证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第八套.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第八套
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第八套
第1题、下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。
A、法人申请查询
B、自然人申请查询
C、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人
D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
正确答案:
D
【答案解析】证券账户注册资料的查询包括:
(1)自然人申请查询。
(2)法人申请查询。
(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。
(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。
第2题、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D、处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
正确答案:
A
【答案解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
A、5亿元
B、3亿元
C、2亿元
D、1亿元
正确答案:
B
【答案解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。
A、期望价格
B、期望价值
C、当前价值
D、当前价格
正确答案:
C
【答案解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
第5题、对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易
正确答案:
D
【答案解析】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。
第6题、证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正确答案:
A
【答案解析】证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。
第7题、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。
A、1个
B、2个
C、3个
D、5个
正确答案:
D
【答案解析】财务顾问不再符合规定条件的,应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。
第8题、对于投资者尤其是机构投资者来说(),是他们避险套利的重要工具。
A、国债基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、指数基金
正确答案:
D
【答案解析】对于投资者尤其是机构投资看来说,指数基金是避险套利的重要工具。
第9题、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。
A、欧洲债券
B、外国债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
正确答案:
A
【答案解析】这是欧洲债券的特点。
第10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[40%]
正确答案:
C
【答案解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
第11题、ETF的申购和赎回在()进行,市场交易在()进行。
A、一级市场,二级市场
B、二级市场,一级市场
C、场内,场外
D、场外,场内
正确答案:
A
【答案解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行,市场交易在二级市场进行。
第12题、交易所交易基金的英文简称为()。
A、LOF
B、QDII
C、ETF
D、QFII
正确答案:
C
【答案解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。
第13题、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。
A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B、证券资产管理
C、证券自营
D、证券承销与保荐
正确答案:
A
【答案解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为5000万元。
第14题、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[50%]
正确答案:
A
【答案解析】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的l0%。
第15题、契约型基金筹集的资金属于()。
A、信托财产
B、自有资金
C、公司资本
D、公司负债
正确答案:
A
【答案解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
正确答案:
A
【答案解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A、独立董事
B、董事会秘书
C、董事会执行委员会
D、合规负责人
正确答案:
D
【答案解析】证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构
B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构
C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
正确答案:
C
【答案解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司
正确答案:
A
【答案解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则.
C、客观性原则
D、及时性原则
正确答案:
A
【答案解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正确答案:
D
【答案解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。
第22题、证券公司净资本的计算公式为()。
A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
正确答案:
C
【答案解析】察证券公司净资本的计算公式。
第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
正确答案:
B
【答案解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()工作日。
A、5个
B、10个
C、15个
D、20个
正确答案:
B
【答案解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司
正确答案:
A
【答案解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第26题、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案:
B
【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第27题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
A、股票抵押回购
B、股票质押回购
C、股票约定回购
D、股票报价回购
正确答案:
B
【答案解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
第28题、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是()。
A、财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
B、接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料
正确答案:
B
【答案解析】航邮芪械模莆窆宋视Φ敝付?
名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。
B项说法错误。
第29题、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不.改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
正确答案:
A
【答案解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
第30题、向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
正确答案:
A
【答案解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
第31题、作为证券发行制度的一种,注册制实行()管理原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、统一
正确答案:
A
【答案解析】注册制实行公开管理原则。
第32题、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正确答案:
B
【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第33题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将不会在证券业协会网站公示。
A、所在机构
B、执业证书编号
C、身份证号
D、从事证券投资咨询业务类型
正确答案:
C
【答案解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
第34题、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。
A、所在机构组织的培训
B、协会远程系统的培训
C、所在辖区地方证券业协会组织的培训
D、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
正确答案:
D
【答案解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训,也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。
第35题、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年
正确答案:
C
【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
第36题、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
A、股东权利
B、股票的记载方式
C、股票名称
D、股票编号
正确答案:
B
【答案解析】按是否记在股东姓名,股票可以分为记名股票和无记名股票。
第37题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币()。
A、10亿元
B、20亿元
C、50亿元
D、60亿元
正确答案:
D
【答案解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。
第38题、股票风险的内涵是指预期收益的()。
A、不确定性
B、变动性
C、跳跃性
D、间断性
正确答案:
A
【答案解析】一般而言,风险是对投资者预期收益的背离,或者说证券收益的不确定
第39题、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
A、3000万元
B、4000万元
C、5000万元
D、6000万元
正确答案:
C
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第40题、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、3个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案:
B
【答案解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
第41题、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是()。
A、侵害的客体是复杂客体
B、主体为特殊主体
C、在主观方面必须出于故意
D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
正确答案:
D
【答案解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体,并且在主观方面必须出于故意。
第42题、下列选项中,不属于能源期货的是()。
A、菜籽油
B、燃料油
C、汽油
D、原油
正确答案:
A
【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油),金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
第43题、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。
A、信用增级机构
B、金融机构
C、信用评级机构
D、资金和资产存管机构
正确答案:
B
【答案解析】为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
第44题、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()人民币。
A、50万元
B、100万元
C、200万元
D、500万元
正确答案:
B
【答案解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。
第45题、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。
A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单
B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券
C、期限在1年以内(含1年)的债券回购
D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
正确答案:
B
【答案解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。
第46题、封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A、投资总额
B、出资比例
C、权益大小
D、类型
正确答案:
B
【答案解析】封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。
第47题、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()工作日内向中国证监会提交更新资料。
A、1个
B、2个
C、3个
D、4个
正确答案:
B
【答案解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
第48题、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A、收入或税收
B、收入或利润
C、成本或利润
D、收入或成本
正确答案:
B
【答案解析】行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。
第49题、如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率()。
A、会大体保持相对稳定的关系
B、不相关
C、相等
D、不相等
正确答案:
A
【答案解析】如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。
第50题、证券法所调整的有价证券不包括()。
A、股票
B、企业债券
C、证券衍生品种
D、汇票
正确答案:
D
【答案解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失。
而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
第51题、以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。
Ⅰ.金融债券和外币债券Ⅱ.企业债券Ⅲ.短期融资券Ⅳ.中央企业债券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:
A
【答案解析】企业债券不包括外币债券和金融债券。
第52题、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:
C
【答案解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括:
(1)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息。
(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
(5)在基金销售过程中误导客户。
(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
第53题、保本基金提供的保证类型一般包括()。
Ⅰ.本金保证Ⅱ.收益保证Ⅲ.红利保证Ⅳ.风险保证
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案:
D
【答案解析】基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证,具体比例由基金公司章程自行规定。
第54题、属于封闭式基金合同内容的是()。
Ⅰ.确定基金交易价格Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务Ⅲ.基金份额发售、交易安排Ⅳ.基金财产清算方式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:
A
【答案解析】本题考查基金合同的内容。
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