贵州下半年基金从业资格期权合约组成要素模拟试题.docx
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贵州下半年基金从业资格期权合约组成要素模拟试题
贵州2016年下半年基金从业资格:
期权合约组成要素模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
2、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司B:
商业银行C:
基金管理人D:
中国证券登记结算公司
3、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A:
印花税B:
企业所得税C:
营业税D:
个人所得税
4、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
5、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
6、以下属于金融远期合约的有__。
A.远期外汇合约B.远期利率协议C.远期股指合约D.远期货币合约
7、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
8、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
9、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A.年B.季C.日D.月
10、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的,可不再提取。
A:
注册资本B:
净资产C:
总资产D:
股东权益
11、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
12、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.公众宣传法
13、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
14、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.8%
15、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证
16、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
17、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用
18、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。
A.市场营销方案的制定B.市场营销策略的制定C.市场营销计划的实施D.市场营销控制
19、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对____负责。
A:
董事会B:
监事会C:
股东会D:
总经理
20、在每年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A:
30B:
60C:
90D:
120
21、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
22、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网B.传真C.手机短信D.电话服务中心
23、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益____A:
越高B:
越低C:
不变D:
两者无关系
24、基金会计中,本期利润及利润分配的核算内容包括__。
A.基金期末结转基金损益B.对基金分红的除权进行核算C.对基金分红的派息进行核算D.对基金分红的红利再投资进行核算
25、对于基金交易费,下列说法正确的有__。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
26、开放式基金非交易过户不包括__。
A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠
27、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A.不得超过30日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于60日,并不得超过90日D.不得少于90日
28、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A.借贷的时间B.所借贷货币资金的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D.发行者和投资者之间的所有权关系
29、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
30、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、通常,虚拟资本以__的形式存在。
A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券
32、反映股票型基金风险的指标包括__。
A.贝塔系数B.基金分红C.份额净值增长率D.持股集中度
33、引起股票价格变动的因素包括__。
A.公司经营状况B.宏观经济因素C.政治因素、心理因素和人为操纵因素D.稳定市场的政策与制度安排
34、开放式基金非交易过户的情况不包括__。
A.继承B.捐赠C.申购和赎回D.司法强制执行
35、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A.电话服务中心B.手机短信C.“多对一”专人服务D.邮寄服务
36、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A.客户因为市场变化而退出基金投资市场B.客户为了购买合适的基金产品而转移购买C.客户不满意销售机构的服务而转移购买D.客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
37、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____A:
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B:
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C:
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D:
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
38、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
39、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
40、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理
41、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.向他人贷款或者提供担保D.买卖上市交易的股票
42、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
43、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;但约定的期限不得超过__,并应当在招募说明书中载明。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月
44、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
45、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
46、董事会每年应至少召开____定期会议。
A:
1次B:
3次C:
2次D:
无限制
47、具有较高的风险承受能力,通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A.保守型B.稳健型C.积极型D.成长型
48、目前,我国封闭式基金的托管费率__。
A.为0.5%B.为0.25%C.通常在0.25%~0.5%之间D.通常在0.5%~1%之间
49、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
50、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
51、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
52、如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%B.60%C.70%D.80%
53、选择债券指数化投资的原因不包括____A:
可获得超越市场的收益B:
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C:
指数化组合管理所收取的管理费用更低D:
选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
54、考察基金的综合表现,要求投资者综合考虑基金的__。
A.收益B.风险C.价格D.风险调整后收益
55、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
56、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
57、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括____A:
支付模式B:
收益方式C:
有利的市场环境D:
对流动性的要求
58、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
59、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A.周末B.月末C.季末D.年末
60、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差
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