浅谈项目实施过程中的施工索赔与工程造价的关系毕业论文.docx
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浅谈项目实施过程中的施工索赔与工程造价的关系毕业论文
浅谈项目实施过程中的施工索赔与工程造价的关系
摘要
当前,随着经济的快速发展,建筑企业的数量大量增加,工程项目的数量相对较少,增加数量有限,在这种情况下,建筑企业之间为了能够获得大型的建筑项目就在竞标的过程中以较低的投标价将工程项目拿下。
在工程建设施工过程中,建筑企业为了获得更多的利益,就会在施工索赔上下功夫。
造成大量施工索赔事件的发生,以此,为了对工程造价进行良好的控制,就需要对施工索赔与工程造价之间的关系进行了解。
本文以施工索赔与工程造价之间存在的关系为研究对象,通过对施工索赔的定义、产生的原因以及基本原则的分析,以及对施工索赔与工程造价之间关系的分析,对施工索赔对工程造价产生的影响进行了了解,从而提出了相应的防范施工索赔的有效措施,对于工程的造价控制具有一定的意义。
关键词:
施工索赔工程造价防范
目录
摘要I
1引言1
2工程项目施工过程中的索赔概述1
2.1施工索赔的含义1
2.2施工索赔的分类2
2.2.1按索赔的目的分类2
2.2.2按索赔的合同依据分类2
2.2.3按索赔的有关当事人分类3
3施工索赔的基本原则及成因3
3.1施工索赔的基本原则3
3.1.1恢复受损方的地位3
3.1.2不得通过违约而获利4
3.1.3受损方减轻损失的义务4
3.1.4损失赔偿不应导致经济的浪费4
3.1.5无损失不赔偿4
3.2施工索赔的成因5
3.2.1业主的原因5
3.2.2工程师的原因5
3.2.3施工外部环境的影响5
3.2.4不可抗力因素6
4施工索赔与工程造价的关系6
4.1施工索赔对工程造价的影响6
4.2施工索赔与工程造价的内在联系6
5做好施工索赔防范,加强工程造价控制的措施7
5.1严格合同管理7
5.2做好索赔或反索赔有关的证据资料7
5.3尽可能减少工程变更8
5.4培养善于进行索赔或反索赔谈判的优秀人员8
结语8
注解8
参考文献9
1引言
日常生活中,很多人对于“索赔”的认识就是与相互扯皮、诉讼、仲裁之类的词联系在一起,认为它是可以避免就尽量避免的问题,以免影响到交易双方的感情。
其实这种观念是不正确的,我们应该正确理解“索赔”的含义,从而更准确地、客观地去处理它。
所谓的索赔,是指当事人在合同执行过程中,按照法律、合同及惯例,对于不应该承担责任的情况造成的损失,合同另一方提出给予补偿或补偿的行为。
工程建设的每一个阶段都可能出现索赔,尤其是工程施工阶段要求索赔的事情出现的更多。
然而,索赔通常和金钱想关联,一旦出现工程索赔,对工程项目的工程成本肯定会造成一定程度的影响。
据统计,索赔问题所引起的工程结算增加可以达到15%一25%,这直接导致整个企业效益严重损失。
因此,我们严格控制施工索赔,可以更好地控制工程造价。
所谓知己知彼才能百战百胜,理解施工索赔的本质以及施工索赔和工程成本之间的关系,正确、合理的认知将帮助我们更好地预防和减少施工索赔事件的发生,以减少的影响项目成本,从而提高建设项目效益。
2工程项目施工过程中的索赔概述
2.1施工索赔的含义
施工索赔是指在建筑工程建设执行合同的过程中,合同当事人为非自身责任或交易方不履行或不正确履行合同而导致经济损失或损坏权力,通过一定的程序向对方提出经济或时间补偿要求①。
在工程项目建设的每一个阶段都有可能发生索赔事件,尤其是在施工阶段发生施工索赔的概率最大。
对于工程项目合同当事人来讲,施工索赔是维持双方合法利益的做法。
它和合同条件下的双方的合同责一样任,构成一个严格的合同约束关系。
承包商可能提出向项目业主进行索赔,业主同样也可以要求承包商进行赔偿。
由于在施工索赔的过程中,业主处于索赔的积极有利的位置,如果业主向承包人索赔,很容易实现。
而承包商向业主提出索赔,需要根据规定的程序,工程师审批通过才可以实现。
因此,在建设项目的施工索赔中,承包商向业主要求索赔的索赔称作索赔,业主向承包商要求的索赔叫做反索赔②。
2.2施工索赔的分类
施工索赔根据划分角度与划分方法的不同可以进行不同的划分,主要有以下几种:
2.2.1按索赔的目的分类
(1)工期索赔
表1工期延误索赔表
工期延误原因
影响部位
影响后果
工期索赔
业主原因、风险
关键线路
影响总工期
可以
非关键路线
影响总工期
可以
承包商原因、风险
—
—
不可以
工期索赔是承包商向业主要求延长施工时间,使合同原定的项目完工日期推迟一段合理的时间,使承包商来避免“逾期损害赔偿”。
工期索赔必须是由于业主的原因承担或应该由业主承担的风险造成的工期延误,如果这是由于承包商的原因或承包商应该承担风险所造成的延误工期,承包商没有权利要求赔偿。
但也不是所有由于业主的原因导致的延迟都可以获得赔偿。
(2)经济索赔
经济索赔也称为费用索赔。
是承包商要求业主补偿不应该由自己承担经济损失或额外的支出。
承包商进行经济补偿的要素是:
第一,承包商在实际施工工程成本发生在超出了预算支出,即工作的承包商受损。
第二,成本超支的原因不在承包商也不属于承包商应该承担风险。
2.2.2按索赔的合同依据分类
(1)合同规定的索赔
这种索赔是承包商根据明示条款的规定,当明示条款中规定索赔事件发生时,能够向业主索赔。
这种索赔通常声称不会发生纠纷。
(2)非合同规定的索赔
这种索赔是由承包商在受到损失时,可以按照合同条款的内涵,推断出承包商有索赔的权利,也就是根据合同默认的条件进行的补偿。
默认条件可以从明示条款或订立合同双方的初衷引申出来,同样的应受法律保护,但这种引申必须是从相关法律和合同的整体关系引申出来的,否则它是非法的。
根据默认条件的补偿,已经在国内外工程承包实践中进行了大量的应用。
(3)道义索赔
道义索赔也被称为“通融索赔”,是一种罕见的索赔。
这种索赔是承包商在受到损失时,无论从合同的明文规定或暗示的条款不能找出索赔的原因,但基于道德要求业主给一些补偿,而业主看到承包商为了完成一个艰难的项目,承担额外的成本,业主出于善意同意给予承包商适当补偿,因此,道义索赔也称为“额外支付”。
这种索赔建立的条件是:
承包商和业主没有错,承包商完成整个工程项目中受到损失,业主同意给予补偿是处于道德的。
2.2.3按索赔的有关当事人分类
(1)业主与承包商之间的索赔,这是最常见的工程索赔。
(2)承包商和分包商之间,因为承包商和分包商签署分包合同,所以他们可以基于分包合同相互索赔。
(3)承包商和供应商之间,承包商和供应商达成供应合同,任何一方违反合同,另一方可以索赔。
3施工索赔的基本原则及成因
3.1施工索赔的基本原则
3.1.1恢复受损方的地位
违约赔偿的最基本的原则之一,就是对由于违反合同而遭受损失的一方在经济合上处于合同得到履行时它应该在的位置,但补偿应以该方在订立合同时能够合理预见的由该违约方造成的损失为限制。
3.1.2不得通过违约而获利
在决定是否让受损方获得赔偿时,也应该考虑另一个重要的因素,那就是违反合同是不是有意的。
如果发现违约方是故意违反合同,是由于其认为给予一定的补偿比按照合同来履行责任更经济,应考虑对违约方进行判处赔偿。
这个的原则是不应该让违约方通过违反合同获得利润。
3.1.3受损方减轻损失的义务
依照合同法,当合同当事人一方违约时,对方有减少违约造成的损失的义务但法律不要求对方为减少损失而承担过多风险、支付过多或遭受过度的屈辱。
换句话说,另一方的义务是支付“合理的”努力去减少损失,即在尽可能的不让对方付出沉重代价前提下减少损失。
对于可以避免损失,不能得到补偿。
减少损失的努力包括对未完成的工程保护,及时合理的购买、及时取消订单、合理安排机械设备和工作团队等等。
3.1.4损失赔偿不应导致经济的浪费
损害赔偿的目的是使受损方处于在合同完全执行它应该处于的位置,但这并不意味着它应该实际处于特定的同一个状态,法律并没有要求用一个导致经济浪费的方式衡量经济损失。
也就是,如果使用赔偿的一般原则,使违反合同而遭受损失的一方在经济上处于合同得到完全执行时该方本来应当处于的位置,导致经济浪费,就应该放弃这一原则,取而代之的是一个更经济的补救方法。
3.1.5无损失不赔偿
虽然合同中的一方违反合同,但如果违约行为没有给对方造成损失,该违约方就不承担赔偿另一方的责任义务。
3.2施工索赔的成因
3.2.1业主的原因
在施工合同中,业主一般处于主导位置,对于工程的影响处于决定地位。
业主往往存在强烈的雇主意识、恶意回避风险的想法,这些都是承办商经营成本增加的原因。
(1)风险转嫁
建筑市场无论是在国际上还是国内,都是买卖市场,业主在施工合同中处于主导地位,他往往会将有利于自己而不利于对方的条款写进合同,这就将风险转移到了承包商的身上,增加了承办商的风险。
承办商为了在工程中减小风险、弥补损失,将会想方设法的进行索赔。
(2)业主违约
施工合同中的业主违约的现象一般包括:
①未能按照合同规定提供开发商要求的环境。
例如拆迁移民与“三通一平”等。
②未能按照合同规定提供相应的工程的材料或者提供的材料有误。
③未能按照合同的规定支付工程款。
④未能按照合同规定提供应由业主提供的材料。
⑤未能按照合同的规定进行工程的验收、单位或整体竣工验收的条件。
(3)业主责任
①工程量变更。
②正常施工条件下,要求承包商赶工。
③业主提前使用未竣工的工程。
3.2.2工程师的原因
工程师没能按照合同规定的时间提供工程项目的图纸、指令或批复;提供数据不及时或数据错误等。
3.2.3施工外部环境的影响
工程建设项目的施工与外部环境是离不开的,国家的法律法规变化情况、该项目所在地的法治环境和经济环境都对施工有巨大影响。
如安全形势恶化影响施工进度;物价上涨、汇率变化引起的材料费与人工费用的变化等。
3.2.4不可抗力因素
不可抗力因素即为有经验的承包商不可预见的异常气候条件、动乱、战争等。
4施工索赔与工程造价的关系
4.1施工索赔对工程造价的影响
投标方通常在激烈的投标竞中争,以降低工程造价为中标的砝码,对施工过程中由于条件的变化而造成经济损失的可能性,将尽一切可能找到索赔机会减少他们的风险。
案例如下:
一个建设单位通过竞标获得一个大型项目,合同上约定的价格大约是12.6亿元,价格低市场价格,损失的风险非常大,因此,项目经理在确定自己已经中标的情况下试图建立一个以他自己、规划师和主要施工人员为主的索赔团体,对招标文件、施工合同、建筑标准、预算编制说明等多个方面进行研究。
并在施工过程中建立有针对性的施工方案,指导施工单位进行设计更改,积极的积累索赔材料,充分利用施工期间的各种机会为合理有利的索赔,使得最后联系单增加成本达到1500多万元,将整个项目扭亏为盈。
从统计数据显示,国际工程通过项目管理,可以提高工程利润的3%~5%,并通过索赔管理,可以提高利润的10%-20%;每个项目的平均索赔数量20次,索赔高达93%的成功率。
由此可见,这一说法是影响项目成本的一个非常重要的因素,有效控制工程造价,有必要对索赔进行有效监督。
4.2施工索赔与工程造价的内在联系
(1)工程建设是施工索赔发生最多的领域,这是由建筑产品、施工过程、施工产品市场运行方式等因素。
同时随着中国加入世贸组织,建筑市场逐步开放,逐步与国际市场接轨,中国的建筑市场竞争日益激烈,矛盾变得更加明显。
如建筑业企业太多少而建设项目较少。
因此,建设单位为了能够获得建筑项目,不得不放弃自己应得的好处,以极低的价格投标。
而建设单位同时也借这个机会要求合理低价竞标的,导致施工单位的经营风险,提高施工企业利润的空间进一步缩小。
因此,合同承包商在执行过程中不可避免的要求降低财务风险。
索赔就成为建设单位损失和提高利润是一种重要的手段。
(2)索赔是不可能完全避免的正常现象,但这并不意味着索赔不可以预防。
如果索赔引起的纠纷导致承包商损失。
这个项目的所有者的总目标也不能实现,对于业主和承包商双方都不好。
因此。
索赔应尽量避免,但也是完全可以避免的。
一位经验丰富的承包商,在签订合同之前,应该仔细研究招标文件,充分估计风险,合理的价格,以减少索赔的可能性。
(3)由于国内建筑市场的发展并不玩撒还能,成本管理不规范,在施工过程中可能出现大量的施工索赔。
索赔费用的发生,直接增加工程建设成本。
此外,由于国内各种建设项目一直是使用国家颁布的《工程预算定额》及相关费用规定的工程造价,大量的施工索赔成本和工程预算平等待遇,依照主管技术人员或现场施工人员签证的书面材料,预算人员根据工程费用进行编报即可。
通常是后来算账,甚至之后补办凭证材料,年底统一审批计入工程决算。
因此,大量的施工索赔费用包括在工程决算中,提高了工程造价。
5做好施工索赔防范,加强工程造价控制的措施
5.1严格合同管理
一些承包商为了获得更多的利润和工期的补偿,不断地寻找索赔机会。
他们喜欢在合同中钻空子,并提出了合同规定的不精确的项目索赔。
因此,在订立合同前,要求工程师精通施工合同条款和条款的内涵,把握合同条款,并仔细权衡合同文本的措辞,文本严格,避免含糊不清,加强合同的条款的严格性。
熟悉工程专业技术标准和参考更多类似的工程项目,尽量预见到可能发生的索赔事件,参考类似的事件处理方法,制定合同的条款以防万一。
做到材料是完整的,这样我们可以保证合同的顺利履行。
完善的、有效的合同可以防止发生纠纷,有效减少和避免施工索赔,减少整个工程项目的造价。
5.2做好索赔或反索赔有关的证据资料
如施工日志、来往文档、气象数据、备忘录、会议纪要、工程照片、工程视听资料、工程项目进度计划、工程会计数据、工程图纸、招标文件。
这些资料必须完整详细的,只有具备一个高水平的文档管理信息系统,每个事件的原因和责任可以清楚地划分。
5.3尽可能减少工程变更
因为工程变更非常容易引起索赔争端,从而导致工程造价难以控制。
原因很多,如:
设计不合理、工程招标合同不标准、建设方和承包商串通、施工方恶意或擅自修改、工程变更的程序管理是不严格、不合理的行政干预等等。
减少工程变更,首先应该把好图纸设计一关,调节好工程招标和合同签订,加强工程建设项目的管理,严禁擅自通过设计变革,扩大建筑内容、提高设计标准、提高建设内容。
其次,对需要发生工程变更,必须通过建设单位、施工单位、监理和其他有关人员参加,进行全面的技术于经济论证,特别是大的变更还应当报有关部门批准,禁止由于个人的意愿而随意进行工程项目的变更与修改。
5.4培养善于进行索赔或反索赔谈判的优秀人员
真正使项目索赔或反索赔管理工作,谈判人员必须具备熟悉合同,理解工程技术,利用合同知识进行索赔与反索赔论证的能力。
谈判之前,要做好充分的准备,做到心中有数,在这个过程中应注意以下几方面的内容:
(1)严格按照合同规定:
(2)谈判代表说服人们通过推理,得到相互理解,注重艺术和技艺,对协商谈判解决留一些余地:
(3)在任何时间学习和掌握彼此的心理、理解彼此的目的:
(4)向对方提出合理的意见,并不违反原则的情况下进行适当的让步,创建索赔的和平气氛,这将使解决索赔更容易;5(5)要有耐心,不要率先宣布谈判破裂。
结语
总之,工程索赔工作关系建筑业企业的经济效益。
在过去的许多施工管理人员都是重施工而忽视管理。
尤其是结算阶段总有这样那样的扯皮现象出现,施工方总是以各种理由提出项目建设方额外增加费用的索赔。
只要我们的管理人员提高意识,将防范索赔工作贯穿整个施工过程,就能够很好的控制工程造价,为企业创造更大的利润空间。
注解
①汪小金.建筑施工合同索赔管理.北京:
中国建材工业出版社,1994年
②武育秦.工程招投标与合同管理.重庆:
重庆大学出版社,2006年
参考文献
[1]张凤毛.工程预算与招标投标.陕西科学技术出版社,1992年
[2]李娜.施工索赔是工程造价管理的重要工作.城市建设理论研究(电子版),2012年第8期
[3]贾文国.如何在工程造价管理中正确处理施工索赔问题.甘肃科技,2008年第8期
[4]黄守先.工程造价中的索赔与反索赔.中国科技博览,2010年第11期
[5]刘玮,李静.施工索赔原因分析及基本处理原则探讨.中国新技术新产品,2012年第11期
[6]李海清.浅议工程造价管理中的索赔问题.山西建筑,2009年第10期
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