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证券投资题库

证券投资基金主要特点表现为（）。

A．集合理财、专业管理

B．组合投资、分散风险

C．利益共享、风险共担

D．独立托管、保障安全

【正确答案】：

A,B,C,D

关手加强指数法的说法正确的有（　　）。

A．加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合

B．加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

C．加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同

D．加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化

【正确答案】：

A,B,C,D

债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。

A．债券基金的收益不如债券的利息固定

B．债券基金可以确定一个准确的到期日

C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D．所承担的风险不同

【正确答案】：

A,C,D

存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值表述正确的是哪一项?

（　　）

A．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应该参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价，以确定股票投资的公允价值

B．有确凿证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值

C．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值

D．当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

【正确答案】：

A,B,C,D

基金管理公司内部控制制度的主要问题（　　）。

A．对特定岗位缺乏强制性的约束

B．内部控制制度执行不力监察体系不完善

C．缺乏风险度量的措施

D．缺乏合理的净值估算系统

【正确答案】：

A,B

【参考解析】：

基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施．并且也有较为完备的净值估算体系。

基金财产不得用于下列投资（　　）。

A．向他人提供担保

B．承销证券

C．从事承担无责任的投资

D．向基金托管人出资

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

题干四项均属基金财产应禁止的行为。

对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（　　）。

A．市盈率

B．市净率

C．现金流折现

D．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润

【正确答案】：

A,B,C,D

有关货币市场基金说法正确的有（　　）。

A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

B．投资组合的平均剩余期限不超过180天

C．不得与基金管理人的股东进行交易

D．投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%

【正确答案】：

A,B,C,D

在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有（　　）。

A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权

B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权

C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

【正确答案】：

B,D

投资管理部门包括（　　）。

A．投资部

C．市场部

B．研究部

D．交易部

【正确答案】：

A,C,D

【参考解析】：

市场部不属于投资管理部门。

对（　　）买卖基金的差价收人须征收营业税。

A．银行

B．非银行金融机构

C．个人投资者

D．国有企业

【正确答案】：

A,B

【参考解析】：

我国对金融机构买卖基金的差价收入须征收营业税。

由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪方面的考虑?

（　　）

A．商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

B．商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段，有利于基金的规范运作

C．商业银行资金雄厚

D．商业银行网点多

【正确答案】：

A,B

【参考解析】：

商业银行由于网点多且具有较好的风险控制，适合做托管人。

道氏理论的主要观点是（　　）。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B．市场波动具有三种趋势

C．交易量在确定趋势中有很大作用

D．收盘价格很重要

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

道氏理论的主要观点是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为、市场波动具有三种趋势、交易量在确定趋势中有很大作用和收盘价格很重要等。

债券基金是指主要投资于（　　）的基金类型。

A．国债

B．金融债券

C．公司债券

D．股票

【正确答案】：

A,B,C

分组比较法存在的问题有（）。

A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑

B．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较

C．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平

D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较

【正确答案】：

A,B,C,D

下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。

A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票

B．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等

D．货币市场基金仅投资于货币市场工具

【正确答案】：

A,D

交易所证券账户包括（）。

A．全国银行间市场债券托管账户

B．上海证券交易所证券账户

C．深圳证券交易所证券账户

D．交易所清算备付金账

【正确答案】：

B,C

开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（）等实现。

A．邮寄

B．电话

C．银行销售

D．直销队伍

【正确答案】：

A,B,D

证券投资基金的产品管理包括（　　）。

A．产品的设计开发

B．基金品牌管理

C．基金产品线的延伸

D．基金售后服务

【正确答案】：

A,B,C

【参考解析】：

基金的产品管理包括产品的设计开发、基金品牌管理、基金产品线的延伸等。

根据有关规定，如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准，那么基金不能成立，相关募集费用由（　）承担。

A．基金管理人

B．基金发起人

C．基金托管人

D．基金代销人

【答案】A

【解析】基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：

①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

基金管理公司的主要业务为（）。

A．基金宣传

B．投资管理业务

C．基金行政业务

D．受托资产管理业务

【正确答案】：

B,C,D

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任（　　）。

A．承担全部募集费用

B．30天内将所募集资金退还基金投资人

C．30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D．30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者

【正确答案】：

A,B,C

下面的叙说中正确的是（　　）。

A．息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素

B．风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险

C．债券流动性越大，投资者要求的收益率越低

D．到期期限与风险溢价无关

【正确答案】：

A,B,C

下列属于“老基金”问题的是（　　）。

A．缺乏基本的法律规范

B．受地方政府的影响

C．深受房地产市场的影响

D．投资者不多

【正确答案】：

A,B,C

【参考解析】：

老基金的投资者并不少。

在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。

A．个别证券的选择

B．投资时机选择

C．收益最大化

D．多元化

【正确答案】：

A,B,D

买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（　）。

A．为100份或其整数倍

B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份

D．基金单笔最大数量应当低于100万份

【正确答案】：

A,D

基金管理公司办理重大变更事项。

有下列（）情形，须报中国证监会批准。

A．变更经营范围

B．公司变更注册资本、变更股东出资比例

C．修改章程

D．变更名称、居所

【正确答案】：

A,B,C,D

债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（　）必要资金量的资金。

A．高于

B．低于

C．等于

D．低于或等于

【答案】A

【解析】现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入高于必要资金量的资金，这一部分超额资金将以保守的再投资利率进行再投资。

关于上市开放式基金（L0F）的上市交易，以下说法正确的是（）。

A．基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

【正确答案】：

B,C

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于（　　）。

A．市场的高效性

B．上市公司质量较高

C．成本较低

D．投资者较理性

【正确答案】：

A,C

买入与卖出封闭式基金份额，对予申报数量要求描述准确的是（　　）。

A．为l00份或其整数倍

B．为l000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于l0万份

D．基金单笔最大数量应当低于100万份

【正确答案】：

A,D

2006年真题

一、单选择题项。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

（共70小题,每小题0.5分）

1.基金托管人应以（）开立基金的资金账户。

A.基金名义

B.托管人名义

C.基金管理人名义

D.管理人和基金联名的方式

2.我国封闭式基金的发行期限为自该基金批准之日起（）内。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

3.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起（）个月内进行设立募集。

A.9

B.6

C.3

D.1

4.基金清算费用从（）中支付.

A.基金资产

B.托管费用

C.管理费用

D.发起人资产

5.基金经（）表决通过可以终止。

A.基金发起人大会

B.基金持有人大会

C.基金管理人大会

D.基金托管人大会

6.证券投资基金托管费按（）的一定比例计提。

A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金发行规模

D.基金投资规模

7.下列关于伞型基金不正确的说法是（）。

A.伞型基金只适用于封闭式基金

B.伞型基金只有一份总的招募说明书

C.可以方便投资者转换

D.伞型基金的各子基金独立进行投资

8.基金的后端收费是指在赎回时收取（）。

A.申购费

B.赎回费

C.管理费

D.托管费

9.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，我国开放式基金的赎同费率不超过赎回金额的（）

A.4%

B.3%

C.2%

D.1%

10.套利定价模型（APT）与资本资产定价模型（CAPM）相比，其特点在于（）。

A.投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷

B.与CAPM一样,APT假设投资者具有单一的投资期

C.资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小,却无法告诉投资者市场风险来自何处.APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些

D.APT建立在"一价原理"的基础上

11.关于套利,以下叙述确的是（）。

A.只要一项资产能够以不同的价格在两个市场进行交易,则存在套利机会

B.套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态

C.套利机会可以长久地存在下去

D.套利只存在单一资产上

12.在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权以增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的（）。

A.战略性资产配置决策

B.战术性资产配置决策

C.积极型股票投资策略

D.消极型投票投资策略

2007年真题

证券资格考试《投资分析》和《基金》试题2007

1、开放式基金是通过投资者向（C）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（A）按投资者出资比例分配

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额E、开放式基金

3、证券投资基金不包括（C）。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（D）。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（C）。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金.

7、第一家证券投资基金诞生于（）。

A、美国B、英国C、德国D、法国=pg

8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率

9、证券投资基金的发起人不可以是（）。

A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司

10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元

11、基金管理公司的发起人可以是（）。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司

12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。

A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上

15、基金管理公司治理结构中不包括（）。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者

16、基金管理公司的独立董事不少于（）。

A、2人B、3人C、4人D、5人

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

A、1/4B、1/3C、1/2D、1/5

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。

A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不m=S得少于（）亿元

A、10，5B、5，10C、5，2D、10，10

20、我国封闭式基金的发行期限为（）。

A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：

A、70%B、80%C、90%D、60%

22、开放式基金的销售机构不包括（）。

A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司

23、基金变更不包括（）。

A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期

24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。

A、10%B、20%C、30%D、15%

25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。

A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组

26、在我国，基金发起人不包括（）。

A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司

27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币

28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。

A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则

29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。

A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理

30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。

A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议

31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。

A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据

32、金融期货市场交易的产品包括（）。

A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约

33、证券投资的交易成本不包括（）。

A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差

34、证券投资的交易成本包括（）。

A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本

35、证券投资的执行成本包括（）。

A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。

A、2%B、3%C、4%D、5%

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。

A、10%B、9%C、8%D、7%

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。

A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份

51、开放式基金的买入价不可以是（）。

A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。

A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。

A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税

54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。

A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险

55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。

A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理

56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。

A、债权人B、受益人C、委托人D、股东

57、证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人

58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。

A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理

59、契约型基金持有人实际上是（）。

A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者

60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。

A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日

61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。

A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本

62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。

A、市场有效性理论B、市场无效性理论B、套利定价理论D、资本资产定价理论

63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。

A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据

64、债券收益与市场利率的关系是（）。

A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系

65、我国私募基金是按（）组织起来的。

A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。

A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%

67、在我国，基金托管人可由（）来担任。

A、保险公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行

68、基金设立的主要文件不包括（）。

A、申请报告B、发起人协议C、基金章程D、托管协议E招募说明书

69、契约型基金的最低存续期是（）。

A、5年B、10年C、8年D、15年

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。

A、提高β系数B、降低β系数C、保持β系数不变D、不确定