湖南省16年上半年期货从业资格套期保值的概念与原理模拟试题.docx
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湖南省16年上半年期货从业资格套期保值的概念与原理模拟试题
湖南省2016年上半年期货从业资格:
套期保值的概念与原理模拟试题
湖南省2016年上半年期货从业资格:
套期保值的概念与原 理模拟试题 一、单项选择题1、分立的说法,不正确的是。
A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的,其债权、债务分立后的期货交易所承继 2、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A.双向指令B.止损指令C.套利指令D.市价指令 3、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生4、中国期货业协会是。
A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构 5、某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__手合约。
A.4B.8C.10D.20 6、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现的是__。
A.分类评价申诉机制 B.分类评价“一票降级”制度C.分类结果的披露和使用D.分类评审的集体决策制度7、Euro-BOBL债券期货属于__。
A.外汇期货B.股指期货 1 C.利率期货D.商品期货 8、期货公司办理事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产 D.变更3%以上的股权 9、下列关于期货公司业务的说法,正确的是。
A.只能经营期货经纪业务 B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理。
A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职 11、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司。
A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%D.全部承担赔偿责任 12、期货市场的基本功能之一是__。
A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值 13、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。
当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
丁某的损失应当承担。
A.丁某B.小王C.期货公司 D.期货公司和丁某 14、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予的惩戒。
2 A.训诫B.公开谴责 C.撤销其从业资格D.行政处罚 15、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例。
A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15% 16、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日 C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间 17、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于收取手续费。
A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准C.证监会规定的标准D.期货公司规定的标准 18、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时,可以获得最大赢利。
A.14800点B.14900点C.15000点D.15250点 19、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,中国期货业协会A.暂停从业人员资格6个月至12个月 B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评 20、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金 21、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。
A.15000点B.15124点C.15224点D.15324点 3 22、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》关于的规定。
A.合规执业B.专业胜任C.竞争准则D.不正当竞争 23、某一期权标的物市价是点,以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约,6月20日该投机者以点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。
A.1250美元B.-1250美元C.12500美元D.-12500美元24、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所25、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于万元。
A.200B.50C.160D.240 二、多项选择题1、套期保值者大多是__。
A.生产商 B.加工商和库存商C.投机商D.金融机构 2、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。
A.品种相同或相关B.数量相等或相当C.方向相同 D.月份相同或相近 3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:
假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当。
4 A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B.请求中国证监会公告声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.公告期满后向中国证监会重新申领4、股票指数期货交易的特点有__。
A.以现金交收和结算B.以小博大C.套期保值D.投机 5、商品投资基金的类型有__。
A.公募期货基金B.私募期货基金C.个人管理期货账户D.集体管理期货账户 6、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益 C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息 7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:
该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是。
A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定8、会员制期货交易所会员享有的权利包括。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格 9、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A.有两个相同高度的高点B.有两个相同高度的低点C.向下突破颈线D.向上突破颈线 10、未决仲裁等或有负债的。
A.性质B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 11、下列关于中国证监会的表述中正确的有。
A.依法对期货公司进行监督管理 5
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理12、下列关于期货交易所的说法,正确的有。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人 13、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是__。
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制 C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 14、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。
当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列监管措施。
A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证15、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有。
A.期货公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,客户承担交易后果C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码16、会员制期货交易所会员享有的权利包括。
A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员资格 17、监事和高级管理人员的任职资格的情形有。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年 6 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员18、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,。
A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认 C.非受托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任19、下列关于成交量的说法,正确的是__。
A.成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B.每一交割月份合约中,全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等,因此,合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C.在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异,中国金融期货交易所采取单边计算,而其他三家期货交易所采取双边计算 D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。
成交量越大,则反映出市场的强烈程度越高 20、期货交易所会员享有的权利包括。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格 21、期货合约的价格形成方式有__。
A.公开喊价方式B.配对交易方式C.连续竞价方式 D.计算机撮合成交方式 22、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 23、期货公司应当按照的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门 24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责。
A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 25、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。
A.会员报告情况 7 B.客户报告情况C.谈话提醒 D.发布风险提示函 8
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