四川省下半年基金从业资格基本面分析考试题.docx
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四川省下半年基金从业资格基本面分析考试题
四川省2016年下半年基金从业资格:
基本面分析考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益
2、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险
3、托管人内部控制的基础是____A:
环境控制B:
风险评估C:
控制活动D:
信息沟通
4、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
5、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A:
百分之十B:
百分之二十C:
百分之二十五D:
C百分之五十
6、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
7、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则
8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15B.30C.40D.60
9、我国基金市场的监管主体是____A:
中国证监会B:
中国银监会C:
证券交易所D:
中国证券业协会
10、在基金合同生效的____,基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A:
当日B:
次日C:
第三日D:
第五日
11、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。
A.高于B.低于C.等于D.不低于
12、2004年6月1日__的实施;推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
13、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
14、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
15、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构
16、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
17、1997年11月14日颁布的__,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
18、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价
19、关于虚拟资本,下列描述正确的有__。
A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常,虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化
20、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
21、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%
22、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。
A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程
23、上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
24、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
25、__通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构
26、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A.政策性银行B.商业银行C.中国人民银行D.投资银行
27、__主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
28、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构
29、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
30、基金市场营销的活动包括__。
A.基金产品设计B.价格定位C.促销D.市场定位
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
32、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A:
按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B:
债券市价(不含国债)合计C:
国债、货币资金合计D:
列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
33、开放式基金的价格是以____为基础计算的。
A:
基金份额净值B:
市场供求关系C:
市盈率D:
购买股票多少
34、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
35、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
36、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A:
基金份额净值B:
基金资产净值C:
基金资产总值D:
基金资产的估值
37、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型B.计算评级数据C.划分评价等级D.划分基金类别
38、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照规定监督基金管理人的投资运作D.编制中期和年度基金报告
39、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
40、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
41、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券
42、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金产品D.基金投资人
43、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
44、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
45、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
46、根据投资对象的不同,我国的基金类别划分为__。
A.股票型基金B.货币市场基金C.债券型基金D.混合型基金
47、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
48、基金管理人的主要收入来源是__。
A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费
49、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
50、对于持有期低于__年的投资人,开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.3B.4C.5D.6
51、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
52、普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的__。
A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务
53、基金客户寻找过程中,根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A.持续购买B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型
54、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
55、下列属于证券交易所职责的有__。
A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告
56、以下基金销售客户服务投诉中,属于无效投诉的有__。
A.因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉B.因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉C.因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉D.因客户对产品、服务的误解引起的投诉
57、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A:
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
58、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
59、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险
60、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
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