金融市场基础知识单选题与答案解析38.docx
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金融市场基础知识单选题与答案解析38
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析38
一、单选题(共60题)
1.政治因素对股票价格的影响很大,往往很难预料,主要有()。
①战争②政权更迭③财政政策④国际社会政治、经济的变化
A:
①②③
B:
②③④
C:
①③④
D:
①②④
【答案】:
D
【解析】:
考查政治因素对股价变化的影响。
2.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
A:
信用风险
B:
市场风险
C:
法律风险
D:
结算风险
【答案】:
B
【解析】:
考查风险的类别。
市场风险,是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
市场风险在一般的文献中有狭义与广义之分,狭义的市场风险专指股票市场价格波动的风险,即股价风险。
而广义的市场风险涵盖了四大风险因子,包括股票价格、利率、商品价格、汇率。
3.国际债券的发行人主要是()。
I、工商企业;II、银行或其他金融机构;III、国际组织;IV、各国政府
A:
I、II
B:
I、II、III、IV
C:
I、II、IV
D:
III、IV
【答案】:
B
【解析】:
国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
4.下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是()。
①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
A:
①②③
B:
①②④
C:
①③④
D:
②③④
【答案】:
B
【解析】:
私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人,故③错误。
5.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
A:
信用风险
B:
市场风险
C:
法律风险
D:
结算风险
【答案】:
B
【解析】:
考查风险的类别。
市场风险,是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
市场风险在一般的文献中有狭义与广义之分,狭义的市场风险专指股票市场价格波动的风险,即股价风险。
而广义的市场风险涵盖了四大风险因子,包括股票价格、利率、商品价格、汇率。
6.在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。
①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
A:
①②③
B:
①②④
C:
①③④
D:
①②③④
【答案】:
D
【解析】:
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当按照规定程序了解客户的情况,审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力,向客户进行充分的风险揭示,并将风险揭示书交客户签字确认。
7.按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。
①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A:
①②③④
B:
①③④⑤
C:
②③④⑤
D:
①②③④⑤
【答案】:
D
【解析】:
考查中国证券业协会的职责,按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责:
制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员的资格考试、执业注册;负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试;负责对首次公开发行股票网下投资者进注册和自律管理;负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;负责场外证券业务事后备案和自律管理;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
8.理论上说,回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在()上。
A:
企业债券
B:
金融债券
C:
公司债券
D:
政府债券
【答案】:
D
【解析】:
考查债券回购交易的特点。
9.编制股价指数的步骤有()。
Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化
A:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:
Ⅱ、Ⅲ
【答案】:
B
【解析】:
股价指数的编制分为四步:
第一步,选择样本股。
第二步,选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值。
第三步,计算计算期平均股价或市值。
第四步,指数化。
10.场外交易市场的功能不包括()。
A:
拓展融资渠道,改善中小企业融资环境
B:
为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C:
逐步向场内市场功能靠拢
D:
提供风险分层的金融资产管理渠道
【答案】:
C
【解析】:
A、B、D均是场外市场的功能,场外市场不是对场内市场的替代,C说法错误。
11.(2021年真题)可以发行股票的公司组织形式是()
A:
有限责任公司
B:
有限责任公司或股份有限公司
C:
股份有限公司
D:
独资公司
【答案】:
C
【解析】:
企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。
12.中期国债是指偿还期限在()以上、()以下的国债。
A:
1年3年
B:
1年5年
C:
1年或1年10年(包括10年)
D:
1年或1年5年
【答案】:
C
【解析】:
考点..考查中期国债的期限。
13.下列说法中正确的是()。
A:
客户一旦下达委托就不得撤销
B:
证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C:
客户变更委托,操作员操作后无须告知客户执行结果
D:
在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
【答案】:
D
【解析】:
在委托未成交之前,客户可以变更和撤销委托;证券营业部申报竞价成交后,成交部分不得撤销;客户变更或撤销委托,场内交易员操作确认后,需立即告知客户执行结果;在采用客户或者证券经纪商营业部业务员直接申报情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单。
14.()是商业银行业务活动的总括反应。
A:
现金流量表
B:
资产负债表
C:
利润表
D:
所有者权益变动表
【答案】:
B
【解析】:
考查考生对财务报表在商业银行中作用的理解,其中资产负债表是商业银行业务活动的总括反应。
15.(2021年真题)关于科创板制度设计的创新点,下列说法错误的是()
A:
退市制度自由化
B:
发行定价市场化
C:
上市标准多元化
D:
发行审核注册制
【答案】:
A
【解析】:
科创板制度设计的创新点:
上市标准多元化,发行审核注册制,发行定价市场化,交易机制差异化,持续监管更具针对性,退市制度从严化。
16.债券按发行主体分类,可以分为()。
A:
政府债券、金融债券和公司债券
B:
零息债券、附息债券和息票累积债券
C:
实物债券、凭证式债券和记账式债券
D:
短期债券、中期债券和长期债券
【答案】:
A
【解析】:
考查债券的分类。
债券种类很多,依据不同的标准有不同分类。
按发行主体,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券;按付息方式,债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券;按债券形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;按期限长短,债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。
17.道·琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括()等指标。
Ⅰ.公正市价指数Ⅱ.工业股价平均数Ⅲ.商业股价平均数Ⅳ.公用事业股价平均数
A:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:
Ⅰ、Ⅳ
【答案】:
B
【解析】:
道·琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括5组指标:
工业股价平均数、运输业股价平均数、公用事业股价平均数、股价综合平均数、公正市价指数。
18.()目标是中央银行货币政策的首要目标。
A:
稳定物价
B:
充分就业
C:
促进经济增长
D:
平衡国际收支
【答案】:
A
【解析】:
稳定物价目标是中央银行货币政策的首要目标。
19.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。
我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费,债券型基金的认购费率通常在()以下。
A:
2%
B:
1.5%
C:
1%
D:
0.5%
【答案】:
C
【解析】:
考查不同类型基金的认购费率。
20.下列关于股票的说法错误的是()。
A:
股票属于资本证券,但又不是一种现实的资本
B:
股票代表了股东对股份公司净资产的所有权
C:
股票是一种有价证券,其本身没有价值
D:
股东权利的转让在股票占有的转移之后进行
【答案】:
D
【解析】:
考查股票定义及性质。
股票是一种有价证券,其本身没有价值。
股票实质上代表股东对股份公司净资产的所有权。
股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。
21.证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是()。
A:
公司制
B:
会员制
C:
审批制
D:
许可制
【答案】:
B
【解析】:
会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
22.(2021年真题)我国证券投资基金行业的自律性组织是()。
A:
证券交易所
B:
中国证券投资基金业协会
C:
中国证券业协会
D:
中国证监会
【答案】:
B
【解析】:
中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。
23.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()
A:
1个月
B:
2个月
C:
3个月
D:
5个月
【答案】:
C
【解析】:
考查基金募集的期限限制。
24.发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。
①战略投资者的选择标准②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量
A:
①②③
B:
①②④
C:
②③④
D:
①③④
【答案】:
B
【解析】:
发行人和主承销商应当在发行公告中披露的内容。
25.下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。
①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
A:
①②③④
B:
②③④⑤
C:
①③④⑤
D:
①②③④⑤
【答案】:
C
【解析】:
考查中国证券业协会的组织机构。
②错误中国证券业协会实行会长负责制。
中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。
中国证券业协会实行会长负责制。
中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员。
法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司;普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构;特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所,金融期货交易所,证券登记结算机构,证券投资者保护基金公司,融资融券转融通机构,各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织,依法设立的区域性股权市场运营机构,以及协会认可的其他机构;观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。
26.(2021年真题)下列关于基金利润分配的说法。
正确的有()。
Ⅰ我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例,同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值Ⅱ根据有关规定,一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红Ⅲ一般开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资Ⅳ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式的定为红利再投资,并应当每日进行收益分配
A:
Ⅰ、Ⅳ
B:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:
B
【解析】:
我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例,同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。
根据有关规定,一般开放式基金利润分配默认的方式应当釆用现金分红。
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资。
《货币市场基金监督管理办法》规定:
“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。
”
27.中国金融期货交易所成立于()。
A:
1992年12月28日
B:
1993年3月10日
C:
2006年9月8日
D:
2010年4月16日
【答案】:
C
【解析】:
考查我国金融衍生工具的交易所市场的发展。
2006年9月8日,中国金融期货交易所成立,并于2010年4月16日正式上市交易沪深300指数期货;此后,陆续推出了中证500股指期货、上证50股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货等。
28.可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。
A:
先行性指标
B:
同步性指标
C:
滞后性指标
D:
技术性指标
【答案】:
A
【解析】:
考查先行性指标的含义。
29.证券登记结算公司的设立条件中,对自有资金的要求是不少于人民币()亿元。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
【答案】:
A
【解析】:
证券登记结算公司的设立条件中,对自有资金的要求是不少于人民币2亿元。
30.(2021年真题)开放式基金的非交易过户主要包括()。
Ⅰ、捐赠Ⅱ、继承Ⅲ、投资人需要将自己的开放式基金赎回Ⅳ、司法强制执行
A:
Ⅲ、Ⅳ
B:
Ⅰ、Ⅱ
C:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:
C
【解析】:
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。
31.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。
A:
操作风险
B:
市场风险
C:
信用风险
D:
流动性风险
【答案】:
D
【解析】:
考查流动性风险的定义。
因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是流动性风险。
32.台湾证券交易所的股指有()。
①台湾50指数②台湾中型100指数③台湾资讯科技指数④台湾发达指数⑤台湾高股息指数
A:
①②③④⑤
B:
①②③④
C:
①②③⑤
D:
①②④⑤
【答案】:
A
【解析】:
上述皆为台湾证券交易所的指数。
33.从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A:
保护投资者利益
B:
证券经营机构的不断壮大
C:
保证证券交易价格的稳定
D:
保证证券发行人能够筹集到所需资金
【答案】:
A
【解析】:
从资本市场的发展历程来看,保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的重要环节,是证券监督机关的首要任务和宗旨。
34.(2021年真题)在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的说法中,正确的有()。
Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
A:
I、Ⅱ
B:
Ⅰ.Ⅲ
C:
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】:
C
【解析】:
对存在活跃市场的投资品种如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。
估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。
有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等),应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值。
35.以下关于可分离交易债券,说法正确的有()。
Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ.又称附认股权证公司债Ⅳ.是公司债券加上认股权证的组合产品
A:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:
D
【解析】:
2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权证和债券分离交易的可转换公司债券(简称可分离债券)。
可分离交易债券又称附认股权证公司债,是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证,是公司债券加上认股权证的组合产品。
36.下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。
Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
A:
Ⅱ、Ⅳ
B:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:
A
【解析】:
Ⅰ项,流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求:
Ⅲ项,非流通国债不能自由转让,可以记名,也可以不记名。
37.(2021年真题)公开募集基金应当经()注册
A:
中国证券业协会
B:
中国证券投资基金业协会
C:
中国证监会
D:
沪深交易所
【答案】:
C
【解析】:
公开募集基金应当经中国证监会注册。
未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。
基金募集期满,达到设立标准的,应向中国证监会办理基金备案手续。
38.金融期货的交易制度主要包括()I.集中交易制度II.大户报告制度III.限仓制度IV.每日价格波动限制及断路器规则
A:
I、II、III
B:
I、II、III、IV
C:
I、II、IV
D:
II、III、IV
【答案】:
B
【解析】:
金融期货的主要交易制度包括:
(1)集中交易制度。
(2)标准化的期货合约和对冲机制。
(3)保证金制度。
(4)结算所和无负债结算制度。
(5)限仓制度。
(6)大户报告制度。
(7)每日价格波动限制及断路器规则。
(8)强行平仓制度。
(9)强制减仓制度。
39.国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()和日元为主。
Ⅰ.美元Ⅱ.英镑Ⅲ.欧元Ⅳ.瑞士法郎
A:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:
D
【解析】:
国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
40.按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
A:
证券承销业务
B:
证券保荐业务
C:
证券自营业务
D:
证券投资咨询业务
【答案】:
D
【解析】:
本题考查证券投资咨询业务相关规定。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。
41.(2021年真题)下列不属于金融期货功能的是()。
A:
套期保值
B:
价格发现
C:
消除风险
D:
投机
【答案】:
C
【解析】:
金融期货功能主要有:
套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
42.为提高期权交易的流动性,上海证券交易所引入了做市商制度。
一般做市商提供的服务包括()。
①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
A:
①③
B:
①②
C:
②③
D:
①②③
【答案】:
C
【解析】:
考查期权交易相关知识。
注意题目问的一般做市商。
市商分为主做市商和一般做市商,主做市商提供的服务包括:
(1)向投资者提供双边持续报价;
(2)对投资者询价提供双边回应报价;(3)交易所规定或者做市协议约定的其他业务。
一般做市商提供上述第
(2)、(3)项规定的做市服务。
43.如果金融债券上附有多期息票,发行人定期支付利息,则被称为()。
A:
贴现债券
B:
附息金融债券
C:
政策性金融债券
D:
信用债券
【答案】:
B
【解析】:
考查附息金融债券的定义。
根据利息支付方式不同,金融债券可分为附息金融债券和贴现金融债券。
如果金融债券上附有多期息票,发行人定期支付利息,则被称为附息金融债券;如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则被称为贴现债券。
44.以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A:
信息报送制度
B:
年报审计监管
C:
季报审计监管
D:
信息公开披露制度
【答案】:
C
【解析】:
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:
一是信息报送制度;二是信息公开披露制;三是年报审计监管。
45.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置,反映了金融市场的()功能。
A:
资金融通
B:
价格发现
C:
风险管理
D:
提供流动性
【答案】:
C
【解析】:
本题主要考查金融市场的功能之一:
风险管理功能。
金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。
同时,金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
46.根据金融市场工具的期限特征,可把金融市场分为()。
①货币市场②资本市场③股票市场④经营市场
A:
①②
B:
②③
C:
①④
D:
③④
【答案】:
A
【解析】:
金融市场的分类。
47.将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是()。
A:
上证综指
B:
深证100指数
C:
深证成分指数
D:
行业分类指数
【答案】:
B
【解析】:
深证100股的特点。
48.中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括()
A:
上市公司教育
B:
持股行权
C:
纠纷调解
D:
维权服务
【答案】:
A
【解析】:
投服中心的主要业务:
1.投资者教育2.持股行权3.纠纷调解4.维权服务
49.(2021年真题)担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。
A:
中国信托业协会
B:
中国证券投资基金业协会
C:
中国证券业协会
D:
中国证监会
【答案】:
B
【解析】:
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续,报送基本情况。
50.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。
①股权类资产的远期合约②债券类资产的远期合约③远期利率协议④远期汇率协议
A:
①②
B:
②③④
C:
③④
D:
①②③④
【答案】:
D
【解析】:
考查金融远期合约相关知识。
根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括四个大类。
(一)股权类资产的远期合约
(二)债权类资产的远期合约(三)远期利率协议(四)远期汇率协议
51.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。
A:
赤字国债
B:
特别债券
C:
国家建设债券
D:
重点建设债券
【答案】:
A
【解析】:
政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。
赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。
52.我国证券市场的监管目标是()。
①保护投资者利益,保障合法的证
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