、银行对帐单等）复印件；

8.企业简介（模板见附件2-4）；

9.融资到位前一年度审计报告和申请贴息当期的审计报告（或财务报表）；

10.报统计部门的《法人单位基本情况》（101A表或101-1表）或融资到位前一月份的《法人单位基本情况》（201-1表）以及融资到位前一季度的《从业人员及工资总额表》（202-1表）；

如无法提供上述统计报表的，需提供情况说明，提供社保部门出具的或确认的有关企业职工人数情况的证明材料；或者提供所在区县中小企业主管部门出具的中小企业认定证明。

11.还本付息凭证（续贴息项目提供）；

12.申报资料承诺书（模板见附件2-5）。

上述材料一式两份，用A4纸打印或复印，按顺序装订，加盖企业公章。

二、融资租赁项目申报材料清单

1.《中小企业融资租赁贴息申请表》（附件2-2）

2.《企业法人营业执照》（副本）复印件；

3.《税务登记证》（副本）复印件及上一年度的完税证明；

4.《组织机构代码》证复印件；

5.高新技术企业等其他资质证明文件复印件；

6.企业与融资租赁公司签订的《融资租赁合同》复印件；

7、以售后回租方式开展的或虽以直接租赁方式开展但融资租赁公司委托企业采购融资标的物的，提供资金到位凭证；以直接租赁方式开展但融资租赁公司直接采购融资标的物的，提供相关发票或向融资租赁公司索取加盖融资租赁公司公章的发票；

8.企业简介（模板见附件2-4）；

9.融资到位前一年度审计报告和申请贴息当期的审计报告（或财务报表）；

10.报统计部门的《法人单位基本情况》（101A表或101-1表）或融资到位前一月份的《法人单位基本情况》（201-1表）以及融资到位前一季度的《从业人员及工资总额表》（202-1表）；

如无法提供上述统计报表的，需提供情况说明，并提供社保部门出具的或确认的有关企业职工人数情况的证明材料；或者提供所在区县中小企业主管部门出具的中小企业认定证明。

11.还本付息凭证（续贴息项目提供）；

12.申报资料承诺书（模板见附件2-5）。

上述材料一式两份，用A4纸打印或复印，按顺序装订，加盖企业公章。

三、中小企业私募债项目申报材料清单

1.《中小企业私募债贴息申请表》（附件2-3）

2.《企业法人营业执照》（副本）复印件；

3.《税务登记证》（副本）复印件及上一年度的完税证明；

4.《组织机构代码》证复印件；

5.高新技术企业等其他资质证明文件复印件；

6.中小企业私募债募集说明书、证交所出具的《接受备案通知书》复印件；

7.融资资金资金到位凭证（如银行出具的收账通知、客户回单、资金汇划凭证、银行对帐单等）复印件和承销费发票复印件；

8.企业简介（模板见附件2-4）；

9.融资到位前一年度审计报告和申请贴息当期的审计报告（或财务报表）；

10.报统计部门的《法人单位基本情况》（101A表或101-1表）或融资到位前一月份的《法人单位基本情况》（201-1表）以及融资到位前一季度的《从业人员及工资总额表》（202-1表）；如无法提供上述统计报表的，需提供情况说明，提供社保部门出具的或确认的有关企业职工人数情况的证明材料；或者提供所在区县中小企业主管部门出具的中小企业认定证明。

11.还本付息凭证（续贴息项目提供）；

12.申报资料承诺书（模板见附件2-5）。

上述材料一式两份，用A4纸打印或复印，按顺序装订，加盖企业公章。

四、金融机构申报材料清单

（一）信托机构申报材料清单。

1.《信托机构中小企业集合信托计划发行奖励申请表》（附件2-6）

2.《集合信托发行项目明细表》（附件2-7）

3.信托机构与投资人就中小企业集合信托签署的投资协议；

　　4.营业执照（在有效期内且通过年审的）及金融许可证复印件；

　　5.中小企业集合信托计划报银监会的备案文件；

6.第三方审计机构出具的中小企业集合信托计划受托人报酬情况专项审计报告并附相应的证明材料。

（二）担保机构申报材料清单。

1.《担保机构中小企业集合信托计划发行奖励申请表》（附件2-8）

2.《集合信托担保项目明细表》（附件2-9）

3.《法人单位营业执照》复印件；

4.有关从业资质证明复印件

（1）担保公司提供《融资性担保机构经营许可证》复印件；

（2）信托公司提供《金融许可证》复印件。

5.与企业签订的有关合同复印件

（1）担保公司提供与企业签订的《委托保证合同》和与信托公司签订的《保证合同》复印件；

（2）信托公司提供与信托发行有关的合同复印件及能够证明信托项目成立的其他材料；

6.收费凭证（银行进账单及开具的发票）复印件；

7.资金申请报告，包含以下内容：

（1）奖励申请主体简介（包括主要业务、财务收支状况、财务管理制度、服务流程、服务质量保证措施、收费标准、资质和荣誉情况等）；

（2）奖励申请主体上年度开展的信托/担保业务总体情况及上年度中小企业创新融资业务开展情况；

（3）上年度中小企业创新融资业务收费情况；

（4）获得政府补贴的情况；

（5）存在的问题和下一步业务开展的设想。

8.收费标准低于市场同类融资服务收费标准的证明材料；

9.对申请资料真实性负责的声明。

附件2-1：

中小企业集合融资贴息申请表

企业基本情况

企业全称（加盖公章）

所属行业（统计局口径,注明行业代码）

注册地址

办公地址

成立时间

注册资本

（万元）

是否上市公司（上市地点）

是否高新技术企业

经营范围

上年末总资产（万元）

上年销售收入（万元）

上年末职工人数（人）

上年净利润（万元）

联系人

联系电话

电子邮件

集合融资发行情况

承销（发行）机构名称

发行金额

（万元）

发行期限

起止日期

资金到账日期

担保公司

借款利率

（%）

担保费率

（%）

用途

拟申请贴息金额：

填报日期：

年月日

附件2-2：

企业基本情况

企业全称（加盖公章）

所属行业（统计局口径）

注册地址

办公地址

成立时间

注册资本

（万元）

是否上市公司（上市地点）

是否高新技术企业

经营范围

上年末总资产（万元）

上年销售收入（万元）

上年末职工人数

（人）

上年净利润（万元）

联系人

联系电话

电子邮件

融资租赁业务情况

租赁机构名称

融资金额（万元）

融资期限

起止日期

资金用途

担保公司

租赁成本费率（%）

担保费率（%）

租赁机构付款日期（直接租赁填写）

资金到账日期（回租租赁填写）

拟申请贴息金额：

中小企业融资租赁贴息申请表

填报日期：

年月日

附件2-3：

中小企业私募债贴息申请表

企业基本情况

企业名称（公章）

成立时间

注册资本（万元）

法定代表人

注册地址

所属行业

行业代码

上年末总资产（万元）

上年末净资产（万元）

发行当月净资产（万元）

上年度营业收入（万元）

上年度净利润（万元）

上年末职工人数（人）

联系人

手机

电子邮箱

股东结构

（列明前三名大股东及所占比例）

主营业务

经营情况

（企业发展情况、市场竞争情况、是否上市公司、高新技术企业、企业技术中心企业等）

私募债发行情况（分笔填列）

序号

承销券商

担保公司（如有）

会计师事务所

律师事务所

评级机构（如有）

信用级别（如有）

债券备案交易所

其他抵质押及保证措施

1

发行金额（万元）

券商费用

担保费（如有）

审计费

律师费

评级费（如有）

票面利率（%）

发行期限（年）

资金到账日期

募集资金用途（逐笔说明）

申请贴息金额

填报日期：

年月日

附件2-4：

企业简介

一、单位概况

1、单位名称：

××公司

2、注册地址：

北京市×××

3、法定代表人：

4、注册时间：

5、公司类型：

6、注册资本：

7、企业简介

8、经营范围：

主营业务：

（包括主营业务情况、主营业务开展和结算地点）

上年末从业人员××人。

公司于20××年×月×日在××板挂牌上市（未上市不填）

企业获得的资质、认证和相关荣誉：

企业财务管理制度建立情况：

（请在下表中打钩）

制度名称

有无管理制度

有

无

不适用

财务部门组织结构及岗位职责

现金和银行存款管理制度

存货和固定资产管理制度

成本管理制度

费用控制制度

筹资与投资管理制度

财务收支预算管理制度

会计核算管理制度

会计档案管理制度

内部稽核或内部审计管理制度

纳税管理制度

二、单位财务状况（近三年财务指标）

年度

总资产

总负债

营业收入

净利润

上缴税金

2012年

2013年

2014年

三、本次融资情况

第一笔：

融资方式：

（集合信托、集合票据、融资租赁、私募债）

合同签订日期：

20××年×月×日

融资金额：

××万元

融资期限：

××万元

融资机构：

（××信托公司、××证券公司、××融资公司）

担保机构：

××担保公司（没有可不填）

资金到位日期：

20××年×月×日

资金用途：

第二笔：

……（注：

多笔融资的，分开填写）

附件2-5：

申报资料承诺书

1、本单位承诺严格遵守财务核算制度、会计准则，真实准确核算经营成果，依法履行了纳税义务。

2、本单位承诺严格将本次创新融资资金应用于企业的正常生产经营用途。

3、本单位承诺所提供的北京市中小企业创新融资资金申报资料和相关证明文件的真实性、完整性和准确性，并承担因资料虚假而产生的后果。

申报单位（盖章）：

法定代表人（签字）：

日期：

年月日

附件2-6

信托机构中小企业集合信托计划发行奖励申请表

单位：

万元

信托机构全称

成立时间

注册地址

办公地址

注册资本

金融许可证编号

营业执照编号

经营范围

上年末总资产

上年末净资产

上年营业收入

上年净利润

联系人

联系电话

电子邮件

开展中小企业创新融资服务情况的说明

本期申报奖励涉及中小企业集合信托发行期数

涉及中小企业数量

发行金额

申请奖励金额

附件2-7

序号

信托计划名称

协作担保机构名称

发行企业名称

发行企业所属行业

发行企业人数（上年末）

发行企业销售收入（万元）（上年）

发行企业资产总额（万元）（上年末）

发行企业法定代表人

发行企业联系电话

发行金额（万元）

成立日期

发行期限

合同利率

受托人综合报酬（万元）

申请奖励金额（万元）

总计

-

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0

-

-

-

0

0

集合信托发行项目明细表

担保公司名称

注册地址

成立时间

法定代表人

注册资本

上年末总资产

上年末营业收入

上年度净利润

营业执照编号

融资性担保许可证编号

经营范围

联系人

联系电话

电子邮件

开展中小企业创新融资服务情况的说明

本期申报奖励涉及担保笔数

担保金额

申请奖励金额

附件2-8：

担保机构中小企业集合信托发行担保奖励申请表

单位：

万元

附件2-9：

集合信托担保项目明细表

序号

协作信托公司名称

受保企业名称

受保企业所属行业

受保企业人数（上年末）

受保企业销售收入（万元）（上年）

受保企业资产总额（万元）（上年末）

受保企业法定代表人

受保企业联系电话

担保金额（万元）

担保综合收入（万元）

担保机构与受保企业合同号

申请奖励金额

总计

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0

0

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