中级经济法 第六章 证券法律制度 即时练习答案.docx
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中级经济法第六章证券法律制度即时练习答案
中级经济法第六章证券法律制度即时练习答案
一、单项选择题
1.
【正确答案】D
【答案解析】本题考核保荐机构持续督导的期限。
保荐机构持续督导的期间自证券上市之日起计算。
首次公开发行股票的,保荐机构持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
【该题针对“证券发行一般规定”知识点进行考核】
2.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核核准的期限。
国务院证券监督管理机构应自受理股票发行申请文件之日起3个月内作出核准或不核准的决定。
【该题针对“证券发行程序”知识点进行考核】
3.
【正确答案】D
【答案解析】本题考核公司债券的发行条件。
发行公司债券,其累计债券总额不超过公司净资产额的40%,累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未偿还的部分。
本题该公司净资产额为8000万元,本次发行公司债券额最多不得超过700万元(8000万元×40%-2500万元=700万元)。
【该题针对“公司债券的发行条件”知识点进行考核】
4.
【正确答案】A
【答案解析】本题考核证券投资基金上市的条件。
根据规定,证券投资基金上市的,基金合同期限为5年以上,因此选项A是错误的。
【该题针对“证券投资基金上市的相关规定”知识点进行考核】
5.
【正确答案】D
【答案解析】本题考核上市公司重大事件。
根据规定,持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。
因此选项D是错误的。
【该题针对“临时报告的相关规定”知识点进行考核】
6.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核证券投资基金的发行和交易。
(1)选项A:
封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回;
(2)选项C:
封闭式基金申请上市的条件,基金持有人不得少于1000人;(3)选项D:
封闭式基金合同期限届满,应终止上市(而非暂停上市)。
【该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核】
7.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核基金管理公司的注册资本最低限额。
基金管理公司注册资本不得少于1亿元人民币,主要股东注册资本的最低限额则需3亿元人民币。
【该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核】
8.
【正确答案】A
【答案解析】本题考核上市公司收购的规定。
(1)收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让;
(2)在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约,经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约;(3)收购期限届满,只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时,其余仍持有被收购公司股票的股东,才有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。
【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定”知识点进行考核】
9.
【正确答案】A
【答案解析】本题考核证券交易所的职责。
证券交易所采取临时停市应及时报告国务院证券监督管理机构。
【该题针对“证券交易所的相关规定”知识点进行考核】
10.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核证券交易的相关规定。
根据规定,发行人发行证券,可以采用上市交易,也可以不上市交易。
【该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核】
11.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务履行期限。
根据《证券法》规定,当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%时,应当依照法律规定进行书面报告和公告。
【该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核】
12.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核股票上市的条件。
根据规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:
(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;
(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上,因此选项B是正确的;(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
【该题针对“股票上市的相关规定”知识点进行考核】
13.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核证券公司注册资本的规定。
按照规定此时的注册资本最低限额为人民币5000万元。
【该题针对“证券公司的相关规定”知识点进行考核】
14.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核内幕信息的范围。
根据规定,公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的,属于内幕信息。
【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】
15.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核公司债券上市交易的条件。
根据规定,申请公司债券上市交易的公司必须符合的条件之一是“公司债券实际发行额不少于人民币5000万元”。
【该题针对“公司债券上市的相关规定”知识点进行考核】
16.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核公开发行新股的条件。
根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:
(1)具备健全且运行良好的组织机构;
(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;
(3)最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;
(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【该题针对“股票的发行条件”知识点进行考核】
17.
【正确答案】A
【答案解析】本题考核证券的发行程序。
公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。
【该题针对“证券发行的一般规定”知识点进行考核】
18.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核季度报告的编制时间。
根据规定,上市公司应在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告。
【该题针对“定期报告的相关规定”知识点进行考核】
19.
【正确答案】D
【答案解析】本题考核简式权益变动报告书的编制情形。
根据规定,投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到的20%,应当编制简式权益变动报告书。
【该题针对“上市公司收购的权益披露和收购后的事项处理”知识点进行考核】
20.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核证券公司注册资本的规定。
按照规定,此时的注册资本最低限额为人民币1亿元。
【该题针对“证券服务机构的相关规定”知识点进行考核】
二、多项选择题
1.
【正确答案】BD
【答案解析】本题考核公开发行证券的规定。
根据规定,有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券;
(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,因此选项A、C均不正确,选项B正确。
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,因此选项D是正确的。
【该题针对“证券发行的一般规定”知识点进行考核】
2.
【正确答案】CD
【答案解析】本题考核股份有限公司公开发行股票的相关规定。
根据规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应组织承销团承销。
【该题针对“证券发行程序”知识点进行考核】
3.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核上市公司控制权的认定。
根据规定,有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:
(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;
(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(5)中国证监会认定的其他情形。
【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定”知识点进行考核】
4.
【正确答案】BCD
【答案解析】本题考核不得担任证券交易所负责人的人员。
根据规定,有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:
(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未逾5年;
(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。
以上C、D均符合《公司法》第147条的规定。
【该题针对“证券交易所的相关规定”知识点进行考核】
5.
【正确答案】ABC
【答案解析】本题考核证券交易的规则。
(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%。
因此,选项A中董事B的行为违法;
(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有、买卖股票。
因此,选项B中Y的行为违法;(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。
选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票,属于法律禁止的行为;(4)为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票,选项D已经超过了6个月,是合法的行为。
【该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核】
6.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核保荐机构的资格条件。
根据规定,证券经营机构有下列情形之一的,不得注册登记为保荐机构:
(1)保荐代表人数量少于2名;
(2)公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或未有效执行;(3)最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;(4)中国证监会规定的其他情形。
【该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核】
7.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核上市公告书的事项。
上述各选项均为上市公司交易的5日前应予公告的事项。
【该题针对“股票上市的相关规定”知识点进行考核】
8.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核设立证券公司的条件。
以上四项均属于设立证券公司的条件。
【该题针对“证券公司的相关规定”知识点进行考核】
9.
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核股票终止上市的规定。
根据规定,公司股本总额发生变化,不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件的,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
【该题针对“股票上市的相关规定”知识点进行考核】
10.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核内幕人员的界定。
以上四项所述的人员均是属于内幕人员。
【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】
11.
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核上市公司的重大事件。
持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化,属于上市公司的重大事件,应发布临时报告。
【该题针对“定期报告的相关规定”知识点进行考核】
12.
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核持股报告制度。
当投资者通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司已发行的股份5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
【该题针对“上市公司收购的权益披露和收购后的事项处理”知识点进行考核】
13.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核不得收购上市公司的情形。
以上四项均符合规定。
【该题针对“上市公司收购的权益披露和收购后的事项处理”知识点进行考核】
14.
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核一致行动人的范围。
选项C:
持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份。
15.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核一致行动人的范围。
以上四项均属于一致行动人。
三、判断题
1.
【正确答案】对
【答案解析】本题考核公开发行证券的含义。
根据规定,有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券;
(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。
【该题针对“证券发行一般规定”知识点进行考核】
2.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核证券承销的相关规定。
根据规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。
【该题针对“证券发行程序”知识点进行考核】
3.
【正确答案】对
【答案解析】本题考核发行公司债券的主体资格。
股份有限公司和有限责任公司均可以发行公司债券。
【该题针对“公司债券的发行条件”知识点进行考核】
4.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核基金终止上市的情形。
根据规定,基金合同期限届满的,将终止上市。
【该题针对“证券投资基金上市的相关规定”知识点进行考核】
5.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核基金的募集。
根据规定,基金募集期限满,封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上;开放式基金募集的基金份额总额应该超过核准的最低募集份额总额。
【该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核】
6.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核收购要约的期限。
收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。
【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定”知识点进行考核】
7.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核证券转让的限制性规定。
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
【该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核】
8.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核证券公司的注册资本数额。
根据规定,经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务”中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
【该题针对“证券公司的相关规定”知识点进行考核】
9.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核操纵市场的含义。
通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势,联合买卖或者连续买卖证券,操纵证券交易价格,属于“操纵市场”的行为。
【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】
10.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核证券投资基金的规定。
根据规定,开放式基金可以赎回,但是对于封闭式基金而言,基金持有人不得申请赎回。
【该题针对“证券投资基金的概念和种类”知识点进行考核】
11.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核中期报告的报送时间。
根据规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
【该题针对“定期报告的相关规定”知识点进行考核】
12.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核证券登记结算相关规定。
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。
其保存期限不得少于20年。
【该题针对“证券登记结算机构的相关规定”知识点进行考核】
13.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核违反《证券法》的责任承担的规定。
当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的,可以依法申请复议,或者依法直接向人民法院提起诉讼。
【该题针对“违反证券法的法律责任”知识点进行考核】
14.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核不得收购上市公司的情形。
根据规定,属于依法不得担任董事、监事、高级管理人员的五种情形的,不得收购上市公司。
本题甲某因贿赂被判处刑罚,执行期满未逾5年,不得担任公司董事、监事和高级管理人员,同时也不得收购上市公司。
四、综合题
1.
【正确答案】
(1)甲公司具备发行公司债券的主体资格。
根据规定,所有公司均可以发行公司债券。
(2)①甲公司的净资产符合公司债券的发行条件。
根据规定,发行公司债券,有限责任公司的净资产不低于6000万元。
在本题中,甲公司2005年12月31日的净资产为18000万元(26000-8000),符合规定。
②甲公司可分配利润符合公司债券发行的条件。
根据规定,发行公司债券,最近3年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
在本题中,甲公司最近3年的平均可分配利润为1600万元,8000万元公司债券1年需支付的利息为320万元,因此,可分配利润符合公司债券发行的条件。
(3)①公司发行的债券数额不符合规定。
根据规定,累计债券余额不得超过公司净资产的40%。
在本题中,公司债券数额(8000万元)超过了甲公司净资产(18000万元)的40%(8000/18000=44.4%)。
②甲公司募集资金用途不符合规定。
根据规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
在本题中,甲公司将募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心,属于非生产性支出,故不符合法律的规定。
③公司债券的期限符合规定。
根据规定,公司债券上市交易的,公司债券的期限为1年以上。
在本题中,甲公司的公司债券期限为3年。
(4)①公司债券由丁承销商包销不符合规定。
根据规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
而本题只有丁一家承销商进行承销,故不符合规定。
②公司债券的承销期限不符合规定。
根据规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
而本题中,丁承销商的包销期限为120天,故不符合规定。
③包销方式不符合规定。
根据规定,证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
【该题针对“证券发行程序”,“公司债券的发行条件”知识点进行考核】
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