上半年云南省基金从业资格权益投资模拟试题.docx
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上半年云南省基金从业资格权益投资模拟试题
2015年上半年云南省基金从业资格:
权益投资模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失
2、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金
3、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回
4、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
5、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A.公司概况B.投资和研究能力C.风险控制能力D.营销能力
6、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36B.8303.72C.8403.36D.8503.72
7、销售业务流程控制的内容不包括____A:
制定完善的资金清算流程B:
建立科学的基金产品评价体系C:
制定《投资****益须知》D:
制定客户服务标准
8、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%
9、组合型消极投资战略____A:
重点是进行风险控制B:
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C:
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D:
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
10、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
11、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.15%B.10%C.9%D.5%
12、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
13、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
14、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF
15、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
16、根据股利贴现模型,应该____A:
买入被低估的股票,买入被高估的股票B:
买人被低估的股票,卖出被高估的股票C:
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票D:
卖出被低估的股票,买人被高估的股票
17、认购权证实质上是一种股票的__。
A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权
18、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于()个月。
A.3 B.6 C.9 D.12
19、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A:
银行存款、国债、公司债券、股票B:
国债、银行存款、公司债券、股票C:
股票、公司债券、国债、银行存款D:
国债、银行存款、股票、公司债券
20、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统
21、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形
22、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展,基金销售监管应坚持__原则。
A.连续性B.有效性C.依法监管D.审慎监管
23、以下情况中,开放式基金____能提前终止基金运行。
A:
存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B:
存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C:
基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过D:
基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
24、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A.性质不同B.风险收益特征不同C.收益来源不同D.投资人不同
25、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同
26、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
27、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。
A.自助式,辅助式B.网上交易,柜台交易C.人工方式,电脑自动方式D.银行柜台,券商柜台
28、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告
29、基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告
30、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A:
5B:
10C:
20D:
30
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
32、__是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司
33、____是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A:
资本证券B:
有价证券C:
货币证券D:
商品证券
34、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
35、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起__日后,方可使用。
A.3B.5C.8D.10
36、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化B.资产支撑证券化C.住房抵押贷款证券化D.现金资产证券化
37、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
38、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
39、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
40、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____A:
设计B:
销售C:
售后服务D:
基金运作
41、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
42、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
A:
50B:
100C:
200D:
300
43、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
44、关于基金销售适用性中的审慎调查,其内容应包括__。
A.基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查B.基金代销机构选择代销产品时,应当对基金托管人进行审慎调查C.基金管理人在选择基金代销机构时,应对基金代销机构进行审慎调查D.基金管理人在选择基金代销机构时,应对基金份额持有人进行审慎调查
45、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A:
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
46、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。
A.子基金统一运作B.子基金独立运作C.子基金共用一个基金合同D.子基金之间可以相互转换
47、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
48、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
49、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
50、__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人
51、平衡型基金具有__特点。
A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比,风险大、收益高
52、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。
A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
53、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金
54、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
55、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护
56、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
57、、一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
公司型基金D:
契约型基金
58、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
59、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
60、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
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