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银行资金转托管协议
篇一:
基金银行托管协议
编号:
深圳立信中玺投资基金(有限合伙)
签署日期:
签署地点:
与XXX银行XXX分行之托管协议201X年10月日
第一章协议当事人.........................................................................................................................3
第二章释义.....................................................................................................................................3
第三章协议订立的目的、依据与原则.........................................................................................5
第四章当事人权利与义务.............................................................................................................5
第五章合伙企业资产的保管.........................................................................................................7
第六章划款指令的发出、确认和执行.......................................................................................10
第七章合伙企业投资监督...........................................................................................................11
第八章非投资资金划拨...............................................................................................................12
第九章合伙企业会计核算、账目核对、估值和复核...............................................................13
第十章托管人报告.......................................................................................................................14
第十一章合伙企业有关文件档案的保存...................................................................................14
第十二章合伙企业的费用...........................................................................................................15
第十三章合伙企业终止与清算...................................................................................................16
第十四章禁止行为与违约责任...................................................................................................16
第十五章保密...............................................................................................................................17
第十六章不可抗力.......................................................................................................................17
第十七章退任、提前终止与更换...............................................................................................18
第十八章争议的处理...................................................................................................................18
第十九章协议的效力及其他事项...............................................................................................19
第一章协议当事人
本托管协议由以下双方当事人签署:
1.1甲方(委托人):
名称:
深圳立信中玺投资基金(有限合伙)
注册地址:
[]
执行事务合伙人:
深圳立信中玺投资基金管理中心(有限合伙)
委派代表:
李宏伟
联系电话:
通信地址:
1.2乙方(托管人):
名称:
XXX银行XXX分行
负责人:
XXXX
注册地址:
联系人:
联系电话:
第二章释义
2.1定义
在本协议中,除非上下文另有说明,下列词语分别具有本条所指含义:
2.1.1
2.1.2
2.1.3“协议各方”指本协议双方当事人。
“合伙企业”指深圳立信中玺投资基金(有限合伙),即甲方。
“合伙人”指届时作为合伙企业出资持有者而登记于合伙企业合伙人名册的各方
投资人。
2.1.4
2.1.5“普通合伙人”指深圳立信中玺投资基金管理中心(有限合伙)“执行事务合伙人”指深圳立信中玺投资基金(有限合伙)执行合伙事务的普通
合伙人深圳立信中玺投资基金管理中心(有限合伙),负责合伙企业日常经营事务的管理,并对合伙企业债务承担无限连带责任。
2.1.6“有限合伙人”指深圳立信中玺投资基金(有限合伙)的有限合伙人,以其认缴
的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
2.1.7“委派代表”指深圳立信中玺投资基金(有限合伙)的普通合伙人深圳立信中玺
投资基金管理中心(有限合伙)委派的有权签字人和指令签发人。
2.1.8“划款指令联签人”指深圳立信中玺投资基金(有限合伙)的普通合伙人深圳立
信中玺投资基金管理中心(有限合伙)委派的龙军生。
2.1.9“《合伙协议》”指《深圳立信中玺投资基金(有限合伙)合伙协议》。
2.1.10“托管协议”指深圳立信中玺投资基金(有限合伙)与XXX银行XXX分行之托管
协议(协议编号:
)
2.1.11“合伙企业资产”指合伙企业拥有的合伙人出资、各类投资项目的股权收益、银
行存款本息、其他货币资产的价值总和,以及投资项目的股权凭证或其他投资证明。
2.1.12“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的合伙企业资产,首次办理
托管移交手续时应全部为货币资产。
2.1.13“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日,终于该年度的12月31日的合伙
企业会计年度。
合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计,并于成立当年的12月31日结束。
2.1.14“投资目标和投资策略”指《合伙协议》中所规定的合伙企业投资目标及为实现
该等目标而采取的策略(可经合伙企业根据《合伙协议》的有关规定修订)。
2.1.15“工作日”指每周一至周五,不含国家法定节假日。
如遇国家调整节假日,以调
整后的工作日为准。
2.1.16“送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收;或以挂号信件发出时,在收
件方签收挂号信件或者信件发出后7日视为送达,以二者之较早发生者为准。
2.1.17“过错”指对某项法律职责或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为,该
等职责基于合同或法律规定而产生。
2.1.18“中国”指中华人民共和国(为本协议之目的,未包括香港特别行政区、澳门特
别行政区及台湾)。
2.2附件及标题
本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文一样的法律效力。
本协议的标题不应影响对本协议的释义。
第三章协议订立的目的、依据与原则
3.1鉴于甲方依据《合伙协议》的约定委托普通合伙人担任甲方的执行事务合伙人,对外代表
合伙企业管理和运作合伙企业资产,同时为保障资产安全,委托乙方作为合伙企业资产的托管人,双方经友好协商,依据《合伙企业法》、《合同法》等中国有关法律法规和《合伙协议》有关规定订立本托管协议;
3.2订立本协议的目的是为了明确协议各方在合伙企业资产的保管、合伙企业资产的投资运作
和监督、合伙企业资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任,确保合伙企业资产的安全,保护合伙企业及合伙人的合法权益。
3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势,经协议各方友好协商,本着平等自
愿、诚实信用原则达成本协议。
3.4本协议各方均声明并保证,各自具有充分的权利权力、授权及法定权利签署本协议,及履
行在本协议项下的全部义务,签署和履行本协议已经获得充分的授权。
第四章当事人权利与义务
4.1甲方的权利与义务
甲方的权利有:
1)委托执行事务合伙人管理和运作合伙企业资产;
2)委托乙方担任合伙企业的托管银行;
3)享有合伙企业财产的所有权;
4)取得合伙企业的投资收益;
5)检查乙方对合伙企业资产的托管运作情况;
6)获取合伙企业业务及财务状况的资料;
7)乙方在履行本协议过程中有过错或合伙企业认为乙方不能胜任托管职责时,更换托
管人;
8)授权执行事务合伙人根据本协议和《合伙协议》的有关规定由甲方向乙方发出划款
指令;
9)合伙协议和本协议规定的其他权利。
甲方的义务有:
篇二:
专项资金托管协议
XX专项资金托管协议
编号:
甲方:
法定代表人:
地址:
联系人:
联系电话:
乙方:
法定代表人:
地址:
联系人:
联系电话:
丙方(托管银行):
中国民生银行股份有限公司XX分行
负责人:
地址:
联系人:
联系电话:
鉴于甲方与乙方签订了编号为的《合同》,约定将甲方、乙方共同投资项目。
为保证《合同》项下资金的安全,甲、乙双方特委托丙方托管该专项资金,丙方接受该委托。
甲乙丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上,就丙方为甲、乙方提供专项资金托管服务,订立本协议。
丙方所提供的专项资金托管服务指的是丙方接受甲乙双方的委托,为其监
管《合同》项下XX资金(以下简称“XX资金”),并按本协议约定,协助完成其投资资金划转。
第一条为保证XX资金的安全,甲乙双方经协商一致,特委托丙方托管其XX资金,金额共计人民币总额元(本协议内金额应以大写标识,下同),并委托丙方按照本协议约定进行XX资金的划转。
第二条甲方、乙方的权利及义务
甲方、乙方的权利:
1、根据《合同》和本协议的有关规定对XX资金进行管理、运用、处置;
2、根据本协议的有关规定向丙方发出资金运用划款指令;
3、法律法规规定的其他权利。
甲方、乙方的义务:
1、为XX资金开立托管专户;
2、按照本协议规定将XX资金移交丙方保管;
3、按本协议中约定方式向丙方发送XX资金进行各类管理运用的文件和信息,提供相关合同、文本,并对其完整性、真实性和准确性负责;
4、负责XX资金托管账户的会计核算、清算和分配;
5、发生任何可能导致XX资金投资方向发生重大变化或直接影响托管业务的重大事项时,须提前通知丙方;
6、在合法合规的前提下,对丙方开展托管业务提供必需的协助;
7、根据国家有关规定和本协议的规定接受丙方的监督;
8、甲方、乙方委托他人履行的有关事项须另行签订协议。
如甲方、乙方将其职责范围内的事项委托给他人执行,该受托方的违约行为若造成XX资金损失或丙方不能准确履行托管义务的,甲方、乙方承担连带责任,丙方不承担责任。
9、法律法规规定的其他义务。
10、支付托管费。
第三条丙方的权利及义务
丙方的权利:
1、根据本协议之规定,对托管账户中的资金履行保管职能;
2、法律法规规定和本协议规定的其他权利。
3、收取托管费。
丙方的义务:
1、确认与执行XX资金划款指令,审核、办理投资资金的收付,核对;
2、对所托管的不同资产、资金的独立与安全负责;
3、记录资金划拨情况,保存甲方、乙方的资金用途说明;
4、法律、法规和本协议规定的其他义务。
第四条投资资金托管专项账户的开立及管理
甲方、乙方在丙方以甲方名义开立投资资金托管专项账户(以下简称“托管账户”),用于存放甲方、乙方共同的XX资金。
户名:
账号:
开户行:
该账户预留印鉴为甲方财务专用章、乙方被授权人名章、丙方被授权人名章,三方各自保管各自预留印鉴;托管专户在办理开户手续时签订的合同文本、开户资料原件以及预留银行印鉴卡原件等相关文件,在本协议持续期内由丙方保管、使用,甲方、乙方应协助丙方对本托管专户进行管理和使用。
在本协议存续期间,甲方或乙方未经丙方书面同意,不得撤销托管专户,亦不得更换预留银行印鉴,否则由此造成的托管资金损失,全部由甲方、乙方承担。
经甲乙双方同意,本专户开通网上银行功能。
甲方、乙方委托丙方对本托管专户网上银行系统进行管理和维护。
本托管项下的一切资金结算业务,可以由丙方通过网银系统操作完成。
丙方在达到国内同类行业技术标准的前提下,对因人为网络袭击、病毒袭击造成的信托财产损失不承担任何责任。
遇特殊情况下,甲乙丙三方需分别委派专人,各自持本方预留印鉴共同前往开户银行柜台办理业务,任何一方不得单方前往,否则由此给本托管专户造成的损失由责任方负责。
第五条托管专户内资金的监管
甲乙双方按时将XX资金存入托管专户,并及时通知丙方;其资金转出只限于《合同》约定的相关管理运用账户,不用于其他用途;甲乙双
方承诺除非依本协议约定,甲乙方不提前要求支取已存入托管专户的资金。
甲乙双方应于年月日将相关款项人民币(大写)元存入托管专户,并授权丙方进行资金监管。
甲乙双方在划入资金后,应及时向丙方出具项目运作通知书。
丙方确认资金转入托管专户后,正式开始履行保管职责。
第六条托管专户内资金的划转
甲乙双方应在本协议签订后三个工作日内,以书面方式通知(以下称“授权通知书”)丙方有权发送划款指令的人员名单,注明相应的交易权限,并提供划款指令的预留印鉴及被授权人的签字(签章)样本(附件一),授权通知书自丙方收到原件时生效。
甲乙双方向丙方发出的授权通知书原件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。
甲乙双方需要划转托管账户内资金时,由甲方提起划款指令(格式见附件
二),乙方相关授权人签署后,提前一个工
作日将划款指令传真给丙方,丙方审核甲方、乙方相关授权人签字(签章)、预留印鉴无误后,按照甲乙双方划款指令执行划款手续。
丙方仅对甲方、乙方提交的划款指令按照本协议的约定进行表面一致性审查,丙方不负责审查划款指令的合法性、真实性、完整性和有效性,甲方、乙方应保证划款指令合法、真实、完整和有效。
如因甲方、乙方提供的划款指令不合法、不真实、不完整或失去效力而影响丙方的审核或给任何第三人带来损失,丙方不承担任何形式的责任。
指令的发送方式为传真方式,甲方、乙方在发送完毕传真后须向丙方电话确认。
甲乙双方在发送指令时,应为丙方留出执行指令所必需的时间。
由于甲方、乙方原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由甲方、乙方承担。
甲乙双方向丙方下达指令时,应确保托管专户有足够的资金余额。
对于超过托管专户资金余额的划款指令,丙方可不予执行,并立即通知甲乙双方。
丙方不承担由于不执行该指令而造成损失的责任。
划款指令正本由甲方保管,丙方保管划款指令传真件。
当两者不一致时,以丙方收到的指令传真件为准。
第七条托管费
托管费计算方法:
托管费收费时间:
托管费支付方式:
第八条特别约定
(一)甲乙双方在签订和履行《合同》(项目合同)过程中出现的任何问题,均与丙方无关,丙方对此不承担任何法律责任,并且不影响本协议的履行。
(二)丙方不保证甲乙双方实现《合同》(项目合同)目的。
丙方对XX资金的托管并不意味着对甲乙方XX资金承担任何保证或其他法律责任。
甲方、乙方之间的任何争议均应由各方自行协商或通过法律途径解决,丙方不承担法律责任。
(三)托管期间,如相关账户内的资金或其他财产被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况,致使丙方无法协助完成XX资金划转,丙方不承担任何法律责任。
(四)甲、乙方承诺丙方仅须按本协议约定划转托管专户内资金,除本协议约定外,任何一方不得擅自动用托管专户内款项。
因甲乙方不按本协议规定的程序办理而造成的一切后果,丙方不承担任何法律责任。
(五)丙方已按照本协议约定将XX资金划转至指定收款账户之后,由于出现甲方、乙方或被其他相关方违约等情况,上述已划入指定收款账户的XX资金款项由甲方、乙方及被其他相关方自行协商处理,丙方不承担协助甲方、乙方追回该笔款项的责任。
第九条其他约定
本协议独立于甲乙双方的《合同》。
第十条协议的效力
本协议自三方法定代表人或授权代表签字(签章)并加盖公章或合同章之日起生效,托管账户内资金支取完毕后协议终止。
第十一条适用法律及争议解决
本协议适用中华人民共和国法律。
因本协议引起的争议纠纷,协议当事人应通过友好协商解决。
协商不成,
篇三:
资金托管协议样本
《资金托管协议》补充协议
甲方(银主方):
乙方(需求方):
鉴于:
甲乙双方于年月日签订了《资金托管协议》,甲方愿通过托管方式向乙方提供1.5亿元(以下简称“托管资金”)资金用于为乙方提供为期60日的资信证明或备用金,现双方就托管资金的占用成本约定如下:
一、资金占用期限
托管资金的占用期限为60日,自甲方将该笔资金存入托管账户后起算。
第61日起,甲方可自由支配托管资金。
二、资产占用成本
乙方同意向甲方支付3%的月息作为占用甲方资金的补偿,该笔补偿款合计为900万元(1.5亿元×3%×2)。
三、对保条款
甲乙双方同意在签订《资金托管协议》与本补充协议后在托管银行专门开立一个监管账号(以下简称“对保账号”),双方各向该对保账号支付人民币50万。
在乙方依本补充协议第四条向监管账户支付900万元后2日内甲方仍未将
1.5亿存入托管账户的,则甲方向对保账号支付的50万元由乙方所有。
在甲方依本补充协议第四条将1.5亿元存入托管账户后2日内乙方仍未将900万元存入监管账户的,则乙方向对保账号支付的50万元由甲方所有。
四、补偿款支付方式
乙方同意与甲方签订《资金托管协》当日与甲方前往东莞银行厚街支行开立监管账户,同时向该账户支付补偿款900万元。
在甲方将1.5亿元托管资金存入甲方在东莞银行厚街支行的托管账户后2日内,东莞银行厚街支行需无条件将补偿款900万元一次性支付给甲方,否则甲方有权将1.5亿的托管资金提前划走,且乙方向对保账号支付的50万元由甲方所有。
甲方:
乙方:
年月日年月日
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