期货法律法规期货从业人员职业行为准则版.docx
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期货法律法规期货从业人员职业行为准则版
1、《期货从业人员职业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的依据。
A:
纪律处分
B:
纪律惩戒
C:
纪律约束
D:
行为规范
答案:
A
2、2、从业人员在从事期货业务前,应当参加()具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A:
学历教育
B:
岗前培训并通过考核
C:
后续职业教育
D:
D分析师培训
答案:
B
3、从业人员应当加强业务知识更新,接受(),保持并不断提高专业胜任能力。
A:
岗位培训
B:
执业技能培训
C:
后续职业培训
D:
D后续职业教育
答案:
C
4、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作(),使其保持并不断提高专业胜任能力。
A:
进行指导、监督和支持
B:
进行指导
C:
监督检查
D:
给予支持
答案:
A
5、对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当()
A:
提出意见
B:
建议其更正
C:
及时制止
D:
予以抵制
答案:
D
6、从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的()
A:
信用风险
B:
违规行为
C:
风险隐患
D:
恶意操纵市场
答案:
A
7、对从业人员的纪律惩戒由()作出,
A:
中国期货业协会
B:
中国期货业协会纪律委员会
C:
中国证监会
D:
中国证监会派出机构
答案:
B
8、《期货从业人员职业行为准则》没有规定的有()
A:
执业创新能力
B:
合规执业
C:
专业胜任能力
D:
对投资者的责任
答案:
A
9、《期货从业人员职业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:
职业品德
B:
执业纪律
C:
专业胜任能力
D:
职业责任
答案:
A,B,C,D
10、从业人员在执业过程中应当(),保障期货市场稳健运行。
A:
对期货交易各方高度负责
B:
诚实守信,恪尽职守
C:
珍惜、维护期货业的声誉
D:
珍惜、维护从业人员的职业声誉
答案:
A,B,C,D
11、从业人员在执业过程中为投资者提供服务,维护投资者的合法权益,应当遵循的准则是()
A:
以创新的精神
B:
以专业的技能
C:
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度
D:
以平和的心态
答案:
B,C,D
12、从业人员应当(),对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
A:
保守国家秘密
B:
所在机构秘密
C:
投资者的商业秘密
D:
个人隐私
答案:
A,B,C,D
13、从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事()等违法违规行为。
A:
协同他人欺诈、内幕交易
B:
操纵期货交易价格
C:
编造并传播有关期货交易的虚假信息
D:
以个人或者他人名义参与期货交易
答案:
A,B,C,D
14、对期货公司的从业人员的禁止行为是,不得():
A:
以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
B:
进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;
C:
挪用客户的期货保证金或者其他资产;
D:
以个人或者他人名义参与期货交易
答案:
A,B,C,D
15、从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得()
A:
向投资者提供虚假文件、材料
B:
不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
C:
不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
D:
不得迎合投资者的不合理要求
答案:
A,B,C,D
16、从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A:
通报批评
B:
训诫
C:
公开谴责
D:
暂停从业资格
答案:
B,C,D
17、从业人员被暂停其从业资格6个月至12个月是因为其();
A:
拒绝协会调查或检查的;
B:
获取不正当利益的;
C:
向投资者隐瞒重要事项的;
D:
违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
答案:
A,B,C,D
18、从业人员被撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请是因为其();
A:
违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
B:
违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;
C:
为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
D:
代理客户从事期货交易;
答案:
A,B,C,D
19、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
答案:
True
20、从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
答案:
True
21、从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观。
答案:
True
22、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。
答案:
True
23、期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息。
答案:
True
24、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
答案:
True
25、协会对从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当积极配合。
答案:
True
26、从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。
答案:
True
27、非期货公司结算会员的从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
答案:
True
28、从业人员应当严格自律、洁身自好,在执业过程中不得获取不正当利益。
答案:
True
29、从业人员在执业过程中应当自觉抵制不正当交易和商业贿赂,维护期货交易各方的合法权益。
答案:
True
30、机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员,不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
答案:
True
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