证券中介结构测试题及答案.docx

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证券中介结构测试题及答案

证券中介结构测试题及答案

本章考点自测解析

一、单项选择题

1.

证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

2.

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。

A.净额结算

B.总额结算

C.统一结算

D.差额结算

3.

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A.融资融券业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

4.

（）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用

A.转换账户

B.结算算账户

C.转账账户

D.清算账户

5.

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（）。

A.证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

6.

下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

A.必须经国务院证券监督管理机构批准

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

7.

证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。

A.3

B.6

C.9

D.12

9.

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

10.

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——-分支机构

B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

11.

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.

货银对付原则是证券（）的一项基本原则。

A.交易

B.自营

C.承销

D.结算

13.

关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（）。

A.有公司章程

B.有1000万人民币以上的注册资本

C.具备中国证监会要求其他条件

D.有健全的内部管理制度

14.

通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券业协会

15.

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。

A.健全性

B.适中性

C.制衡性

D.监督性

16.

（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券承销

D.融资融券业务

17.

在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A.多级法人

B.会员法人

C.独立法人

D.社团法人

18.

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（）。

A.包销

B.代销

C.公开销售

D.非公开销售

19.

自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

C.董事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制

20.

证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）。

A.行业组织

B.政府机关

C.事业单位

D.法人机构

二、多项选择题

1.

证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券投资咨询

B.证券经纪

C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理

2.

证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（）。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.监督性

3.

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（）。

A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

4.

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。

A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托

B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺

C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

D.不能受理全权委托而决定证券买卖

5.

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（）。

A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

6.

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（）规定。

A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

B.按对客户融资规模的10％计算风险准备

C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

D.按对客户融券规模的20％计算风险准备

7.

独立董事在任期内辞职或免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A.董事会

B.独立董事本人

C.总经理

D.证券公司

8.

证券监管机构根据（）和各项业务的（），可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。

A.谨慎监管原则

B.严格审批原则

C.风险程度

D.盈利程度

9.

证券公司经营（）以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券资产管理

D.证券经纪

10.

证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

11.

证券公司可从事为单一客户办理（）资产管理业务，为客户办理特定目的的（）资产管理业务。

A.定向

B.集合

C.专项

D.不定向

12.

证券服务机构的法律责任表述正确的是（）。

A.应当勤勉尽责

B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证

C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

D.以上均正确

13.

我国证券公司的组织形式为（）。

A.合伙公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.国有公司

14.

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

A.证券投资咨询

B.证券经纪

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

15.

计算净资本的主要目的包括（）。

A.反映经营状况

B.要求证券公司保持充足

C.从而保证客户资产的安全

D.用于处理公司的破产清算等事宜。

16.

单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以（）。

A.向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人

B.向股东会提出议案

C.推选经理候选人

D.修改公司章程

17.

利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（）。

A.注册资本由1亿增资到2亿

B.计划撤销其在上海的分公司

C.一持股达9％的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

D.计划收购另一证券公司在北京的分公司

18.

我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。

A.控制权

B.监管权

C.现场检查权

D.非现场检查权

19.

证券投资咨询业务是指（）。

A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

20.

自营账户的审核和稽核制度严禁（）。

A.建立专用自营账户

B.出借自营账户

C.使用非自营账户变相自营

D.帐外自营

三、判断题

1.

证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。

（）

2.

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

（）

3.

我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。

（）

4.

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。

（）

5.

证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。

（）

6.

在我国，设立证券公司必须经国务院批准。

（）

7.

证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。

（）

8.

对于证券公司的称谓，美国的通俗称谓是商业银行，英国则称投资银行。

（）

9.

日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。

（）

10.

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

（）

11.

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。

（）

12.

在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司完成的。

（）

13.

注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。

（）

14.

证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

（）

15.

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。

（）

16.

融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担。

（）

17.

证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。

（）

18.

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

（）

19.

证券公司的注册资本应当是实缴资本。

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。

（）

20.

未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

（）

21.

结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

（）

22.

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

（）

一、单项选择题

1.

B2．A3．D4．B5．D6．D7．C8．B9．B10．C11．C12．D13．B14．B15．C16．A17．B18．A19．C20．D

二、多项选择题

1.

ABC2．ABC3．ABC4．ABD

5.

ABCD6．ABC7．BD8．AC9．ABC10．ABC11．AC12．ABCD13．BC14．ABCD15．BCD16．AB17．ABCD

18．BC19．AB20．BCD

三、判断题1．×2．√3．×4．√5．×6．×7．√8．×9．√10．√11．×12．×13．√14．×15．×16．×17．×18．√19．×

20．×

21．×22．√

第八章　证券市场法律制度与监督管理

本章考点自测解析

一、单项选择题

1.

新《公司法》允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资。

A.5

B.3

C.4

D.2

2.

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

A.20％

B.10％

C.15％

D.25％

3.

关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是（）。

A.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

B.公开披露的基金信息内容

C.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

D.基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例

4.

下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（）。

A.透明和信息公开

B.降低系统风险

C.降低非系统风险

D.保护投资者

5.

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.5年以下

B.4年以下

C.2年以下

D.3年以下

6.

《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。

此后，《公司法》修订了（）次。

A.5

B.4

C.2

D.3

7.

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

8.

调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是（）。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《基金法》

D.《刑法》

10.

对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（）。

A.接管

B.托管

C.停业整顿

D.撤销

12.

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限公司的监事会至少每（）个月召开一次。

A.二；3

B.二；6

C.一；6

D.一；3

14.

上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。

A.1／2

B.1／3以上

C.1／2以上

D.1／3题目

15.

公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。

A.20％

B.40％

C.30%

D.50％

16.

上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会秘书

B.董事会

C.监事会

D.董事会秘书

18.

《基金法》中关于基金的募集，下列说法正确的是（）。

A.基金运作方式转换的要求

B.基金份额上市交易的条件

C.基金管理人的职责及禁止行为

D.基金份额发售及宣传推介活动的规定

19.

证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

A.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

B.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

20.

（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A.《上市公司证券发行管理办法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《公司法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

21.

涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（）。

A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章

C.国务院制定并颁布的行政法规

D.证券业协会颁布的行为准则

22.

《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

23.

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。

A.证券市场中的操纵市场

B.内幕交易

C.信息滥用

D.欺诈客户行为

24.

取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

二、多项选择题

1.

属于中国证券监督管理委员会职能部门的有（）。

A.上市公司监管部

B.市场监管部

C.机构监管部

D.发行监管部

2.

证券投资者保护基金的来源是（）。

A.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30％-纳入基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金

3.

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.财政部

C.中国人民银行

D.证监会

4.

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（）。

A.不得对该项决议行使表决权

B.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

C.董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行

D.不得代理其他董事行使表决权

5.

《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵循的原则有（）。

A.维护客户利益原则

B.诚实守信原则

C.勤勉尽责原则

D.维护行业声誉原则

6.

《公司法》总则的主要内容包括（）。

A.立法的宗旨及调整的范围

B.股东的权利

C.公司章程

D.公司的党组织

7.

《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括（）。

A.基金管理人的设立条件

B.管理人重大事项的批准程序

C.从业人员的禁入规定

D.基金托管人的职责及禁止行为

8.

下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是（）。

A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

D.无正当理由放弃债权、承担债务的

9.

《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有（）。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

10.

下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是（）。

A.于2006年8月30日成立

B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益

C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

11.

关于公开原则，叙述正确的有（）。

A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇

D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等

14.

《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是（）。

A.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议

B.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人

C.监事可以提出召开临时监事人会议

D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字

15.

保护基金公司的设立起到的作用包括（）。

A.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

16.

证券市场监管的意义包括（）。

A.是发展和完善证券市场体系的需要

B.是保障广大投资者权益的需要

C.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

D.是维护市场良好秩序的需要

17.

按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。

A.欺诈客户行为

B.操纵市场

C.虚假陈述行为

D.内幕交易行为

18.

对交易市场的监管内容主要包括（）。

A.欺诈行为

B.操纵市场

C.信息披露

D.内幕交易

18.

[参考答案ABCD

19.

证券市场监管的原则是（）。

A.依法管理原则

B.“三公”原则

C.监督与自律相结合的原则

D.保护投资者利益原则

19.

[参考答案ABCD

20.

犯提供虚假财务会计报表罪，判处（）。

A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

20.

[参考答案BC

21.

证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A.中央银行债券

B.中央级金融机构发行的金融债券

C.购买国债

D.银行存款

21.