004合规管理细则版doc.docx

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004合规管理细则版doc

吉化**信息网络技术有限公司

合规管理细则

第一章总则

第一条为加强吉化**信息网络技术有限公司（以下简称“公司”）合规管理，有效防控合规风险，保障公司高质量发展，依据**公司合规管理规定，制定本细则。

第二条本规定适用于公司及公司所属各单位。

第三条合规是指公司和公司员工遵守所有适用合规规范。

本规定所称“合规规范”主要包括法律法规、党内法规、监管要求、规章制度、标准等外部合规要求和内部管理规范。

第四条公司所属各单位（部门）应有效实施合规管理制度，打造合规管理全员工程，强化合规风险全过程防控，努力实现人人合规、事事合规。

第五条公司所属各单位（部门）应积极培育合规文化，树立合规价值观，坚持合规底线不可逾越，不断提升广大员工合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的良好文化氛围。

第六条全体员工应熟知并严格遵守履职相关合规规范，禁止违规为企业或个人谋取利益。

公司各级领导干部应率先垂范，带头学规知规守规，全面落实各项合规管理要求，确保企业合规经营。

第七条管业务管合规。

公司业务主管部门和公司所属各单位是合规管理责任主体，对本部门（单位）业务领域合规管理负责。

第二章管理职责

第八条公司及公司所属各单位（部门）主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责，履行以下主要职责：

（一）倡导和建立合规经营价值导向和文化氛围；

（二）组织完善规章制度，确保各项工作有章可循；

（三）建立落实重大决策事项合规论证制度，推进依法决策；

（四）部署合规管理工作，协调解决合规管理重大问题，为推进合规管理提供保障；

（五）督促班子其他成员依照合规规范履行职责，规范管理行为，做到依法合规。

公司及公司所属各单位（部门）领导班子其他成员按照分工协助主要领导组织推进合规管理工作，对分管业务领域合规管理承担领导责任。

第九条综合办公室是公司合规管理综合部门，履行以下主要职责：

（一）制修订公司合规管理制度；

（二）收集、识别、宣贯公司适用合规规范；

（三）开展公司合规风险评估和合规隐患排查，制定并落实防控措施；

（四）制修订公司规章制度和业务流程；

（五）组织开展公司合规培训；

（六）组织开展公司合规性评价、关键岗位人员合规评价；

（七）组织整改公司违规问题。

第十条公司机关各部室是业务领域合规主管部门，承担业务领域合规管理责任，履行以下主要职责：

（一）收集、识别、宣贯主管业务领域适用合规规范；

（二）开展主管业务领域合规风险评估和合规隐患排查，制定并落实防控措施；

（三）完善主管业务领域规章制度和业务流程；

（四）开展主管业务领域合规培训；

（五）开展主管业务领域相关事项合规论证与审查；

（六）负责相关商业伙伴合规管理；

（七）开展主管业务领域合规性评价、本部门关键岗位人员合规评价；

（八）组织或参与相关违规问题调查；

（九）检查指导各单位主管业务领域合规管理情况并组织整改违规问题。

第十一条公司纪委监察部门负责受理违规举报，对其职责范围内的违规问题进行调查和责任追究。

第十二条公司综合办公室负责受理涉及违规的信访事项，按照职责处理和转办、督办信访事项。

第三章合规风险管理

第十三条公司机关各部室应组织梳理主管业务领域适用合规规范，形成合规规范清单，并根据变化及时更新。

第十四条合规规范清单主要包含《法律法规及其他要求一览表》、规章制度清单、标准清单三部分。

本规定所称“其他要求”是指中****公司、中****、**板块（以下统称“上级单位”）管理规范（不包括规章制度和标准）。

第十五条公司机关各部室通过政府网站等正规权威渠道全面收集主管业务领域法律法规及其他要求，并开展适用性评审，识别出适用于公司的具体条款，形成部室《法律法规及其他要求一览表》。

规章制度清单与标准清单编制执行**公司相关管理制度。

第十六条公司业务主管部门参照**公司《法律法规及其他要求一览表》，结合公司实际，收集、识别本公司适用法律法规及其他要求，上报综合办公室形成公司《法律法规及其他要求一览表》，并于公司局域网公示，建立法律法规及其他要求文本库，便于公司员工获取有效文本。

第十七条公司各部室应跟进主管业务领域法律法规更新情况，自相关法律法规颁发之日起1个月内，对照公司管理现状，开展适用性评审，识别合规风险，排查合规隐患，制定合规风险防控措施，填写《法律法规适用性评审表》，报综合办公室，并相应修订《法律法规及其他要求一览表》。

第四章合规制度建设

第十八条**公司《诚信合规手册》规定了全体员工普遍遵循的基本行为规范，全体员工应认真学习，并严格遵守手册规定。

第十九条公司机关各部室应及时将法律法规、国家标准、行业标准及上级单位其他管理要求等外部合规规范转化为内部规章制度，并根据外部环境变化和管理实际及时修订完善。

第二十条公司机关各部室应宣贯主管业务领域规章制度，检查执行情况，保证制度落实到位。

第五章合规培训

第二十一条公司所属单位（部门）应通过多种方式和途径开展合规培训。

所有员工均应接受合规培训，掌握应知合规知识，熟悉岗位合规规范和风险防控要求。

第二十二条公司综合办公室组织开展合规培训，培训内容主要包括合规基础知识、基本要求和基本行为规范。

第二十三条公司人力资源部将合规知识纳入新员工入职培训内容，培训测试不合格的不得上岗。

第二十四条公司机关各部室应根据主管业务领域合规风险和管理要求，组织开展专业合规培训。

第二十五条领导干部应采取座谈、培训等适当方式对直接下属管理人员进行合规培训。

第二十六条除通过合规管理信息平台自动形成培训记录外，其他合规培训内容和时间等事项应及时录入合规管理信息平台。

第六章合规论证与审查

第二十七条涉法“三重一大”决策事项合规审查执行公司“三重一大”决策制度有关规定。

其他存在合规风险的业务事项，承办单位应组织合规论证，并按照公司相关制度提交有关部门归口专项审查，未经论证审查，不得提交决策或实施。

第二十八条公司各部室制修订规章制度，起草部门应对制度内容是否符合法律法规、上位制度进行充分论证，按照规定征求意见，并在审议前提交制度主管部门审查，未经审查，不得提交审议或实施。

第七章商业伙伴合规管理

第二十九条公司及公司所属单位（部门）选择商业伙伴，应将其合规表现作为重点审查内容，存在较大合规风险的，不得选用或采取相应风险防控措施。

本规定所称“商业伙伴”是指合资合作方、供应商及客户等与公司发生业务往来的组织、个人。

第三十条公司各部室、各单位应通过座谈、回访等方式，向商业伙伴传达公司合规理念和要求。

第三十一条合同承办单位应将合规要求纳入合同内容或要求商业伙伴出具合规承诺。

在合同履行过程中，发现商业伙伴存在违规行为，应按照公司相关规定和合同约定处理。

第八章合规评价

第一节合规性评价

第三十二条合规性评价是指按照HSE体系、质量体系、测量体系要求，分析评价公司生产经营是否符合适用法律法规、规章制度、标准及其他要求，并得出评价结论。

第三十三条公司各部室每年开展一次主管业务领域专业合规性评价，将评价结果报综合办公室，综合办公室汇总形成公司合规性评价报告。

第三十四条公司各部室应根据实际需要，组织开展不定期合规性评价，并组织整改不符合事项。

第二节关键岗位人员合规评价

第三十五条公司各部室应每年开展一次关键岗位人员合规评价。

本规定所称“关键岗位人员”是指在履行岗位职责过程中，发生违法违纪行为可能性较大、合规风险较高的岗位人员。

第三十六条关键岗位人员合规评价主要内容：

（一）学习掌握合规规范、合规风险防控要求情况；

（二）遵守合规规范情况；

（三）落实合规管理制度情况；

（四）报告和制止违规问题情况；

（五）违规问题整改情况。

领导干部合规评价内容除前款规定外，还包括履行合规管理职责、组织推进合规管理工作情况。

第三十七条关键岗位人员合规评价采取自我评价、上级领导评价方式。

第三十八条关键岗位人员合规评价结果应作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据之一。

第九章合规报告与记录

第三十九条公司员工发现违规问题，有义务向上级领导或有关部门报告。

有关部门应对违规问题进行分析和整改。

第四十条公司建立违法违规事件报告制度。

每季度第一个月，综合办公室收集汇总公司上一季度违法违规情况，报送公司法律事务与企管处。

发生下列重大违规事件之一的，相关单位应于2个工作日内报告综合办公室，综合办公室上报公司法律事务与企管处：

（一）国家机关处罚金额超过五百万元人民币的；

（二）被吊销营业执照或许可证的；

（三）被省部级以上监管机构立案调查的；

（四）可能引起重大诉讼的；

（五）其他可能对**公司产生重大影响的事件。

第四十一条公司所属单位（部门）建立员工合规记录，通过合规管理信息平台记载合规培训、合规评价、被调查处理等情况。

第四十二条公司综合办公室对合规记录信息予以保密。

查阅、披露合规记录信息，需经公司综合办公室负责人批准。

第十章举报与调查

第四十三条公司设立违规举报平台并对外公布。

公司纪委监察部门负责受理违规举报，并对职责范围内举报问题进行调查处理，不属于职责范围内的违规举报，移交相关部门调查处理。

第四十四条接受举报和调查人员应对举报人身份和举报事项严格保密，不得擅自对外泄露。

第四十五条任何单位和个人不得采取任何形式打击报复举报人。

第十一章监督与责任

第四十六条公司将依法合规经营纳入业绩考核，执行公司业绩考核有关规定。

第四十七条公司严肃追究违规问题责任人责任。

违规情节较轻的，给予批评教育并责令整改；情节严重的，按照公司规定给予相应处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第四十八条违反本规定，有下列行为之一的，公司追究相关责任人员责任：

（一）未经合规论证审查导致不良后果的；

（二）未按规定开展合规培训的；

（三）未按规定开展合规评价的；

（四）阻挠、干扰合规调查的；

（五）打击、报复举报人的；

（六）拒不整改违规问题或整改不及时、不到位的；

（七）其他违反本规定的行为。

第十二章附则

第四十九条本细则由综合办公室负责解释。

第五十条本细则自下发之日起施行。