参考 环境职安管理体系内审检查表.docx

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参考环境职安管理体系内审检查表

广东联塑科技实业有限公司

编号：

LS·QEO·RD·01·18

环境/职安管理体系内审检查表

版本/修改

A/0

使用部门

总裁办

受审核单位：

内审员：

受审核单位确认：

审核准则：

ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规、部门制度等

审核日期：

年月日

审核组长：

标准要素

检查内容

检查方法

评价

提问

查文件资料和现场

4.2

环境/职安方针

环境/职安方针的制定

（1）是否制定了文件化的环境/职安方针？

（2）环境/职安方针是否经最高管理者批准？

4.2

环境/职安方针

环境/职安方针的内容

（3）环境/职安方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境/职安影响？

（4）环境/职安方针是对持续改进和预防作出承诺，对遵守有关环境/职安法律法规和其他要求作出承诺？

（5）环境/职安方针是否提供了建立和评审目标和指标的框架？

4.2

环境/职安方针

环境/职安方针的传达与管理

（1）如何向全体员工传达的？

（2）采取了哪些方式？

（3）询问员工，看员工是否了解环境/职安方针？

（4）为公众获得环境/职安方针提供了何种方便？

（5）公众如何获得环境/职安方针？

4.2

环境/职安方针

环境/职安方针是否得到实施

检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施

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环境/职安管理体系内审检查表

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检查内容

检查方法

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提问

查文件资料和现场

4.2

环境/职安方针

方针的评审与修订

（1）是否有定期评审方针的规定？

（2）最高管理者是否定期评审过方针？

（3）如何对方针进行修订？

（4）评审和修订的依据是什么？

4.3.1

环境因素/危险源

是否建立了环境因素/危险源识别和评价的程序？

（1）有无识别和评价的程序

（2）程序中是否包括环境因素/危险源识别和评价的要求？

4.3.1

环境因素/危险源

是否对组织和活动、产品和服务中的环境因素/危险源进行了识别？

（1）是否按程序要求识别环境因素/危险源？

（2）是否规定了识别的范围和对象？

（3）是否有清单？

（4）受审部门的环境因素/危险源有哪些？

4.3.1

环境因素/危险源

用什么方法和怎样进行环境因素/危险源的识别？

（1）是否规定了识别的方法？

（2）方法是否适宜？

（3）识别时，收集了哪些源始资料？

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查文件资料和现场

4.3.1

环境因素/危险源

识别环境因素/危险源应把握哪些要点？

（1）是否考虑三种状态？

（2）是否考虑三种时态？

（3）是否考虑环境因素/危险源的七种类型？

（4）是否考虑到可对其施加影响的相关带来的环境因素/危险源？

4.3.1

环境因素/危险源

如何进行环境因素/危险源影响评价？

（1）有无规定环境影响和风险评价的方法、准则和步骤？

（2）有无重大环境因素/重大危险源清单？

（3）评价结果是否合理？

（4）对新项目和变化是否进行了重大环境因素/重大危险源的补充识别和评价？

4.3.1

环境因素/危险源

如何对重大环境因素/危险源的控制进行策划

（1）是否根据重大环境因素/重大危险源评价结果，制订了重大环境因素/重大危险源控制措施计划？

（2）对重大环境因素/重大危险源的控制措施有哪些？

（3）对潜在重大环境因素/重大危险源是否制定了应急准备和响应措施？

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4.3.1

环境因素/危险源

环境因素/危险源的信息能否及时更新？

（1）有无更新信息的规定？

（2）是否按规定实施更新？

4.3.1

环境因素/危险源

在制定环境/职安方针、目标和指标时，是否考虑了重大的环境因素/危险源

（1）哪些重大环境因素/重大危险源列入目标和指标？

（2）其他重大环境因素/重大危险如何控制？

4.3.2

法律法规和其他要求

是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？

（1）程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？

（2）程序是否明确了获得法规的渠道？

（3）程序中否规定了收集、登录和保存的责任单位的人员，是否规定了收集频次、途径和登录方法？

（4）该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？

（5）该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责？

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提问

查文件资料和现场

4.3.2

法律法规和其他要求

适用于本公司的法规和其他要求有哪些？

受审部门适用的法规有哪些？

（1）是否建立了法规和其他要求的清单？

有无遗漏？

（2）受审部门适用的法规有哪些？

4.3.2

法律法规和其他要求

法规信息是否及时变更？

由谁负责？

做得如何？

4.3.2

法律法规和其他要求

如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？

（1）法规信息如何进行内外部沟通？

谁负责？

（2）和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？

（3）员工是否意识到了遵守法规的后果？

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提问

查文件资料和现场

4.3.2

法律法规和其他要求

本组织的守法情况及守法证明性文件

（1）过去和现在有无违法？

（2）各项环境标准是否清楚？

有无违背情况？

有无守法证明性文件？

如新建或扩建项目和技术改造项目的环境因素/危险源影响评价报告、“三同时”验收报告，污染物的监测数据等？

4.3.3

目标和指标

组织是否设定了目标和指标？

（1）目标是否形成文件？

（2）是否经领导批准？

（3）是否分解到有关的职能部门？

4.3.3

目标和指标

设定目标和指标时应考虑的内容

（1）目标和指标的内容是否符合方针的要求？

（2）目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？

（3）目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素/重大危险源？

（4）目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？

（5）目标的指标是否体现了持续改进的承诺？

（6）实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？

（7）目标和指标是否尽可能地具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

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查文件资料和现场

4.3.3

目标和指标

目标和指标的实现情况

（1）受审部门是否均有相应的目标和指标？

（2）目标和指标是否具体并尽可能量化？

（3）是否设置了必要的可测量参数？

（4）是否制定了实施目标和指标的方案？

（5）企业资源是否能保证目标的指标的实现？

（6）是否明确了执行部门负责人？

（7）是否已向有关人员传达？

（8）有关人员是否清楚？

4.3.3

目标和指标

有无目标和指标实现的证据？

检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

4.3.3

目标和指标

目标和指标是否定期评审和修订？

（1）目标和指标是否定期评审和修订？

（2）依据什么评审和修订？

（3）目标和指标的评审和修订是否体现持续改进？

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环境/职安管理体系内审检查表

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标准要素

检查内容

检查方法

评价

提问

查文件资料和现场

4.3.4（职安）

管理方案

是否制定了管理方案？

（1）是否明确了相关岗位和层次的职责/权限？

（2）受审部门有否相应的方案？

（3）是否所有的目标和指标都有相应的方案？

4.3.4（职安）

管理方案

管理方案的内容是否满足标准要求？

（1）是否明确了相关岗位和层次的职责/权限？

（2）是否明确了实现目标和指标的措施及方法？

（3）是否明确了时间要求？

（4）是否规定了资源保证？

4.3.4（职安）

管理方案

如何监督方案的实施？

（1）由谁负责方案实施的监督？

（2）如何验证方案实施的效果？

4.3.4（职安）

管理方案

方案能否保证目标和指标的实现？

（1）是否存在一个评审方案的过程？

（2）是否所有的目标和指标都有相应的方案？

（3）有关人员是否参与方案的制定？

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检查内容

检查方法

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提问

查文件资料和现场

4.3.4（职安）

管理方案

是否及时修订方案？

（1）是否建立定期评审和修订程序？

（2）什么情况下修订方案？

（3）是否进行过修行？

4.4.1

资源、作用、职责和权限/结构和职责

是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限？

（1）是否有清晰的组织结构图？

（2）相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？

（3）受审部门职责是什么？

4.4.1

资源、作用、职责和权限/结构和职责

最高管理者的职责和权限

（1）是否明确了最高管理者的各项职责？

（2）最高管理者是否指定了管理者代表？

是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

4.4.1

资源、作用、职责和权限/结构和职责

管理者代表的职责权限

（1）管理者代表是否对体系的建立、实施和保持负责？

（2）是否向最高管理者报告管理体系的运作情况？

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查文件资料和现场

4.4.1

资源、作用、职责和权限/结构和职责

管理者的作用

（1）管理者是否为实施、控制和改进环境管理作茧自缚提供必要的资源，如人力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明确？

（2）承提管理职责的人员如保何表明其对环境/职安的绩效持续改进的承诺？

（3）管理者如何参加和支持环境/职安活动？

4.4.1

资源、作用、职责和权限/结构和职责

有关职责、权限是如何传达到位的？

（1）各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？

（2）各有关人员是否明确各自的职责权限？

（3）各类人员是否明确完成职任务与实现环境/职安方针之间的关系？

4.4.2

培训、意识和能力

是否确定了对环境影响很大的各类人员的能力要求？

（1）对人员的能力要求是否包括教育、培训和经历的要求？

（2）是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？

人员的安排是否满足要求？

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查文件资料和现场

4.4.2

培训、意识和能力

（1）是否建立了确定培训需求职实施培训和程序？

（2）组织是否制定了实施培训的具体计划？

（3）是否根据需要修订培训计划？

（4）应接受培训的人员是否都经过了培训？

（1）培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素/危险源的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

（2）组织是否根据培训需求制定了培训计划？

（3）有没有进行方针、目标、指标、意识和程序的培训？

有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？

（4）对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？

（5）对内审员是否进行了培训？

（6）对临时工是否进行了培训？

（7）受审部门员工培训情况如何？

4.4.2

培训、意识和能力

（1）是否有效实施培训程序和培训计划？

（2）是否对培训的有效性进和地评价？

（3）培训记录的管理

（1）上述重点内容的培训是否得以实施？

（2）培训是否有记录？

（3）培训后是否考核？

（4）以何种方式评价培训的有效性？

实际效果如何？

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检查方法

评价

提问

查文件资料和现场

4.4.2

培训、意识和能力

供方和承包方是否需要培训？

效果如何？

（8）培训的内容是什么？

（9）培训的效果如何？

4.4.2

培训、意识和能力

对从事可能产生重大环境影响/重大危险源的工作人员是否进行了培训？

效果如何？

（5）可能产生重大环境影响/重大危险源的岗位有哪些？

是否明确？

（6）这类岗位的人员是否都接受了适当培训？

（7）这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？

4.4.3

信息交流/协商与沟通

是否制定了信息交流的程序？

（1）组织是否有信息交流的程序？

程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？

（2）程序中是否规定了与相关方的信息交流？

（3）个别人员获取方针的途径和方法是否可行？

是否方便？

（4）有无规定员工代表（工会）协商内容？

4.4.3

信息交流/协商与沟通

信息交流的记录

（1）涉及重大环境因素/危险源的外部信息有无适当处理和记录？

（2）是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？

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提问

查文件资料和现场

4.4.3

信息交流/协商与交流

（1）如何通报组织的方针及表现？

（2）将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

（3）异常、紧急情况下的信息如何交流？

（1）是否同员工、周围居民进行过信息交流？

（2）通报组织的方针及其表现的方式是什么？

（3）是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？

（4）信息通报采取何种方式？

异常和紧急信息如何通报？

（5）受审部门涉及到哪些信息交流？

4.4.3

信息交流/协商与交流

同外部相关方的信息交流

（1）如何从环保局、劳动局等单位获取有关信息？

（2）是否参加有关机构组织的环保和安全活动？

（3）是否同供方和承包方交流相关信息？

4.4.4

文件

（1）与环境管理体系相关的文件有多少？

（2）与受部门相关的文件有多少？

（3）“三同时”报告和组织结构图等是否保存完好？

（4）电子形式文件的使用是否有效？

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检查方法

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提问

查文件资料和现场

4.4.4

文件

环境/职安管理体系文件是否覆盖了标准中的要素并符合其要求？

要素之间相互作用关系是否给予确定及措述？

（1）环境/职安管理手册的内容是否满足ISO14001的要求？

（2）环境/职安管理体系要素间的逻辑关系及文件的接口是否清楚？

4.4.4

文件

查询相关文件有途径

（1）是否规定了查询相关文件的途径？

（2）文件是否便于查阅？

4.4.5

文件控制

制定的文件控制程序的否符合要求

（1）程序内容是否完整，是否有可操作性？

程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订和评审做出了规定？

（2）程序文件是否有效版本？

（3）外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？

（4）是否规定了文件的保管方法？

（5）是否规定了适时和定期评审文件的有效性？

（6）是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？

（7）是否规定了失效文件的处置、管理办法？

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检查内容

检查方法

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提问

查文件资料和现场

4.4.5

文件控制

文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

（1）所有文件是否字迹清楚？

（2）所有文件标识是否明确？

（3）文件发布前是否得到授权人的批准？

（4）所有文件是否均注明制定或修订日期？

（5）文件修改后是否重新批准？

（6）识别文件现行修改状态的方法是什么？

是否满足要求？

（7）使用场所是否都使用适用文件的有效版本？

（8）文件的查找是否方便？

（9）文件的保管是否有效？

4.4.5

文件控制

外来文件的控制

（1）是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？

（2）执行的如何？

4.4.5

文件控制

作废文件的管理

（1）是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？

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提问

查文件资料和现场

4.4.6

运行控制

是否确定了与重大环境因素/重大危险源有关的运行与活动？

（1）重大环境因素/重大危险源有哪些？

（2）与其相关的运行与活动确定了吗？

（3）受审部门与重大环境因素/重大危险源有关的运行与活动有哪些？

（4）如何确定的？

（5）何时确定的？

4.4.6

运行控制

对确定了的与重大环境因素/重大危险源有关的运行与活动是否进行了策划？

是否有程序之类的规定？

（1）对缺乏程序指导可能偏离方针和目标的运行是否制定和保持了管理程序？

（2）组织所使用的产品和服务中已识别的重大环境因素/危险源是否制定了管理规定？

（3）与环境和职安有关的设备，是否有日常管理规定？

（4）是否有原材料供应的环境影响和风险评价程序？

（5）化学品、危险品和设备入厂前是否评价？

有无程序？

（6）对危险作业的识别和管理是否有规定和运作记录？

（7）对机械设备、安全设备、电器设备的安全管理；

（8）运行程序中是否有运行准则之类内容？

（9）对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值？

有无支持的作业文件？

（10）运行控制是否充分？

能否达到控制重大环境因素/重大危险源的目的？

（11）运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性？

（12）环境/职安有关的程序和要求是否通报供方和承包方？

采用何种方式通报？

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提问

查文件资料和现场

4.4.6

运行控制

运行控制程序的执行情况

（1）员工是否了解运行标准？

（2）实际运作是否严格按程序、作业指导书执行？

是否超越控制界限？

（3）是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

（4）是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境和职安信息？

4.4.6

运行控制

噪声管制

（1）车间及厂界噪声排放标准是多少？

主要噪声污染源有哪些？

（2）噪声防治设施和方法有哪些？

（3）有无社区居民投诉？

4.4.6

运行控制

化学品和危险品管制

（1）化学品、危险品的保管状况怎样？

（2）是否按要求使用化学品/危险品？

（3）使用中是否存在渗漏情况？

（4）有无搬运过程中防泄漏和燃爆的规定？

（5）是否对员工进行了关于油类及危险物质使用的培训？

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使用部门

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标准要素

检查内容

检查方法

评价

提问

查文件资料和现场

4.4.6

运行控制

废弃物管理（环境管理）

（1）废弃物污染源及废弃物种类有哪些？

如何控制？

（2）确认是否向土地丢废弃物？

若有，则是否在规定范围内？

（3）是否有危险废弃物？

如有，则如何控制？

4.4.6

运行控制

污染管理（环境管理）

（1）污水法定排放标准及内部排放标准是多少？

（2）污水排放源有哪些？

（3）确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点和地下渗透点等）。

（4）废水处理设施及其运行状况如何？

（5）污水中有无法定有害物质？

如有，怎么样控制？

污水池有无渗漏的可能性？

4.4.6

运行控制

废气管理（粉尘、烟尘、有毒有害气体）

（1）大气污染源（烟、尘排放）及有毒有害气体有哪些？

（2）受审核部门的大气污染源有哪些？

控制情况如何？

（3）确认大气污染有毒有害气体防治法及其他法律法规等是否明确？

（4）有无须申报登记的大气污染物排放？

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环境/职安管理体