山西省下半年基金从业资格机构投资者考试题.docx
- 文档编号:3454016
- 上传时间:2022-11-23
- 格式:DOCX
- 页数:5
- 大小:21.31KB
山西省下半年基金从业资格机构投资者考试题.docx
《山西省下半年基金从业资格机构投资者考试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《山西省下半年基金从业资格机构投资者考试题.docx(5页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
山西省下半年基金从业资格机构投资者考试题
山西省2015年下半年基金从业资格:
机构投资者考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有__。
A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分配D.根据有关规定,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
2、在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金将会有超过15%的年收益率B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率8%C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则
4、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
5、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人
6、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》
7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量
8、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金
10、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
11、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
12、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。
A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程
13、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的(通常不低于3年)
14、基金交易费用的核算一般按__计提。
A.日B.月C.季D.年
15、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同
16、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
17、债券是实际运用的__的证书。
A.流动资本B.固定资本C.虚拟资本D.真实资本
18、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
19、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A.清算B.结算C.交收D.结账
20、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A.营销环境B.营销组合C.营销过程D.目标市场
21、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
22、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A.15;10B.10;10C.15;15D.10;15
23、下列销售人员的行为,可能导致销售人员合规风险的是__。
A.处理投资者申请出现差错B.接受投资者全权委托C.对投资者作出盈亏承诺D.审核投资者开户证件、资料时不严
24、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
25、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001
26、传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池
27、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A.中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数
28、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
29、基金运作费用包括__。
A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费
30、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。
A:
跨期性B:
期限性C:
联动性D:
不确定性或高风险性
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A.市场利率的变化B.息票收入C.债券的偿还期限D.资金的使用方向
32、下列关于开放式股票型基金的说法,错误的是__。
A.开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B.非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算,因此每一个交易日只有一个价格C.股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D.与其他类型基金相比,股票型基金的风险较高,但预期收益也较高
33、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。
A.全球股票型基金B.国内股票型基金C.地区股票型基金D.国外股票型基金
34、普通股股东一般不享有__。
A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权
35、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A.公司风险控制理念B.公司危机处理情况C.公司合规经营悄况D.公司信息披露情况
36、我国基金管理费按__支付。
A.日B.周C.月D.季
37、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
38、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A:
中国人民银行B:
中国证监会C:
中国银监会D:
中国证券业协会
39、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
40、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
41、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
42、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书
43、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
44、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
45、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B:
预测该基金的证券投资业绩C:
有明确、醒目的风险提示和警示性文字D:
夸大单位或者个人的推荐性文字
46、《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由__负责。
A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商
47、关于公司债券,下列说法正确的有__。
A.公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B.有些国家允许非股份制企业发行公司债券C.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D.公司债券的风险性低于政府债券和金融债券
48、2004年3月,海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A:
10B:
50C:
100D:
500
49、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A:
中国工商银行B:
国家开发银行C:
中国进出口银行D:
中国农业发展银行
50、目前,我国的结构化金融衍生产品主要包括__。
A.由股份有限公司发行的各类融资产品B.由商业银行开发的各类结构化理财产品C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
51、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
52、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
53、按照规定,目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1.0%
54、在我国,对__从证券市场中取得的收人,包括买卖股票,债券的差价收入,股权的股息,红利收入,债券的利息收入及其他的收入,暂不征收企业所得税。
A.证券投资基金B.企业C.基金管理公司D.非银行金融机构
55、债券型基金的分类依据包括__。
A.持有债券的到期日期B.持有债券的质量的高低C.是否持有股票D.持有债券的发行者
56、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值
57、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A:
3B:
9C:
12D:
6
58、目前,__构成了我国基金销售的主要渠道。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
59、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A.基金经理过往业绩的基本情况B.基金经理过往业绩取得的市场环境C.基金经理过往业绩的预测作用D.基金经理对这些业绩的作用
60、股票具有的特征有__。
A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 山西省 下半年 基金 从业 资格 机构 投资者 考试题