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文件名称

对SHPlant环境与健康安全管理体系的

内部审核报告（第一版）

Subject

InternalAuditReport（Rev.01）

forEHSManagementSystemofSHPlant

内部审核/审核备忘MemoforInternalAudit/Visit

本次内审/审核日期

DateofInternalAudit/Visit

:

2010年3月30日-4月2日

上次内审/审核日期

DateofPreviousInternalAudit/Visit

:

无

本次内审/审核目的

PurposeoftheInternalAudit/Visit

:

本次采用抽查取样的方式，对上海工厂EHS实际状况进行调研摸底，对其EHS管理体系及其表现进行初步内部审核，肯定取得的成绩，指出存在的不足，提出整改意见或今后的努力方向，促进上海工厂EHS管理体系持续改进并不断完善。

审核/报告人

VisitedandReportedby

:

集团EHS部

姚永善、刘继斌、金义凤、陈道生、黄林贤、施长苗、冯璇

被审核人IntervieweesonSite

:

上海工厂陈绍斌、武风格、陈旺立、谭谈、奚秀军、王惠庆、徐长清、丁健强、王炜、朱晶、孙建宇、唐琳、崔劲松、缪国强、顾晨雨、顾欢权、阮永杰、胡吉玲、元晓敏、朱小燕、李红涛、液化空气（上海）有限公司叶俊等

报告日期DateofReport

:

2010年4月19日

报告编写人/日期Draftedby/Date

:

冯璇，2010年4月19日

报告校对人/日期日Reviewedby/Date

:

刘继斌，2010年4月19日

报告批准人/日期Approvedby/Date

:

姚永善，2010年4月19日

硬拷贝分发至/日期

HardcopiesDistributedto/Date

:

电子版分发至/日期

E-copiesDistributedto/Date

:

王颖，2010年4月19日

报告分发人/日期Distributedby/Date

:

报告分发批准人签字/日期

Distributiontobeapprovedby/Date

:

备注Remarks

:

目录Content

序号No.

内容Issue

页Page

0

前言Preface

…………………

3

0.1

关于本次内部审核活动的说明

…………………

3

0.2

关于本次内部审核报告编写的说明

…………………

3

1

概述Summarization

…………………

4

1.1

总体印象General

………………..

4

1.2

安全保卫与消防Security&Fire-Fighting

…………………

5

1.3

环境与健康安全Environment,HealthandSafety

…………………

5

2

工厂简介GeneralSiteInformation

………………..

6

2.1

工厂背景材料

…………………

6

2.2

工厂EHS组织

…………………

7

3

主要成就列表MajorAchievementsList

…………………

7

4

主要发现项与建议列表

MajorFindings&RecommendationsList

…………………

9

5

项目总回顾OverallReviewforProjects

……………….

24

5.1

三同时”回顾

ReviewforThreeSimultaneities

………………..

24

5.2

项目执行阶段的EHS总回顾

EHSoverallduringProjectExecutionPhase

………………..

25

6

现有KPICurrentKPI

…………………

26

7

结论与建议Conclusion&Recommendation

…………………

26

8

附件Annexes

…………………

27

8.1

集团EHS“SHPlant:

SuntechAgendaofEHSVisit”

…………………

27

8.2

上海尚德EHS工作报告—2009年工作总结及2010年工作计划

………………..

27

0前言Preface

0.1.关于本次内部审核活动的说明

●目的：

本次采用抽查取样的方式，对上海工厂EHS实际状况进行调研摸底，对其EHS管理体系及其表现进行初步内部审核，肯定取得的成绩，指出存在的不足，提出整改意见或今后的努力方向，促进上海工厂EHS管理体系建立，确保上海工厂的营运处于“环保、健康、安全”当中，优先符合中国法律、法规、标准和相关政府部门和机构的要求，满足相关行业协会、投资者和股东、各种客户、其他相关方等的要求。

●依据：

✓尚上海工厂已有的管理制度文件；

✓“关于现场审核的议程Plant:

上海/SuntechAgendaofEHSSSiteCheck“；

✓上海尚德EHS工作报告—2009年工作总结及2010年工作计划

✓中国法律、法规、标准，相关政府部门和评价机构的审核意见与要求；

●范围：

上海市闵行区立跃路1888号厂区。

●方法：

✓召开由上海工厂总经理和各部门负责人参加的首末次管理层全体会议，与上海工厂总经理和相关部门负责人面对面沟通了解EHS事宜；

✓通过现场参观、随机提问现场一线主管或员工等途径获取符合项与不符合项证据；

✓阅读并检查相关程序文件、作业指导书等，获取符合项与不符合项证据；

✓其它。

0.2关于本次内部审核报告编写的说明

●报告组成：

本报告由九个主要章节组成，其中：

✓前言部分：

主要包括本次内部审核活动的说明和本次审核报告的编写说明。

✓概述部分：

简单描述对上海工厂的总体印象。

✓工厂简介部分：

简单描述工厂现有生产工艺、组织等内容。

✓主要成就列表部分：

主要列出在本次审核当中所发现的工厂已经取得的成绩等。

✓主要发现项与建议列表部分：

通过本次内部审核活动，结合上海工厂的实际情况，主要列出在本次审核当中所发现的上海工厂EHS方面的不符合项并给出了采取整改行动的建议，上海工厂主管EHS的部门负责人需要牵头确定具体的责任人、部门和整改时间表，负责整改计划的督促和落实，并以“EHS月度报告”形式反馈集团EHS，集团EHS将对发现项的关闭情况作后续跟踪。

✓项目总回顾：

主要回顾上海已经建成或正在建设的项目“三同时”情况，对项目执行过程当中的一些问题做了一个简单回顾。

✓现有KPI回顾部分：

对上海工厂KPI进行简单回顾。

✓结论与建议部分：

对本报告所涉及的上海工厂EHS现状进行小结，并提出建议。

✓附件部分：

列出与本报告有关的文件。

●致谢：

✓在本报告编写过程中，受到了各方支持，在此表示感谢。

✓由于人手紧、时间短、范围广，审核报告上海工厂取得的成绩和存在的问题可能有偏差。

如有，敬请谅解。

1.概述Summarization

1.1.总体印象General

厂容厂貌：

厂区环境优美，主厂房建筑物宏伟壮观，厂区围墙均采用太阳能照明，既节能环保又可以满足夜间的照明，建筑物外墙整洁。

美中不足之处：

厂区内人行与车行通道未作标识，承包商堆放的垃圾杂乱无章；

厂房内：

主厂房二楼为薄膜电池生产车间，主体设备全部采用进口设备，自动化程度高，车间环境整洁，整体情况良好。

但生产车间职业卫生管控状况欠佳，某些有害作业区域没有进行隔离，如现场车间内高噪声区域没有进行隔离，生活区域与生产区域未隔开，测试后生产区域有现场办公室和饮水机。

1.2.安全保卫与消防Security&Fire-Fighting

上海工厂虽然建立了消防控制系统，由于四层扩产施工，对二层生产区域的消控设施进行了隔离，因此正在生产的薄膜电池区域的消防自动监控无法达到控制效果。

主厂房二楼消防设施已通过验收，薄膜电池车间内消火栓、灭火器均做了点检，但车间外围区域的某些灭火器、消火栓没有进行点检，部分消火栓、灭火器箱没有编号且有部分灭火器缺失。

薄膜电池车间东侧紧急疏散门被锁死，无法打开。

1.3.环境与健康安全Environment,HealthandSafety

●EHS组织：

上海工厂在2010年初建立EHS推进委员会，以推动EHS的各项事务。

●上海工厂已建立了EHS应急组织（即ERT小组），但是应急预案中ERT小组大部分成员为厂务安全部人员，现场没有张贴ERT小组人员的联系方式，应急响应中各ERT人员没有设置代替人，在紧急情况下无法迅速响应。

●EHS人员配置：

上海EHS职能块，设立在厂务及安全部，目前有五名EHS人员，但EHS部门功能设置不太合理，没配工业卫生方面的员工，职业卫生相关要求还未落实。

●从2009年10月开始，上海工厂开始向集团EHS提交上月的EHS月度报告，能够及时反映上海当月推进项目与计划、EHS培训情况、EHS发现项及KPI完成情况等。

●上海工厂已经初步形成了基本的EHS雏形框架，现在正在建立环境、职业健康安全整合EHS的管理体系，由于已建立并认证了ISO9001质量管理体系，部分文件与质量体系共用，计划2010年通过EHS的管理体系的认证，显示了上海工厂对EHS工作的积极态度。

●建立并实施了EHS培训计划，用以提高员工的EHS意识。

●建立了安全风险和环境因素的识别与评估程序，并进行了安全风险和环境因素的识别，但是安全风险和环境因素的辨识的不充分，没有覆盖工厂的所有设施、设备、仓库、采购、供应商、运输商、承包商、来访者等各个方面，没有环境目标指标管理方案，没有重大环境因素控制方案，

●职业病危害因素辨识部分包含于安全危险辨识中，但不全面，未建立岗位职业病危害因素辨识清单。

●职业病防治相关制度文件如《职业卫生管理制度》、《危害告知制度》、《职业危害防护设施维护检修制度》、《日常监测管理制度》等未建立，目前仅有《体检管理规定》，里面职业健康体检内容还未完善，职业卫生相关要求还未落实。

职业病危害建档工作、职业健康体检工作未开展，个人职业健康档案未建立。

●目前只有外来承包商施工申请，没有对外来人员入厂进行有效的管控。

●公司的承包商已经对施工过程中的重大危险源控制制定了目标和管理方案，如大型机械装、拆（塔吊、人货电梯）、脚手架搭、拆过程（落地操作平台）、井架塔、拆过程、模板支撑、拆除、高处作业、起重吊装、基坑支护、施工用电；但文件没有有效执行：

●对于化学品的MSDS不仅仅是放置于生产现场，也需要放在医务室和使用部门中以方便急救使用。

●薄膜研发实验室特气房设置不符合规范，存在较大安全隐患，需要立即进行整改。

●采购及施工过程中的EHS的管理和要求，需要与集团采购部门、设施部门沟通加以落实：

必须对“法液空”正在筹建的“液氮项目”进行全程EHS管理，包括立项、三同时、消防与节能等。

●已建设了废水、废气环保设施，并已投入使用，但缺少日常维护，在线监测仪器失灵，存在超标排放的风险和能源资源的浪费。

2.工厂简介GeneralSiteInformation

2.1.工厂背景材料：

上海尚德工厂为太阳能电池片（包括非晶硅和晶硅）制造工厂，工厂内现有主要建筑三座：

主厂房、动力厂房、大宗气体站，其它辅助建筑若干：

特气房、化学品仓库、变电站等。

工厂现有非晶硅电池（硅薄膜太阳电池）生产线1条，年产能60MW，位于主厂房2层东侧；目前上海工厂正在主厂房4层扩建6条晶硅电池生产线，预计于2010年6月建成，届时晶硅电池产能将达到360MW/年。

上海工厂现有员工900名左右，随着扩厂项目的不断建设，预计2011年员工总数将达到3000人。

现有一条硅薄膜太阳电池生产工艺流程包括：

TCO玻璃检查、TCO玻璃磨边、TCO玻璃清洗、TCO玻璃激光刻划、等离子化学气相沉积（PECVD）、薄膜硅玻璃激光刻划、反向接触式物理气相沉积（PVD）、分割、层叠、层压、固化、装框。

制造过程会使用H2、Ar、N2、He、SiH4、PH3、TMB、CH4、NF3有毒、易燃易爆、窒息气体及其他能资源，与之配套的公用设施有特气供气系统（包括特种气体和大宗气体）、纯化水系统、净化空调系统、电力输变电系统等。

为了保证危险化学品的储存安全，工厂设有危险化学品仓库。

2.2.工厂EHS组织：

上海工厂已经成立了EHS推进委员会，明确了每个层次的环境、健康安全等方面的职责和义务。

目前上海工厂的EHS推进委员会结构图如下：

3.主要成就列表MajorAchievementsList

序号No.

主要成就MajorAchievements

备注Comments

1

开始建立整合的环境管理体系和健康安全管理体系，EHS手册的建设取得初步成果，根据体系标准要求编制了相应的二级程序文件及作业指导书，形成了基本的EHS体系文件框架

2

建立了EHS方针。

3

建立了EHS管理组织和机构。

4

建立了安全风险和环境因素的识别与评估程序，并进行了安全风险和环境因素的识别

5

建立了EHS事故应急组织机构。

6

绘制并张贴了办公区域、生产现场消防疏散路线图。

7

编制了生产车间内消火栓、灭火器均做了点检表并进行了点检记录。

8

作业场所配备了相应的PPE和应急器材（包括应急救护用品和洗眼器等）。

9

工厂已经开展各种专题培训，如化学品及特种气体安全知识培训、PPE个人安全防护培训、EHS知识窗等

10

在公司的年度培训计划上，有针对新员工的安全操作培训，危化品培训（外训）、特种设备人员的培训，抽查部分员工的资质证书均在有效期内。

11

制定了EHS培训计划以提高了员工的EHS意识。

12

工厂EHS知识培训能够按照要求进行，并且有培训记录。

13

工厂已经开展EHS隐患检查及风险源辨识

14

生产现场看板上有安全生产方面的信息，如安全生产持续天数，急救方面信息等。

15

对EHS检查发现项进行了原因分析，制定了整改行动计划，并采取整改行动。

16

常规废水、废气环境污染因子有日常检测记录。

17

能够对排放测量结果记录下来并进行监控。

18

公司雨污分流满足要求。

建立了废水、废气处理设施有，基本满足要求正常运行。

19

公司的承包商已经对施工过程中的重大危险源控制制定了目标和管理方案。

4.主要发现项与建议列表MajorFindings&RecommendationsList

通过初步观察与评估，可以看出上海工厂在有效控制其EHS风险方面，还有较大的改进空间。

序号

No.

主要发现/观察项

MajorFindings/Observations

状态

Status

建议项

纠正预防行动计划（CAPA）

责任人/部门Responsible

完成日期Deadline

A01

方针

1

在生产制造部走廊墙上张贴，质量目标中建立“ISO14001、OHSAS18001”的管理体系的内容；

紧急

需要理解该概念

B01

EHS管理体系

2

环境健康体系管理手册

1、一直在修改，还未定稿，

2、环境健康体系管理者代表任命书还未签署，

3、职能分配表中，计划删除财务部职责不明确，并计划删除，

3、计划在手册最后做一份二阶文件清单，标识出与质量体系共用的文件，目前还没有做好，

4、信息交流条款说明：

《员工沟通管理规定》没有提到EMS、OHSAS内部、外部沟通要求

建议项

环境健康体系管理手册

1、尽快评审发布，

2、签署环境健康体系管理者代表任命书，

3、职能分配表中，财务部职责不可删除，主要职责为4.4.1财务资源提供，

3、在手册最后做一份二阶文件清单，标识出与质量体系共用的文件，

4、编制二阶程度文件《信息交流控制程序》，并在手册中引用说明

3

4.4.6运行控制程序文件缺失，三阶文件《废弃物管理规定》中对废弃物、大气、水、噪声污染防治做出了管理规定，建议将这部分内容编写为一份二阶文件《运行控制程序》

建议项

建议编写一份二阶文件《运行控制程序》，专门对废弃物、大气、水、噪声污染防治做出了管理规定

4

4.4.3信息交流程序文件缺失，关于内外部信息交流在多个文件中有提及，并对外来文件进行了收集存档，但没有编写一份二阶文件《信息交流控制程序》，对内外部信息交流做系统的规定

建议项

建议编写一份二阶文件《信息交流控制程序》，对内外部信息交流做系统的规定

5

已做法律法规收集，未做法规识别及合规性评价

建议项

结合工厂实际，做法规识别及合规性评价

6

环境因素和危险源的辨识的不充分

紧急

公司的环境因素和危险源的辨识需要从公司的产品、活动、服务等过程进行考虑，并应采取相应的措施进行控制，以从根本上降低相关的风险

7

环境目标仅有一项：

环境污染事故0，KPI指标三废达标排放，

无水、电、气耗能指标，

没有环境目标指标管理方案，没有重大环境因素控制方案

紧急

将集团的环境目标、指标进行细化分解转化成上海公司的目标指标，并应制定相关的管理方案，确保管理方案的落实和目标指标的实现

8

KPI-电耗太大：

无法明确哪些是工厂运营消耗，哪些是工程建设消耗。

建议项

必须进行电平衡管理，需明确哪些是工厂运营消耗，哪些是工程建设消耗。

9

目前公司的JD只是各部门在招人时的一个原始招聘需求，无相关特殊的要求

一般

针对一些特殊的岗位，公司JD没有相关任职资格EHS方面的要求，如采购化学品人员

10

抽查该项目的采购合同（气体分配系统工程合同SHPLUTO-015，合同评审记录表SHPLUTO-020）均发现没有任何EHS内容，存在重大缺少。

抽查该项目的施工协议书SHPLUTO-021,没有任何EHS方面的协议或保证条款。

需要增加，并和集团法务部沟通修改合同TEMPLATE。

紧急

增补采购合同中EHS部分内容。

施工协议书中添加EHS内容。

B03

培训与作业指导书

11

在公司的年度培训计划上，有针对新员工的安全操作培训，危化品培训（外训）、特种设备人员的培训；公司已经开展三级安全教育，并有签名，但抽查2月24日新进厂的员工1100266陈义东、1100462吴宇的一级安全教育试卷未能找到，三级安全教育卡未能找到；

三级安全培训材料已有部分安全生产法规的要求，从业人员的权利和义务，一些专业方面的知识，如机械、电等，但按照《生产经营单位安全培训规定》第十六条厂（矿）级岗前安全培训内容应当包括：

（一）本单位安全生产情况及安全生产基本知识；

（二）本单位安全生产规章制度和劳动纪律；（三）从业人员安全生产权利和义务；（四）有关事故案例等；在抽查部分特殊工种人员的资质证书时，发现有些电工需要每两年度一次的复审，但是由劳动和社会保障局发放的维修电工证，未能进行相关的复审，如金强；按照《安全生产法》第二十条　生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。

紧急

请规范公司三级安全教育各部门的职责，以确保三级安全教育能够落实到实处；请加上缺失厂级安全教育的内容；建议对电工证书方面统一管理；请总经理参加安全生产知识和管理的培训，以获得证书，满足法规的要求。

12

生产现场作业指导书存放在柜子里，不利于操作员工随时查看

一般

生产现场作业指导书张贴在员工易查看的位置

13

各个部门化学品管理的职责不明确，例如MSDS的索取、发放没有在文件中明确

一般

对现行的化学品管理程序进行更新，明确各个部门化学品管理的职责

14

公司文件《废弃物管理规定》、《废水作业指导书》中废水排放标准，与环评报告中标准不一致：

1、公司文件：

石油类＜20mg/L,,环评报告污染因子中无石油类，

2、公司文件污染因子中没有动植物油、LAS，环评报告中：

动植物油＜30mg/L，LAS＜15mg/L,

3、公司文件磷酸盐（以P计）＜8mg/L,环评报告中：

磷酸盐（以P计）＜1mg/L,查《污水排入城市地下水道水质标准》（CJ3082，接入管网到城市污水处理站标准为＜8mg/L，未接入为＜1mg/L

紧急

文件内容应与审批的批文和环评一致

15

《废弃物管理规定》5.4.2.1条款：

“雨水排向市政雨水管网”与实际情况不一致，整个厂区雨水直接排入河水中，无闸门

一般

雨水直接排入河水中，增加闸门，《废水作业指导书》中对雨水排放作出规定，文件要与实际保持一致

16

《废弃物管理规定》中对大气污染防治做了管理规定，未对废气排放标准、废气塔高度作出说明。

环评报告中按15M/25M确定排放标准，实际目前废气塔高度大于45M。

一般

对文件进行完善

17

《废弃物管理规定》中对废弃物、大气、水、噪声污染防治做出了管理规定，除此规定外，仅编制了《废水作业指导书》，未编制《废气管理规定》、《噪声管理规定》对废气、噪声管控做出细化规定，车间内噪声的管控文件中没有管理规定

一般

编制《废气管理规定》、噪声管理规定》对废气、噪声管控做出细化规定

18

《废水作业指导书》中只有厂务及安全部的职责，主要讲了废水处理系统的运行原理

一般

建议根据厂区废水管理情况进行细化，增加监测频次、正常异常情况处理方式等要求

19

《废水作业指导书》应增加关于污泥泵等废水处理设施、设备的维护保养要求，目前公司所有设施、设备的维护保养要求统一汇编在一起，不方便查询使用

一般

建议将每种设施、设备系统的维护保养要求写在相应的设施、设备系统作业指导书中

20

《废水作业指导书》安全注意事项6.2条款，废水设备检修过程中需要哪些PPE未明确

一般

建议与上一条同时整改，加入PPE配备要求

21

无废气处理设施安全作业指导书

一般

建议对废气处理设施进行风险评估，编写废气处理设施安全作业指导书

22

无废水处理设施安全作业指导书

一般

建议对废水处理设施进行风险评估，编写废水处理设施安全作业指导书

23

生产现场发现手动磨边机打磨废水经设备自带过滤装置处理后进入废水站,但无作业指导书

一般

废水处理作业指导书中增加打磨废水进入废水站前的前处理内容

C01

承包商、供应商

24

目前只有外来承包商施工申请，没有对外来人员入厂进行有效的管控。

紧急

制定外来人员的入厂许可制度。

25

公司的承包商已经对施工过程中的重大危险源控制制定了目标和管理方案，如大型机械装、拆（塔吊、人货电梯）、脚手架搭、拆过程（落地操作平台）、井架塔、拆过程、模板支撑、拆除、高处作业、起重吊装、基坑支护、施工用电；但文件没有有效执行：

例如文件规定起重吊装须设置警戒区，但是在动力区域站一些起重吊装东南角未执行相关的基