18世纪后期至19世纪末从非人到被隔离的劣等人美国黑人社会地位演进系列一.docx

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18世纪后期至19世纪末从非人到被隔离的劣等人美国黑人社会地位演进系列一

18世纪后期至19世纪末：

从“非人”到被隔离的“劣等人”——美国黑人社会地位演进系列

（一）

专家视点

【题记】说来也巧,在笔者写作本文的过程中,传出了《纽约邮报》的黑猩猩漫画事件.不

管黑猩猩漫画作者和报刊编者的初衷是什么,黑人群众的激烈反应则是事实.应该说,黑人群众

的激烈反应折射出"种族歧视"这一美国历史和现实中最永恒,最敏感的话题.

18tWHW19H~:

从"非人"mt|lB"劣等人"

美国黑人社会地位演进系列

（一）

o陈其

2008年l1月,黑白混血儿,民主党人奥巴马当选美

国第44任总统.在获胜演说中,奥巴马深情地说:

今天晚上令我难忘的却是在亚特兰大投票的一名

妇女:

安?

尼克松-库波尔（AnnNixonCooper）.她和

其他数百万排队等待投票的选民没有什么差别,除了一

点:

她已是106岁的高龄.她出生在奴隶制度刚刚结束

一

代人的时间?

?

…?

当时像她这样的人由于两个原因不

能投票,首先她是女性,其次她是黑人.今天晚上,我想

到了她在美国过去一百年间所经历的种种:

心痛和希

望;斗争和进步……

2009年1月20日,奥巴马在总统就职仪式上发表

演说.在他充满自信,百感交集的演说中勾勒出深植于

他心灵深处的美国历史和未来,袒露了他特殊的心路历

程.其中有几段值得我们特别留意（文下线条为笔者

所an）:

我们民族的成长受到许多语言和文化的影响,我们

吸取了这个星球上任何一个角落的有益成分.正是因

为我们民族曾亲尝过内战和种族隔离的苦酒,并且在经

历了这些黑色的篇章之后变得更加强大更加团结,因此

我们不由自主,只能相信一切仇恨终有一天都会成为过

去,种族的划分不久就会消失,而且随着世界变得越来

越小,我们相信终有一天人类共有的人性品德将会自动

显现.

这就是我们自由和信仰的意义,这也是为何不同种

族,不同信仰,不同性别和年龄的人可以同聚一堂在此

欢庆的原因,也是我今天能站在这里庄严宣誓的原因,

而在5O多年前我的父亲甚至都不能成为地方餐馆的服

壹生

美国仍是一个年轻的国家……我们要秉承历史赋

予的宝贵权利,秉承那种代代相传的高贵理念:

上帝赋

予我们盘个人以平釜和自由:

以及每个人尽全力去追求

幸福的机会.

的确,奥巴马当选美国总统是美国历史上破天荒的

伟大历史事件.虽然奥巴马的生命轨迹有异于"从奴隶

到将军"的典型道路,但已足以表明当今美国在政治,

二一专

12

E-mail:

zxlsjxck@163com卜一

社会,文化,族群关系等方面取得的巨大进步.从1863

年林肯解放奴隶到2008年第一位非洲裔黑人总统诞

生,在将近一个半世纪里,黑人争取平等权利的斗争历

程漫长曲折,充满血泪.站在新的历史节点上,对这段

历史进行回溯,分析和反思,无疑是饶有兴味和意义重

大的.

一

把"工具或动物"变成"人"

美国黑人奴隶制度的存在,是对美国"民主"的令人

尴尬的辛辣讽刺.《独立宣言》发表时,奴隶制在北美十

三个殖民地是合法的.这个毒瘤在美国联邦宪法制订

时,就引起相当的麻烦.当时的矛盾似乎是在大州与小

州,联邦主义者和州权主义者之间的斗争.但从根本上

讲,地方主义（sectionalism）,即南方和北方的争夺主导

了制宪过程,其中奴隶制度是核心问题.18世纪80年

代,美国人口中奴隶占1/7.那时,具有资产阶级民主思

想的政治家们怀疑奴隶制度在美国存在的合理性,然

而,出自其他利益的考虑也只得默认奴隶制度的存在,

结果出现了具有权宜性质的妥协.北方州代表希望把

奴隶计人人口总数内,目的是增加各州应缴纳的联邦直

接税.南方代表也希望把奴隶计算在内,但意在增加自

己州在众议院中的议员名额.双方为达到各自的目的

实行了妥协,其结果就是五分之三条款,即黑人奴隶

的人口折为五分之三后,计人各州人口总数.这个妥协

实际上是南方的胜利.因为直到内战爆发前,国会很少

征收联邦直接税.当然,反奴隶制度的呼声还是有所收

获:

宪法规定了美国参与国际奴隶贸易为合法的最后截

止日期,国会后来在1808年通过了这项法律;到1800

年,绝大多数的北方州要么废除了奴隶制,要么已经开

始实施黑奴的逐步解放（gradualemancipation）.

19世纪20,30年代,美国社会中废奴运动逐渐高

涨.就社会阶层看,主要包括三种人:

自由黑人,基督教

教友派信徒,激进的白人.就相关派别看,也主要有三

类:

殖民派（colonization）,逐步解放派（gradualemancipa.

tion）,立即解放派（immediateemancipation）.具有资

产阶级思想的改革家认为奴隶制度的存在埘自己和国

家的尊严实为奇耻大辱;人道主义者无法容忍的是奴隶

主对黑奴的鞭笞和黑人家庭的支离破碎;民主党人则抗

议对奴隶政治权利和民权的彻底剥夺;所有的完美主义

者（perfectionists）对奴隶根本没有机会改善自己感到悲

哀和绝望.直到l9世纪2O年代,很多人认为,不通过革

命,在美国废除奴隶制绝无可能.但是,也有少数理论

家声辩:

联邦宪法第五修正案中"没有正当法律程序,不

得剥夺任fq人的生命,自由或财产"条款实际上可以理

解为"美国宪法已经宣布奴隶制为非法".另外,还有很

多人认为奴隶制度不合理,但在某些州,其存在问题不

受联邦政府控制.到密苏里妥协时期,很多反奴隶制

度的北方白人终于明确了自己的思想:

奴隶制度是错误

的,绝不容忍这样的制度存在于美国.但由于联邦宪法

要求容忍奴隶制在某些州的存在,他们感到没有责任和

理由为此抗争.在奴隶制度合法存在的州中,凡主张不

择手段进行废奴的人都被斥为极端不负责.1820年,不

久后成为美国总统的约翰?

昆西?

亚当斯称奴隶制"是

北方联盟身上的巨大的和讨厌的污点","如果这个联盟

不得不解体的话,引爆点绝对是奴隶制问题".但是,亚

当斯并不是在公开场合而是在日记里表达了这个观点.

当时,大多数奴隶制度反对者只是力主把奴隶"殖民

化",有的仅仅劝说奴隶主应人道地对待自己的"财

产".6而且,虽然密苏里妥协禁止在路易斯安那购买中

获得的绝大部分土地上实行奴隶制,但没有任何一项触

及奴隶制在南方继续存在的现实.

19世纪20年代,报纸《全面解放的天才》（TheGen?

iusofUniversalEmancipation）编辑,基督教教友派信徒本

杰明?

兰迪（BenjaminLundy）提出,在南方要用劝说而

非联邦干涉的办法处理奴隶制问题,并考虑把自由黑人

和奴隶移民到海地和加拿大的可能性.兰迪的思想也

不断发生变化.1831年,他开办报纸《解放者》（The

Liberator）,并使它成为美国最主要的反对奴隶制出版

物.同年,他组织成立新英格兰反奴隶制协会.该协会

主张:

奴隶必须立即解放而且要受到平等对待;有偿解

放不可接受,把黑人移民也不可行.兰迪的助手威廉?

加里森（WilliamLloydGarrison）是言辞激烈,寸步不让的

"立即废奴派".很多白人不信任加里森,对他举行的活

动进行暴力干扰和破坏.因此,有些加里森的支持者只

得另投他门.原来资助《解放者》的纽约富商塔潘（Ar?

thurandLewisTappan）等就投奔了废奴运动的另一个领

导人威尔德（TheodoreD.Weld）.

威尔德已经深刻地认识到奴隶制问题使南北分裂

不可避免.他说:

"多年来,树欲静而风不止的诸多事

件,奠定了两大政党的基础,一个党的核心是奴隶制,另

一

个则是自由."但威尔德派的主张是看似矛盾的:

"逐

步取得奴隶制度的立即废除",并通过政治活动达到废

奴目的.1840年,他们最终与加里森决裂,成立自由

专家视点

党,并推出该党总统候选人参加竞选.他们的最终目

标是消灭奴隶制,竞选纲领是"逐步地通过立法完成全

体黑人的普遍解放".但是,该党候选人在全国只得到

7000张民众选票.

在白人的反奴隶制斗争产生一定影响之前,已出现

了很多自由黑人反奴隶制分子.1830年,美国已有几十

个黑人反奴组织.因与加里森派有联系,其规模和影响

力也不断增长.白人反奴主义者特别喜欢请黑人特别

是逃奴在公众大会上演讲.因为,他们对自己亲身经历

的动情讲述特别能打动人;更重要的是,他们讲话本身

就是活生生的见证,容易说服人们相信"黑人既非动物

也非工具".黑人反奴主义的首位名人是大卫?

沃克尔

（DavidWalker）.他的力作《向世界有色公民的呼吁》一

书,被认为是现代黑人民族主义运动的重要促动之一.

他虽是自由出身,但也难逃种族主义的巨大伤害.他谴

责白人对民主和自由的鼓噪是纯粹的伪善,并预言上帝

最终把正义带到美国时,美国"白人暴君将对自己生在

人间而懊悔不已".弗来德里克?

道格拉斯（Frederick

Douglass）是来自马里兰州的逃奴,曾受尽奴隶主的毒打

和种种凌辱.他定居波士顿后,成为马萨诸塞州反奴隶

制协会在公共集会上的着名发言人.他告诉白人听众:

"奴隶制度把你们的共和主义留上了可耻的烙印,把你

们的人性变成了伪善,把基督教变成谎言."道格拉斯认

为:

黑人的自由不仅仅是获得解放,而是要求社会,经济

和政治上的完全平等.最初,道格拉斯自称是加里森的

"忠实信徒",目标是最终摧毁联邦宪法和联邦.但是,

到19世纪40年代,道格拉斯产生了新想法,并且宣称:

"联邦宪法建立起正义,保证了国内稳定,确保了自由的

赋予."也就是说,他改为采取从美国制度内部进行反抗

奴隶制的斗争策略.逃奴哈里特?

塔布曼（HarrietTub.

man）则用她特有的"地下铁道"为解放黑人而斗争.

虽然废奴运动中有多种主张,加里森作为最革命最

激进的"立即废奴派"领袖,追随者不多,但影响力十分

强大.不同于那些主张对黑人的解放采取循序渐进,分

期推进方式的改革家,加里森认为废奴不只是中产阶级

的改革运动,更是一场革命.他指出,仅仅解放黑奴是

不够的,让黑人取得种族平等,获得完全的公正对待才

是废奴主义者的惟一和最终目标.但他也清楚地意识

到,即使在废奴主义者内部,认为黑人与白人平等的白

人也是寥寥无几.同时,加里森并不把"立即解放"黑奴

纲领在南方将产生怎样的反应放在眼里,而且痛斥道:

"所有南方白人都是恶棍,所有黑人都是圣人."甚至说:

"我宁愿要黑人统治也不愿南方议员当道,因为这些议

员都是'暴徒'."他的追随者也对奴隶主大加鞭笞,认为

"奴隶制与残酷是同义词…'奴隶主不属于人类".看到

美国北方种族平等思想的局限和南方白人的极度轻蔑,

他得出了这样的结论:

"美国社会烂透了."因此他拒

绝向现存的无论是宗教还是世俗的制度让步.作为一

聋j'{

13鹳

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专家视点

个完美主义者和道德上的绝对主义者,加里森执着追求

自己心目中的"天国".然而,他最终还是走上通过政党

政治达到目标的道路.这是废奴运动从道德改革性质

走向政治领域的第一步,也正是这一步走向了19世纪

50年代共和党的成立.

19世纪50年代中期,还是因为新州的属性问题,奴

隶制问题成为南北分裂的导火线.因为《堪萨斯——内

布拉斯加法案》,南方和北方之间终于发生了武装冲突.

南方奴隶主组织武装暴徒冲入堪萨斯,北方工农奋起战

斗,持续数年,史称"堪萨斯内战",这被视为美国内战的

前奏.1858年,主张逐步废除奴隶制的共和党人林肯发

表"分裂的房子"演说.1859年的布朗起义,特别是北

方人对烈士布朗殉道式的牺牲表露出的巨大悲痛,使南

方奴隶主在震惊之余对北方的怀疑和恐惧进一步加深,

从而把美国进一步推向内战边缘.

通过内战这一极端事件和战后共和党人的激进重

建,黑人终于得到了真正的历史机遇.1863年,林肯发

表《解放宣言》,解放了叛乱州种植园主的奴隶,并特别

豁免了边境州和联邦征服的前邦联地区的奴隶.1865

年,作为北方的胜利成果之一,第十三条修正案被纳入

美国宪法.其最大成果是在美国及其实行管辖的地方

废除"奴隶制和不情愿的苦役"（slaveryandinvoluntary

servitude）,即在全国范围内废除奴隶制.这是美国历史

上又一具有里程碑意义的伟大事件.对黑人奴隶而言,

其意义之重大更是不言而喻,因为他们终于摆脱了数百

年"动物或工具"的身份而成为法理上的"人".

二,宪法上的政治权利:

黑男超白女

正如道格拉斯早就指出的那样:

黑人要求的不仅仅

是自由,更要求社会,经济和政治上的完全平等.重建

时期（1863—1877）,激进派不但要求赋予被解放的黑人

（freemen）以平等权利,还要保证他们的其他权利,即不

仅是选举权,还包括其选举权不受南方白人破坏的权

利.这种"法律面前人人平等"和"自力更生"（self—re—

liance）的思想与美国传统信仰相一致.但是,对这些权

利的保护将不可避免地牵扯到联邦政府对州事的干涉,

所以又与美国的宪政实践相冲突.重建政府中的激进

派看得很清楚,如果黑人要取得真正的平等,就必须在

州一联邦关系上进行一场革命.而在当时的政治气候

下,他们的计划和设想遭到顽强抵抗,而且这种抵抗不

仅仅来自南方白人.

虽然第十三条修正案已经颁布,但黑人距离"完全

的人"仍然遥远,很多最基本的公民权利得不到保证.

1866年国会通过《民权法案》,除特意宣布黑人是美国

公民外,还拒绝了各州对黑人在法庭作证,为自己签订

工作合同和拥有自己财产方面进行的限制.按美国学

者的话说:

"它给第十三条修正案安上了牙齿."…但是,

有些共和党人对法案宪政基础的坚实性仍然表示担心,

14

故而导致第十四条修正案的制订.美国重建联合委员

会特别清醒地意识到,新修正案必须使用清晰,确凿,不

致引起任何歧义的措辞来颁发全国性民权立法.1866

年提出的第十四条修正案于l868年获得批准.修正案

第一款开门见山地给出"美国公民权"的宽泛定义:

"凡

在美国出生或归化的所有人,并受其管辖的人,都是美

国公民和他们居住州的公民."这样,最为重要的是:

美国宪法中关于公民权条文的缺陷得到了弥补;国家公

民权成为首要的,州公民权则退居次席;在密苏里妥协

和后来辩论中讨论过的,在后来1857年最高法院关于

斯考特案（奴隶州密苏里州的奴隶斯科特[DredScott]

曾随主人到自由州居住过,为获得自由,遂向密苏里州

法院起诉,后又上诉到联邦最高法院.当时南方控制的

最高法院首席法官79岁的马里兰州的檀尼[RogerB.

Taney]对此进行了判决,他说:

奴隶属于"财产",联邦政

府无权干涉财产的移动.如果一个奴隶主把他的"财

产"带到把联邦宪法作为根本大法的地方,他的财产就

不能被剥夺;黑人奴隶或其祖先为奴的自由黑人,不能

成为美国公民.檀尼依据的就是州权理论,代表了最极

端的南方观点,但是现在被最高法院大法官檀尼宣布为

国家大法.最后,檀尼拒绝受理斯科特案[DredScott

Case],其借口是:

非公民不能在联邦法院进行起诉,而

黑人不论是奴隶还是自由人都不是美国公民）的裁定中

造成混乱的公民权地点问题,终于得到厘清.再者,它

再次说明,第十四条修正案所指的"人"中明确包括黑

人,意在赋予男性黑人国家和州的完全公民权.直到

今天,第十四条修正案的第一款仍是最关键的核心内

容,即对民权的保障和许诺.很明显,它是针对任何歧

视性立法如《黑人法典》（theBlackCodes）而说:

"任何州

都不得制订或实行任何压缩美国公民特权和豁免权的

法律;不经正当法律程序,不得剥夺任何人的生命,自由

或财产;在州管辖范围内也不得拒绝给予任何人以平等

法律保护."

从宪政角度来看,这些条文表达了美国联邦权力在

民权立法上的"州行动"（state—action）理论.美国各州

一

直是个人自由和民权的制订者,它们仍将继续发挥这

种作用.但是,由于第十四条修正案的生效,要求各州

在联邦监察机构监督下和国家对保护权利的承诺下制

订和规定本州民权.一些较激进的共和党人希望民权

的国家化（nationalization）成为联邦政府的单一行为,但

这种意见遭到温和派的反对.结果,美国的民权国家化

不是通过直接集权化和对国会立法权的强化来完成的,

第十四条修正案在尊重联邦价值观的前提下实行了民

权国家化.本修正案的第二款,为防止南方诸州对黑人

投票权的剥夺或破坏,暗含着"如果某州拒绝成年男性

公民中任何阶级的选举权,该州在联邦众议院的议员人

数就将按比例减少"的警告.

总之,从宪政意义上说,第十四条修正案是美国政

治权力集中化道路上的一个里程碑,因为它削减了州

权,确认了内战所带来的巨大变化,顺应了"国家要监督

更加复杂,更加紧密联系的社会和经济结构"的要求.

从保证黑人权利的角度说,它比第十三条修正案又跨出

了历史性的一大步.从对白人妇女选举权只字未提的

情况来看,这时黑人男性的政治地位在宪法上超越了白

人妇女.很多事实也表明,内战和重建对美国黑人地位

的改变具有划时代的意义.借助重建时期有利的政治

环境和社会氛围,黑人地位有了"梦想成真"般的提升.

这个时期,有l4名黑人成为联邦众议员;更有两名黑人

成为联邦参议员:

他们是莱威尔斯（HiramRevels）和布

鲁斯（BlancheK.Bruce）,前者来自密西西比州,后来成

为爱尔肯大学（AlcornUniversity）的校长.

三,"黑白分明"社会中的"劣等"人

重建时期,从司法角度,联邦最高法院为保障黑人

权利发挥了积极作用.19世纪70年代初,联邦最高法

院的有关民权案件的裁定日益反映出变化中的北方观

点.对屠宰场案（TheSlaughterhouseCases）的解释,为最

高法院对第十四条修正案进行第一次司法解释提供了

机会.利用这次机会,最高法院在民权问题上表现出温

和的国家主义立场（nationalistposition）,而且成为此后

l0年最高法院的基本立场.虽然此案并没有黑人的直

接卷入,但最高法院关于"制订第十四条修正案的目的

是保护黑人权利"的司法解释使黑人在此后受益不少.

为切实确保美国黑人的选举权,1870年3月第十五条修

正案获得批准.第十五条修正案规定:

"合众国公民的

选举权,不得因种族,肤色或以前是奴隶而被合众国或

任何一州加以拒绝或限制."第十五条修正案生效时,格

兰特总统把它称之为:

"最伟大的民权（civil）变化,也是

美国有史以来最为重要的事件."结果,美国反奴隶制协

会自然完成了其历史使命,正式解散.当时的国会议

员,后来的总统詹姆斯-加菲尔德（JamesA.Carfield）在

本修正案得到批准后自豪地写道:

"第十五条修正案赋

予非洲种族对自己命运的关心和把握,并把命运放到了

他们自己手中."--

从行政角度讲,重建时期后的几位总统都对种族关

系的和谐怀有过于理想的期盼.海斯总统只是天真地

要求黑人信任南方白人.1877年就任总统后不久,他曾

乐观地认为一个"美好情感的时代"（anEraofGood

Feelings）正在美国显露曙光.然而当政后不到一年的现

实情况令他大失所望.他在日记中写道:

"通过州立法,

欺骗,恐吓和暴力,有色人种公民的选举权遭到了剥

夺."但他并没有制定任何有力政策来改变这种状况.

19世纪80年代的几位总统在这方面也没有明显起色.

加菲尔德总统同样拿不出什么积极政策,只是无奈地

说:

"惟一的良方是时间."克里夫兰总统任期内,南方的

社会图像是"黑白分明…'种族隔离"到处盛行.无论在

专家视点

北方还是南方,黑人很难与自人上层交友,更遑论跻身

上层社会了.其实,克里夫兰总统本人就是"黑白混校"

（mixedschools）的反对者.1887年,克里夫兰向记者解

释他的理由时说:

"根据专家的意见,分校对有色人种的

益处要大得多."海斯和加菲尔德总统都是共和党人,克

里夫兰是民主党人,但在此问题上并没有明显的党派分

歧.他们对"平等和宪法权利"等美好说辞都点头称是,

但没有一个拿出具体行动加以实现.

直到19世纪和2O世纪之交,黑人的选举权仍然受

到貌似合理的掣肘.在密西西比州带领下,一些南方州

仍巧设障碍,以剥夺黑人的选举权.一道障碍是选举税

（polltaxes）,它无形中加重了黑人的经济负担,使他们

对选举站望而却步.此举当然"殃及池鱼",贫困白人也

随之受损;另一障碍是文化考试,规定只有通过文化考

试者才有资格参加选举.考试实行的是"黑白分明"的

判分标准.考官对黑人严厉有加,对白人则网开一面.

对待文化低的白人,考试规则中添加了一条所谓"理解"

条款,意思是由选举官读出州宪法中的一段文字,白人

选民只要能解释其大意即视为合格.而参加同样考试

的黑人却无一例外地被淘汰出局.1896年大选时,路易

斯安那州有13万黑人投票,形势应当说相当喜人.但

1898年,最高法院在威廉告密西西比州一案（Williams

v.Mississippi）的裁决中,支持该州黑人必须通过文化考

试和缴税作为先决条件的规定,这不但对密西西比州,

而且对全美各州特别是南方州产生了重大影响.结果,

1900年大选时,由于门槛太多太高,路易斯安那州参加

投票的黑人只剩下5000.当时一位路易斯安那州的政

客还恬不知耻地说:

"我们剥夺黑人选举权的考虑,就是

像保护小孩儿一样,目的是使他们免受利刃的伤害."_l

在社会生活中,"黑白分明"更加明显,"种族隔离"

渗透到社会各个角落.第十四条修正案的重大缺陷是

没有明确种族隔离的非法性,重建时期以后这一漏洞的

后患便暴露无遗.重建时期以后,自1877年以后到19

世纪末,最高法院的很多重要判决都有损于黑人的权

利.1878年,最高法院否决了某州禁止在航船上实行种

族隔离的法律,理由是它"干涉州际贸易"（interstate

commerce）,因而是不公正的.1883年的《民权法案》更

宣布:

被酒店,剧院或任何其他私人所有（下划线为作者

所加,下同）的设施拒绝提供平等食宿或权利的黑人不

受宪法保护.对于此案,最高法院的判定是:

第十四条

修正案所保证的只是黑人的民权不受"州"的侵害,不涉

及对被"私人"的侵害问题.最后,在1896年普莱西告

佛格森一案（Plessyv.Ferguson）的裁定中,最高法院宣

布:

在公共交通场所,如铁路,以此引申到学校和其他社

会机构,只要在提供了"质量相等的设施"的地方,种族

隔离就视为合法.这就是具有长远历史影响的"分离但

平等的原则".大法官哈兰（JohnMarshallHarlan）对此

抗议道:

"我们的宪法是排除肤色因素的.这种以种族

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专家视点

为基础的随意隔离,是与公民自由完全不符合的奴役的

象征……美国的这两大种族不可分割地联系在一起,两

者的利益要求这个所有人的共同政府不允许在法律的

约束下播撒种族仇恨的种子."当时,南方推行完全的

种族隔离:

为黑人提供了分离的学校,娱乐休闲设施,医

院,监狱,甚至是墓地.但这些设施的质量很差,与提供

给白人的相比有天壤之别.当时美国社会的整体反应

是,大多数北方人支持联邦这一政策和最高法院对此进

行的解释.同时,报纸不断刊登模式化的黑人丑态,北

方着名的杂志用