江苏省基金从业资格私募股权投资概述试题.docx
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江苏省基金从业资格私募股权投资概述试题
江苏省基金从业资格:
私募股权投资概述试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。
A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间
2、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
3、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元;5.3481元
4、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率
5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
6、、是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A:
资产配置B:
股票投资组合管理C:
债券投资组合管理D:
基金绩效衡量
7、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A.份额限制不同B.交易场所不同C.投资对象不同D.激励约束机制与投资策略不同
8、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回
9、出现巨额赎回申请时,基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定,__。
A.接受全额赎回B.拒绝全额赎回C.全部延迟赎回D.部分延迟赎回
10、基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
11、下列关于基金运作关系的说法,错误的是__。
A.基金服务机构直接与基金托管人产生关系B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
12、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可
13、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型
14、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人
15、下列费用中,__不需要基金资产承担。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金认购费
16、美国称证券投资基金为__。
A.信托产品B.共同基金C.证券投资信托基金D.单位信托基金
17、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
18、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款
19、中国证监会发布的____,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A:
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B:
《基金管理公司内部控制指导意见》C:
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
20、__通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构
21、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
22、公募基金的会计责任主体是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人
23、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A.2000;3B.3000;2C.2000;2D.3000;3
24、银行理财产品相比于基金__。
A.可作为自身负债的一种受益凭证B.可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D.信息披露程度较低
25、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的__。
A.合规风险B.技术风险C.管理风险D.操作风险
26、__是基金投资运作的具体执行部门。
A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
27、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A:
风险控制制度B:
员工自律C:
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:
董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
28、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性
29、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
30、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《基金公司管理条例》
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、普通股股东一般不享有__。
A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权
32、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务
33、与直接投资股票、债券不同的是,基金是一种__投资工具。
A.直接B.间接C.混合D.分业
34、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
35、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
36、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
37、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。
A.市场声誉监管B.市场准入监管C.日常持续监管D.清算终止监管
38、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
39、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A:
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
40、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系
41、基金合同终止时,对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.相关中介服务机构
42、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
43、____风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为“不可分散风险”。
A:
系统性B:
非系统性C:
企业的信用D:
管理运作
44、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
45、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
46、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
47、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构B.收益C.风险D.价格
48、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
49、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
50、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
51、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A:
市场供求关系B:
市场存款利率C:
基金份额净值D:
基金份额总额
52、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
53、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
54、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
55、根据投资对象的不同,我国的基金类别划分为__。
A.股票型基金B.货币市场基金C.债券型基金D.混合型基金
56、一般来讲,差异性市场策略的实施依赖于__。
A.大规模的广告宣传和促销B.一定数量的客户提供专人理财服务C.激烈的基金销售市场竞争D.销售机构产品、服务的创新和优化
57、下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是__。
A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法B.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金C.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
58、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A:
算术平均收益率B:
平均收益率C:
时间加权收益率D:
几何平均收益率
59、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人B.托管人C.上市公司D.管理人
60、下列各项不属于基金费用的是____A:
管理人报酬B:
托管费C:
交易费用D:
基金申购费
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